作者為山東省習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想研究中心研究員

近年來，我國(guó)人工智能快速發(fā)展，賦能價(jià)值逐漸顯現(xiàn)。習(xí)近平總書記指出：“全面推進(jìn)人工智能科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和賦能應(yīng)用，完善人工智能監(jiān)管體制機(jī)制，牢牢掌握人工智能發(fā)展和治理主動(dòng)權(quán)?！薄笆逦濉币?guī)劃綱要提出：“建立適應(yīng)新業(yè)態(tài)發(fā)展的高效便捷準(zhǔn)入機(jī)制，探索‘沙盒監(jiān)管’、觸發(fā)式監(jiān)管等新型監(jiān)管方式?！碑?dāng)前，我國(guó)人工智能發(fā)展處在全球第一方陣，正在深化拓展“人工智能+”，賦能經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和治理能力提升。落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話精神和黨中央決策部署，必須統(tǒng)籌發(fā)展和安全，積極探索“沙盒監(jiān)管”，以有效的監(jiān)管治理推動(dòng)我國(guó)人工智能朝著有益、安全、公平方向健康有序發(fā)展。

“沙盒監(jiān)管”是一種全新的監(jiān)管理念和方式，是指劃定一個(gè)范圍，對(duì)這個(gè)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)主體，采取包容審慎的監(jiān)管措施，同時(shí)由監(jiān)管部門對(duì)這個(gè)范圍內(nèi)監(jiān)管對(duì)象的運(yùn)行過程實(shí)施全程監(jiān)管，在可控范圍實(shí)行容錯(cuò)糾錯(cuò)，杜絕將問題和矛盾擴(kuò)散。

探索“沙盒監(jiān)管”方式，有利于打造安全可控的“試驗(yàn)田”，既能夠?yàn)橄嚓P(guān)企業(yè)在真實(shí)市場(chǎng)環(huán)境下測(cè)試新產(chǎn)品、運(yùn)營(yíng)新商業(yè)模式、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新等提供充足空間，彌補(bǔ)常規(guī)監(jiān)管在平衡創(chuàng)新、效益和風(fēng)險(xiǎn)上的不足，也能夠通過施加限制性條件和管控措施，有效防范潛在問題的蔓延擴(kuò)散。同時(shí)應(yīng)看到，“沙盒監(jiān)管”不是放任不管，而是在守住安全底線的前提下開展探索。這就要求嚴(yán)格準(zhǔn)入，絕不允許違法違規(guī)和高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)入“沙盒”；強(qiáng)化監(jiān)控，監(jiān)管部門要實(shí)時(shí)跟進(jìn)，發(fā)現(xiàn)偏差及時(shí)糾正、果斷叫停；平穩(wěn)退出，對(duì)試驗(yàn)成果成熟一項(xiàng)推廣一項(xiàng)，對(duì)問題突出、風(fēng)險(xiǎn)不可控的項(xiàng)目依法終止測(cè)試并移出“沙盒”，確保風(fēng)險(xiǎn)不外溢。這有助于有效平衡創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力、筑牢安全防線，實(shí)現(xiàn)人工智能產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展。具體可在以下方面著力。

劃定監(jiān)管范圍，適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。人工智能技術(shù)迭代快、涉及領(lǐng)域廣、商業(yè)模式新，在探索“沙盒監(jiān)管”的適用邊界上必須具備更明確、可操作的制度安排。為此，可堅(jiān)持分類分級(jí)原則，對(duì)涉及數(shù)據(jù)安全、金融安全等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，設(shè)置更加審慎的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行流程；對(duì)技術(shù)比較成熟、外溢風(fēng)險(xiǎn)有限的領(lǐng)域，可以適度放寬條件，使有限監(jiān)管力量盡可能集中于關(guān)鍵對(duì)象。同時(shí)，對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，對(duì)“入盒”項(xiàng)目實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)其運(yùn)行狀況和風(fēng)險(xiǎn)特性，如果運(yùn)行平穩(wěn)、風(fēng)險(xiǎn)可控則可轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管并持續(xù)跟蹤，如果發(fā)現(xiàn)其數(shù)據(jù)超出正常范圍、風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度超標(biāo)，應(yīng)及時(shí)終止，防止風(fēng)險(xiǎn)外溢。

創(chuàng)新監(jiān)管工具，優(yōu)化監(jiān)管方式。“沙盒監(jiān)管”的推進(jìn)要根據(jù)人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，靈活采用符合科技創(chuàng)新需求的監(jiān)管工具和方式?？蓮?qiáng)化數(shù)智技術(shù)賦能，實(shí)現(xiàn)對(duì)“沙盒”內(nèi)相關(guān)主體的全景式實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、自適應(yīng)調(diào)控和精準(zhǔn)化指導(dǎo)干預(yù)，發(fā)揮“沙盒監(jiān)管”在主動(dòng)預(yù)防、動(dòng)態(tài)調(diào)整、穿透可視等方面的優(yōu)勢(shì)；推動(dòng)精準(zhǔn)、柔性監(jiān)管，根據(jù)“沙盒”內(nèi)創(chuàng)新主體的業(yè)務(wù)模式、信用程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，制定切實(shí)可行的監(jiān)管方式和差異化監(jiān)管策略。

完善監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)管效能。建立科學(xué)合理、靈活可行的監(jiān)管機(jī)制，對(duì)于實(shí)現(xiàn)人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與治理合規(guī)之間的良性互動(dòng)具有重要意義?？山∪珡椥匀蒎e(cuò)機(jī)制，對(duì)先行先試過程中出現(xiàn)過失或未達(dá)到預(yù)期成效的相關(guān)主體免予或從輕追責(zé)，允許企業(yè)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新需要自主設(shè)定測(cè)試周期，為算法優(yōu)化、硬件升級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)調(diào)試預(yù)留空間。加強(qiáng)服務(wù)指導(dǎo)，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、資金支持等方面給予支持，優(yōu)先推廣行為合規(guī)、信用良好的人工智能產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，在算法開發(fā)、信息處理及性能驗(yàn)證等關(guān)鍵階段提供輔導(dǎo)建議，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新探索、精準(zhǔn)容錯(cuò)糾錯(cuò)的監(jiān)管環(huán)境。優(yōu)化評(píng)估反饋機(jī)制，定期對(duì)“入盒”項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估，根據(jù)反饋結(jié)果及時(shí)調(diào)整監(jiān)管方向及措施，構(gòu)建全過程、全鏈條、全周期的人工智能產(chǎn)業(yè)治理體系。