1. 原本該有的新命題

中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)，是一個(gè)嶄新的學(xué)術(shù)命題，但從學(xué)理的角度看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究，卻是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)的題中應(yīng)有之義，原本就該有之。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的首要命題

現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)學(xué)科的源頭和起點(diǎn)都是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。重商主義代表人物蒙克萊田（1615年）最早給政治經(jīng)濟(jì)學(xué)下定義，主要是與古希臘色洛芬的“經(jīng)濟(jì)論”相區(qū)別，即不是研究家庭、莊園經(jīng)濟(jì)，而是研究國(guó)家和社會(huì)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。用經(jīng)濟(jì)學(xué)取代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，大概是從馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》開(kāi)始的。美國(guó)耶魯大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授雷諾茲認(rèn)為，1850年后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了大轉(zhuǎn)向，一直到20世紀(jì)40年代末發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)興起，這期間不再主要研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而把研究的重點(diǎn)放在資源配置和商業(yè)周期上。這或許是因?yàn)橘Y本主義危機(jī)周期爆發(fā)的原因。武漢大學(xué)教授譚崇臺(tái)不同意雷諾茲的觀(guān)點(diǎn)，并當(dāng)面跟他交換過(guò)意見(jiàn)。譚崇臺(tái)認(rèn)為，雷諾茲忽略了德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史學(xué)派，并認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也有經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，還有馬克思的再生產(chǎn)理論。而且研究資源配置也是服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，通常會(huì)指資源配置理論。這個(gè)定義是對(duì)的，但難以涵蓋政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)體系的全部?jī)?nèi)容。經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，不應(yīng)排斥經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究，甚至更不能認(rèn)為，研究資源配置是學(xué)術(shù)，研究發(fā)展問(wèn)題只是對(duì)策研究。在400多年來(lái)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)體系中，從大的方面看應(yīng)該有四條線(xiàn)索，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、資源配置理論、價(jià)值理論、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)治理理論。其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展是首要命題。從這個(gè)意義上講，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義應(yīng)該是，對(duì)社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)認(rèn)知不斷累積的一系列知識(shí)體系。

二、中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)比中國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)更具有針對(duì)性

按照張五常教授的說(shuō)法，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在英語(yǔ)語(yǔ)境下就叫經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)。但它有特定含義：主要是發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展為標(biāo)準(zhǔn)，研究發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題。在這個(gè)前提下，中國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)或許有兩種解釋?zhuān)阂皇侵袊?guó)人寫(xiě)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，二是把中國(guó)作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)案或多案之一進(jìn)行研究。實(shí)際上，發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)狀與發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展初期的情況有很大的不同，不同發(fā)展中國(guó)家也有各自的特點(diǎn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)是以中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為研究對(duì)象的，是基于中國(guó)實(shí)踐基礎(chǔ)上的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和學(xué)理轉(zhuǎn)換，比中國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)更具有主體性和針對(duì)性。

三、經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究要有時(shí)空概念

《中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)》的時(shí)空范圍是直白明了的。中國(guó)是研究樣本、是空間范圍，當(dāng)代是指新中國(guó)成立以來(lái)的歷史階段，是樣本的時(shí)間界定。在迄今為止的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)體系中，各個(gè)學(xué)科、各個(gè)流派的代表作或經(jīng)典，都有明確的國(guó)別指向，都留下了時(shí)代烙印。其中反映社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)一般規(guī)律的內(nèi)容，雖然具有廣泛的適應(yīng)性，但也是在特定的時(shí)空背景下研究積累形成的，同時(shí)也要在特定的時(shí)空條件下借鑒運(yùn)用。正如恩格斯所指出的：“人們?cè)谏a(chǎn)和交換時(shí)所處的條件，各個(gè)國(guó)家各不相同，而在每一個(gè)國(guó)家里，各個(gè)世代又各不相同。因此，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能對(duì)一切國(guó)家和一切歷史時(shí)代都是一樣的?！薄罢谓?jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是一門(mén)歷史的科學(xué)，它所涉及的是歷史性的即經(jīng)常變化的材料；它首先研究生產(chǎn)和交換的每個(gè)個(gè)別發(fā)展階段的特殊規(guī)律……”¹。

1.《馬克思恩格斯文集》第9卷，人民出版社2009年版，第153—154頁(yè)。

2.中國(guó)的樣本意義

前幾年，圍繞編寫(xiě)具有中國(guó)特色的社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)，有的專(zhuān)家提出，改革開(kāi)放只有40年，條件還不太成熟。他們這樣說(shuō)的依據(jù)是毛澤東同志讀蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)》時(shí)講的一段話(huà)，即“寫(xiě)出一本社會(huì)主義共產(chǎn)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)，現(xiàn)在說(shuō)來(lái)，還是一件困難的事情。有英國(guó)這樣一個(gè)資本主義發(fā)展成熟的典型，馬克思才能寫(xiě)出《資本論》。社會(huì)主義社會(huì)歷史，至今還不過(guò)四十多年，社會(huì)主義社會(huì)的發(fā)展還不成熟，離共產(chǎn)主義階段還很遠(yuǎn)?，F(xiàn)在要寫(xiě)出一本成熟的社會(huì)主義共產(chǎn)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)，還受到社會(huì)實(shí)踐的一定限制”¹。

認(rèn)為條件還不太成熟觀(guān)點(diǎn)的潛臺(tái)詞是，只有改革開(kāi)放的實(shí)踐才能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這顯然是不全面的。實(shí)際上，中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展從時(shí)空條件及發(fā)展成就看，具有典型的樣本意義。

中國(guó)是發(fā)展中大國(guó)，新中國(guó)成立至今76年了，如果往前延伸，還有22年局部（根據(jù)地）新民主主義經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，也就是有近百年的時(shí)間長(zhǎng)度。中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展惠及的總?cè)丝谑鞘澜缟献疃嗟模?從5.4億到14億。中國(guó)是在農(nóng)業(yè)和手工業(yè)為主的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的。中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展在世界上具有獨(dú)特性，具有典型的樣本意義。

70多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期中高速增長(zhǎng)，社會(huì)長(zhǎng)期穩(wěn)定，這“兩大奇跡”在“二戰(zhàn)”后的發(fā)展中國(guó)家中，是極其罕見(jiàn)的，很值得認(rèn)真總結(jié)。

在中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中，我們對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)的認(rèn)知是全面的。如果包括根據(jù)地的經(jīng)濟(jì)治理，那么近百年來(lái)，既有局部新民主主義經(jīng)濟(jì)治理的經(jīng)驗(yàn)，又有全局性新民主主義經(jīng)濟(jì)治理的經(jīng)驗(yàn)，還有高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)治理的經(jīng)驗(yàn)，有向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)治理經(jīng)驗(yàn)，還有社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制趨于成熟條件下的經(jīng)濟(jì)治理經(jīng)驗(yàn)。而且這期間，經(jīng)歷了世界范圍內(nèi)交替出現(xiàn)的“市場(chǎng)偏好”和“計(jì)劃情結(jié)”，對(duì)計(jì)劃和市場(chǎng)的認(rèn)知是全面的、客觀(guān)的、清醒的。

從19世紀(jì)的中后期開(kāi)始，在資本主義周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的背景下，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把研究的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了資源配置和商業(yè)周期，但仍然持“市場(chǎng)偏好”立場(chǎng)。其中的奧地利學(xué)派堅(jiān)持市場(chǎng)的原教旨主義，認(rèn)為通過(guò)市場(chǎng)“出清”可以解決過(guò)剩引起的危機(jī)。同時(shí)，知識(shí)界和經(jīng)濟(jì)理論界的一部分人，開(kāi)始思考怎么解決市場(chǎng)盲目性的問(wèn)題，不少人寄希望于計(jì)劃，甚至形成了一種“計(jì)劃情結(jié)”。后來(lái)也出現(xiàn)了計(jì)劃與市場(chǎng)的爭(zhēng)論。影響比較大的是20世紀(jì)30年代開(kāi)始的蘭格與哈耶克的爭(zhēng)論，實(shí)際上關(guān)于計(jì)劃與市場(chǎng)的爭(zhēng)論，從20世紀(jì)之初就開(kāi)始了，整整爭(zhēng)論了一個(gè)世紀(jì)。

20世紀(jì)的初葉和中期，并不是只有當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)和中國(guó)這樣的社會(huì)主義國(guó)家具有“計(jì)劃情結(jié)”，而是在世界范圍內(nèi)，用計(jì)劃替代市場(chǎng)的盲目性一度成為時(shí)尚。

“二戰(zhàn)”后，鐘情于計(jì)劃的表述當(dāng)數(shù)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·劉易斯，他在1949年出版的《經(jīng)濟(jì)計(jì)劃原理》一書(shū)中說(shuō)：“除非近乎精神失常的人，已沒(méi)有人再信奉放任自由主義了……事實(shí)是現(xiàn)在我們都是計(jì)劃主義者了。”²

20世紀(jì)上半葉，連中國(guó)的知識(shí)界和當(dāng)時(shí)的領(lǐng)導(dǎo)人，對(duì)西方市場(chǎng)的盲目性也持保留意見(jiàn)，甚至蔣介石在1941年《改進(jìn)》雜志上所發(fā)的長(zhǎng)文《中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)》，也批判西洋的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)以欲望尤其是個(gè)人小己的欲望――私欲為出發(fā)點(diǎn)。他主張，在工業(yè)建設(shè)方面，必須采取計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度。他還引用了孫中山的兩段話(huà)：“近代經(jīng)濟(jì)之趨勢(shì)，即以經(jīng)濟(jì)集中代自由競(jìng)爭(zhēng)是也?！?“于中國(guó)兩種革命，必須同時(shí)并舉，既廢手工采機(jī)器，又統(tǒng)一而國(guó)有之?！?/p>

1.《毛澤東文集》第8卷，人民出版社1999年6月版，第137頁(yè)。

2.[英]阿瑟·劉易斯《經(jīng)濟(jì)計(jì)劃原理》商務(wù)印書(shū)館1965年版，第14頁(yè)。

3. 經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法是個(gè)體系

較長(zhǎng)一段時(shí)間，經(jīng)濟(jì)學(xué)界包括我本人在內(nèi)，對(duì)馬克思在《資本論》中運(yùn)用的抽象法，認(rèn)識(shí)上存在誤區(qū)：一是簡(jiǎn)單地把抽象法理解為從概念到概念的演繹；二是認(rèn)為抽象法是馬克思《資本論》中唯一運(yùn)用的方法。

對(duì)于從概念到概念的演繹，毛澤東同志對(duì)蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)》給予了批評(píng)，他說(shuō)：“特別是寫(xiě)法不好，不從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾出發(fā)，來(lái)研究問(wèn)題，不從歷史的敘述和分析開(kāi)始自然得出結(jié)論，而是從規(guī)律出發(fā)，進(jìn)行演繹?！?sup>1

中國(guó)之前在寫(xiě)社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)時(shí)，也曾討論是否需要從抽象的產(chǎn)品入手。實(shí)際上，馬克思在《資本論》中所運(yùn)用的抽象法，不是簡(jiǎn)單的過(guò)度的抽象，而是從具體到抽象，然后又從抽象回到具體。在市場(chǎng)上，商品林林總總，很具體、很生動(dòng)。但研究商品的一般，研究商品的使用價(jià)值和價(jià)值，這就是抽象，即由具體到抽象；從商品到商品的生產(chǎn)過(guò)程，再到商品的流通過(guò)程，最后到商品生產(chǎn)的總過(guò)程，這是由抽象到具體。抽象不是憑空想象，是來(lái)源于具體，依據(jù)于具體；運(yùn)用抽象方法，也不是在概念上打圈圈，而是依據(jù)具體并回歸到具體。

馬克思對(duì)過(guò)度抽象進(jìn)行過(guò)批判。馬克思在《哲學(xué)的貧困》中說(shuō)，他們“通過(guò)抽象把一切事物變成邏輯范疇”，“他們?cè)谶M(jìn)行抽象時(shí)，自認(rèn)為在進(jìn)行分析，他們?cè)絹?lái)越遠(yuǎn)離物體，而自認(rèn)為越來(lái)越接近，以至于深入物體?！弊詈蟪蔀轭^腦中純粹的意識(shí)和“意向”，“世界上的事物是邏輯范疇這塊底布上繡成的花卉”。²

我認(rèn)為，抽象法并非馬克思在《資本論》中使用的唯一方法。馬克思在《資本論》中運(yùn)用的最重要、最根本的方法是唯物史觀(guān)。這可以從馬克思唯物史觀(guān)的形成與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的關(guān)系看；從馬克思《資本論》選擇的樣本看；從馬克思研究思路的調(diào)整看；從馬克思運(yùn)用抽象法的邏輯線(xiàn)路看。我還認(rèn)為，馬克思所使用的抽象法只不過(guò)是技術(shù)線(xiàn)路。技術(shù)線(xiàn)路是理工科包括軟科學(xué)研究中使用的概念。通常是指研究者要達(dá)到研究目標(biāo)，準(zhǔn)備采取的技術(shù)手段、具體步驟及解決關(guān)鍵性問(wèn)題的方法等在內(nèi)的研究途徑。

我們要把研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法看成一個(gè)體系，根本方法是管總的、是最高層次的方法論。圍繞具體理論命題開(kāi)展研究的技術(shù)線(xiàn)路，是方法體系當(dāng)中的第二個(gè)層次。比如演繹法、歸納法以及適合自己的其他方法。一系列分析工具等，是第三個(gè)層次。由此我認(rèn)為，中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)的研究方法，首先是要堅(jiān)持馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本方法唯物史觀(guān)；其次要運(yùn)用社會(huì)矛盾運(yùn)動(dòng)規(guī)律分析法、空間與時(shí)間關(guān)聯(lián)分析法、總體分析法、總結(jié)會(huì)通分析法、點(diǎn)面結(jié)合分析法，普遍性與特殊性相聯(lián)系分析法、多因素列舉相關(guān)性分析法等，作為技術(shù)線(xiàn)路。我覺(jué)得技術(shù)線(xiàn)路的這些方法，是唯物史觀(guān)根本方法的堅(jiān)持和貫徹。第三層次才是根據(jù)需要，對(duì)已有的分析工具、數(shù)理方法進(jìn)行運(yùn)用。

或許有人會(huì)說(shuō)，研究方法簡(jiǎn)單明了甚至單一，可能更好。我以為從總體上總結(jié)分析中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐，客觀(guān)上需要多種方法并用。美國(guó)著名的投資家巴菲特的黃金搭檔查理·芒格曾經(jīng)運(yùn)用“鐵錘人”的假設(shè)，說(shuō)了一個(gè)道理。說(shuō)拿著一把鐵錘的人，看什么都像一個(gè)釘子（這個(gè)說(shuō)法未必恰當(dāng)），因?yàn)樗墓ぞ呦渲挥需F錘。為了避免自己成為鐵錘人，唯一的辦法就是讓自己工具箱里的工具多一些。他把方法看成工具，并認(rèn)為工具多有利于根據(jù)需要選擇和并用，不無(wú)道理。

1.《毛澤東文集》第八卷，人民出版社1999年6月第1版，第138頁(yè)。

2.《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年6月第2版，第139頁(yè)。

4. 總結(jié)會(huì)通分析方法

所謂總結(jié)，就是對(duì)過(guò)去發(fā)生的事進(jìn)行回顧、梳理與分析，觀(guān)察其得失成敗，分析其中的原因，找出規(guī)律性的東西。總結(jié)的方法，不完全等同于歸納的方法，是將我們黨的工作方法引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之中。1965年7月26日，毛澤東同志對(duì)程思遠(yuǎn)先生說(shuō)，我是靠總結(jié)吃飯的?？偨Y(jié)具有主體性，注重客觀(guān)事實(shí)和理性思考。總結(jié)涵蓋本書(shū)研究的全過(guò)程，歷程研究中有總結(jié)，專(zhuān)題研究中有總結(jié)，綜合起來(lái)形成判斷和結(jié)論，也有總結(jié)，在總結(jié)中，要運(yùn)用動(dòng)態(tài)思維，系統(tǒng)思維，關(guān)聯(lián)思維和比較思維。

會(huì)通是古人看重的思維方法。《易經(jīng)·系辭上》說(shuō)：“圣人有以見(jiàn)天下之動(dòng)，而觀(guān)其會(huì)通，以行其禮。”也就是說(shuō)，圣人能從世間萬(wàn)物變化中，觀(guān)察其可以會(huì)而通之之道，以顯現(xiàn)其規(guī)律。會(huì)通就是會(huì)合變通，融會(huì)貫通?？偨Y(jié)會(huì)通就是在總結(jié)中“順流式”、“串連型”、“穿透性”地看，聯(lián)系起來(lái)?xiàng)l分縷析，有時(shí)還會(huì)運(yùn)用“古今中外”的視角，提煉出帶有規(guī)律性的內(nèi)容，對(duì)過(guò)去有客觀(guān)的評(píng)價(jià)，對(duì)今后有一定啟示?？偨Y(jié)會(huì)通分析法的內(nèi)涵和外延比西方所流行的實(shí)證研究方法也要寬泛得多。雖然都具有直接面對(duì)實(shí)際的特征，但實(shí)證研究通常是指研究者直接觀(guān)察，取得資料和信息，提出理論假設(shè)和驗(yàn)證理論假設(shè)。而且西方學(xué)者經(jīng)常運(yùn)用的實(shí)證研究方法，多為數(shù)理實(shí)證，所形成的數(shù)理模型，都有假設(shè)的前提，而且所假設(shè)的前提往往在現(xiàn)實(shí)中是不存在的?？偨Y(jié)會(huì)通分析法，研究者可以運(yùn)用，管理者也可以運(yùn)用。運(yùn)用總結(jié)會(huì)通分析法來(lái)觀(guān)察、評(píng)價(jià)，有的有理論框架作為前提，有的沒(méi)有理論框架，而是從實(shí)踐中總結(jié)分析形成理論框架?？偨Y(jié)會(huì)通分析法，主要不是得出一個(gè)抽象的數(shù)學(xué)模型，而是取得規(guī)律性的認(rèn)識(shí)。總結(jié)會(huì)通分析方法的運(yùn)用，所驗(yàn)證的理論或者形成新的理論框架，直接與實(shí)踐相關(guān)聯(lián)，會(huì)圍繞哪些是成功的？哪些是失敗的？哪些是不足的？進(jìn)行分析評(píng)估。由此提出調(diào)整、改變、充實(shí)、完善的意見(jiàn)建議?？偨Y(jié)會(huì)通分析方法不做前提條件的設(shè)定，而是開(kāi)放式地研究已經(jīng)發(fā)生的實(shí)踐和正在發(fā)生的實(shí)踐。

總結(jié)的基礎(chǔ)工作是歷史材料的運(yùn)用，要涉及大量經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料，要查閱大量文獻(xiàn)資料。一個(gè)很重要的原則是客觀(guān)、權(quán)威。會(huì)通要有聯(lián)想和思考，著眼于揭示事物的內(nèi)在規(guī)律。但切忌偏離主題、簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化；要有理論創(chuàng)新的追求，要解放思想，但不是毫無(wú)意義的標(biāo)新立異，不是胡思亂想。

5. 多因素列舉關(guān)聯(lián)分析方法

多因素列舉關(guān)聯(lián)分析方法，有以下步驟：

一是通過(guò)經(jīng)驗(yàn)直覺(jué)提出問(wèn)題。經(jīng)驗(yàn)直覺(jué)提出的問(wèn)題可能是大家都看到的問(wèn)題，也可能并不是大家都看到了、但客觀(guān)上是存在的問(wèn)題。青年馬克思（1842年）和后來(lái)的愛(ài)因斯坦（1938年）都認(rèn)為，提出問(wèn)題比解決問(wèn)題更重要。

二是多因素列舉。多因素列舉，符合中國(guó)人的思維習(xí)慣和說(shuō)理表達(dá)方式。學(xué)者們做學(xué)問(wèn)的論證過(guò)程往往會(huì)列條目，黨和政府的文件和決議也會(huì)條分縷析。因?yàn)槿魏问虑榈陌l(fā)生發(fā)展都會(huì)有原因，而且還會(huì)有多種原因。有直接原因、間接原因，有主要原因、次要原因。大凡說(shuō)明問(wèn)題或提出思路，都要盡可能多地把相關(guān)因素列出來(lái)，這是對(duì)綜合性、全面性、系統(tǒng)性的追求。多因素列舉的過(guò)程，可能是調(diào)查研究的過(guò)程，也可能是查閱文獻(xiàn)資料的過(guò)程，還可能是團(tuán)隊(duì)討論或召開(kāi)專(zhuān)題研討會(huì)的過(guò)程。

三是相關(guān)性分析。主要是各個(gè)相關(guān)因素分別與問(wèn)題之間的相關(guān)性分析，因素與因素之間的相關(guān)性分析。

四是形成規(guī)律性認(rèn)識(shí)。就是在相關(guān)性分析的基礎(chǔ)上，對(duì)所列舉的多因素的零散感知，進(jìn)行邏輯梳理和總結(jié)，用比較精練的語(yǔ)言形成一些判斷和結(jié)論。其判斷和結(jié)論能夠反映事物內(nèi)在的、本質(zhì)的特征或變化趨勢(shì)。

五是進(jìn)行必要的學(xué)理轉(zhuǎn)換。把規(guī)律性認(rèn)識(shí)放在相應(yīng)的學(xué)科框架內(nèi)進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，包括用唯物史觀(guān)的根本方法論證，用學(xué)術(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)換概念范疇，或者直接將文字比較精練的規(guī)律性認(rèn)識(shí)納入學(xué)術(shù)范圍，進(jìn)行學(xué)理闡釋和解說(shuō)。

可以本書(shū)的產(chǎn)權(quán)鏈理論形成為例。經(jīng)驗(yàn)直覺(jué)的問(wèn)題是國(guó)有企業(yè)要獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，要成為市場(chǎng)主體。改革經(jīng)歷了很多，即多因素列舉。比如松綁放權(quán)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離、股份制改造、建立現(xiàn)代企業(yè)制度，混合所有制改革，國(guó)資國(guó)企配套改革等。顯然，這些改革措施是循序漸進(jìn)的，是符合認(rèn)知規(guī)律和“穩(wěn)中求進(jìn)”基本思路的。引入產(chǎn)權(quán)概念，進(jìn)行相關(guān)性分析。相關(guān)性分析也可以在多因素中找出一個(gè)最重要的因素或幾個(gè)因素，也可以對(duì)多因素只排序不取舍，進(jìn)行要素與問(wèn)題之間以及要素與要素之間的相關(guān)性分析，并拓展進(jìn)行相關(guān)性分析，比如，與所有權(quán)的相關(guān)性，與激勵(lì)的相關(guān)性，與其他所有制產(chǎn)權(quán)的同質(zhì)性分析。通過(guò)相關(guān)性分析，不難發(fā)現(xiàn)所有的改革措施都直接間接地與產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)的運(yùn)用相關(guān)，以此形成規(guī)律性認(rèn)識(shí)。進(jìn)行學(xué)理論證與轉(zhuǎn)換。包括底層思維及哲學(xué)基礎(chǔ)的科學(xué)性論證，也就是運(yùn)用唯物史觀(guān)的根本方法進(jìn)行驗(yàn)證，判斷邏輯關(guān)系是否成立，以及進(jìn)行學(xué)術(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)換等。形成基本結(jié)論：在中國(guó)的微觀(guān)改革中，實(shí)際上逐漸形成了非常重要的產(chǎn)權(quán)鏈理論。然后用這個(gè)基本結(jié)論有針對(duì)性地解釋過(guò)往，聯(lián)系產(chǎn)權(quán)鏈的延伸，對(duì)社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)規(guī)律再認(rèn)識(shí)，形成新的啟示。

6. 國(guó)情特色中民族統(tǒng)一國(guó)家建設(shè)的歷史

我們可以用西方學(xué)者的視角來(lái)看待中國(guó)民族統(tǒng)一國(guó)家建設(shè)的歷史。

弗朗西斯·福山，在《政治秩序的起源》中說(shuō)，中國(guó)是世界上最早進(jìn)行國(guó)家建設(shè)的。他列出了“中國(guó)第一”¹的標(biāo)題。他說(shuō)：“中國(guó)是開(kāi)發(fā)國(guó)家制度的先行者，但西方的政治發(fā)展史解說(shuō)，卻很少提及此一創(chuàng)新?！?sup>2“現(xiàn)代政治制度在歷史上的出現(xiàn)，遠(yuǎn)早于工業(yè)革命和現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)。我們現(xiàn)在理解的現(xiàn)代國(guó)家元素，在公元前3世紀(jì)的中國(guó)業(yè)已到位，其在歐洲的浮現(xiàn)，則晚了整整一千八百年?！?sup>3他還說(shuō)：“如果研究國(guó)家的興起，中國(guó)比希臘和羅馬更值得關(guān)注，因?yàn)橹挥兄袊?guó)建立了符合馬克斯·韋伯定義的現(xiàn)代國(guó)家。中國(guó)成功發(fā)展了統(tǒng)一的中央官僚政府，管理眾多人口和廣闊疆域，尤其是與地中海的歐洲相比，中國(guó)早已發(fā)明一套非人格化（指不受基于家族關(guān)系的身份的限制）和基于能力的官僚任用制度，比羅馬的公共行政機(jī)構(gòu)更為系統(tǒng)化?！?sup>4

R·麥克法夸爾、費(fèi)正清在《劍橋中華人民共和國(guó)史》中說(shuō)：“另一個(gè)制度的發(fā)展使統(tǒng)一的理想在中國(guó)比在歐洲更為可行。聲稱(chēng)受天命而統(tǒng)治天下的中國(guó)皇帝們不比聲稱(chēng)作為神的化身或通過(guò)神授的權(quán)利，進(jìn)行統(tǒng)治的歐洲國(guó)王們更不可一世，差別在于，統(tǒng)治著稠密人口的中國(guó)人，不得不發(fā)明官僚政府。當(dāng)羅馬帝國(guó)仍把公共職務(wù)委托給騎士階級(jí)和其他個(gè)人時(shí)，漢代諸帝開(kāi)始訓(xùn)練和考核文官，這些人有固定的任期，享受二十等俸祿，并受公文往來(lái)，規(guī)定的視察和獎(jiǎng)懲的嚴(yán)格控制。紙和印刷書(shū)籍的很早發(fā)明，也使唐代有可能制定科舉考試制度，中舉的士子組成的有才之士都能加入的文官集團(tuán)——這是古今最偉大的政治發(fā)明之一?！?sup>5

由此可見(jiàn)，中西國(guó)家建設(shè)的歷史有很大的不同，這對(duì)權(quán)力結(jié)構(gòu)和治理方式產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，也深刻影響著經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一是國(guó)家建設(shè)起始時(shí)間的社會(huì)性質(zhì)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)不同。中國(guó)多民族統(tǒng)一國(guó)家是封建社會(huì)早期經(jīng)歷了短暫的領(lǐng)主制經(jīng)濟(jì)之后，向地主制經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)開(kāi)始的。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的李悝、吳起、商鞅變法，順應(yīng)歷史發(fā)展的潮流，代表了新興地主階級(jí)的利益，著眼于打擊奴隸主貴族勢(shì)力，著眼于形成地主制經(jīng)濟(jì)形態(tài)，著眼于構(gòu)建農(nóng)耕文明，這些促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，為秦的統(tǒng)一奠定了基礎(chǔ)。中國(guó)是在居家農(nóng)耕基礎(chǔ)上滾雪球不斷地發(fā)展起來(lái)的，發(fā)展的過(guò)程也是多民族融合的過(guò)程，也是開(kāi)放交流的過(guò)程。西方國(guó)家建設(shè)是在資產(chǎn)階級(jí)革命背景下，在資本主義生產(chǎn)方式確立過(guò)程中開(kāi)始的。與此相聯(lián)系的是商品生產(chǎn)，對(duì)外貿(mào)易，殖民擴(kuò)張。

二是國(guó)家建設(shè)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)有顯著差別，西方一些國(guó)家受希臘雅典村社共同體的影響，多采取邦聯(lián)或聯(lián)邦制，民族與民族之間結(jié)構(gòu)松散，與中國(guó)民族融合的歷史傳統(tǒng)不一樣。“在歐洲和南北美洲生活的約10億歐洲人分成約50個(gè)獨(dú)立的主權(quán)國(guó)，而10億中國(guó)人只生活在一個(gè)國(guó)家中。人們一旦看到1和50的差別，就不能忽視?！?sup>6中國(guó)是單一制國(guó)家，有很強(qiáng)的民族凝聚力，而西方有的國(guó)家很容易采取民族自決的方式，分分合合。既然是幾個(gè)或眾多單元構(gòu)成的松散聯(lián)合體，那么愿意就繼續(xù)在一起，不愿意便可自行離開(kāi)。中國(guó)需要集中統(tǒng)一，包括統(tǒng)一法制，統(tǒng)一市場(chǎng)。而西方國(guó)家的聯(lián)邦制或邦聯(lián)制，是各組成部分經(jīng)過(guò)協(xié)商讓渡一部分權(quán)力給聯(lián)邦或邦聯(lián)政府，自然要對(duì)中央政府的權(quán)力有所限制。

1. [美]弗朗西斯·福山著：《政治秩序的起源―從前人類(lèi)時(shí)代到法國(guó)大革命》，毛俊杰譯，廣西師范大學(xué)出版社2012年10月版，第19頁(yè)。

2.同上第20頁(yè)。

3.同上第19頁(yè)。

4.[美]弗朗西斯·福山著：《政治秩序的起源―從前人類(lèi)時(shí)代到法國(guó)大革命》，毛俊杰譯，廣西師范大學(xué)出版社2012年10月版，第23頁(yè)。

5.[美]R.麥克法夸爾[美]費(fèi)正清編：《劍橋中華人民共和國(guó)史》上卷 革命的中國(guó)的興起1949―1965年,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1990年版，第18頁(yè)。

6. [美]R.麥克法夸爾[美]費(fèi)正清編：《劍橋中華人民共和國(guó)史》上卷 革命的中國(guó)的興起1949―1965年,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1990年版，第12頁(yè)。

7. 后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)

中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，顯然具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)當(dāng)然也有后發(fā)劣勢(shì)。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)包括要素成本優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、承接產(chǎn)業(yè)和資本轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢(shì)、學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì)。

要素成本優(yōu)勢(shì)主要指人口和土地的優(yōu)勢(shì)。有的學(xué)者特別從“人口紅利”和“土地財(cái)政”兩個(gè)方面，對(duì)改革開(kāi)放40年進(jìn)行總結(jié)。我以為從改革開(kāi)放之初開(kāi)始，我國(guó)就面臨人口紅利窗口期，改革開(kāi)放使這一潛在優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮。而且，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，使大量剩余勞動(dòng)力進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商，從動(dòng)態(tài)和結(jié)構(gòu)上為人口紅利加分。到改革開(kāi)放后期，教育成果也反映到人力資本質(zhì)量上來(lái)了，使人口紅利的內(nèi)涵得以拓展。

土地財(cái)政包括土地出讓收益和以土地作抵押的政府信用，為城市工業(yè)化、城市規(guī)模的擴(kuò)充提供了重要的初始資本和不斷擴(kuò)大的資本來(lái)源。

中國(guó)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)是明顯的。這一方面是由于“短缺”，從一定意義上講，短缺就是市場(chǎng)空間。同時(shí)中國(guó)是發(fā)展中的人口大國(guó)，市場(chǎng)空間大、潛力大，回旋余地也很大。

承接產(chǎn)業(yè)和資本轉(zhuǎn)移優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)條件是包括勞動(dòng)力在內(nèi)的要素成本低。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)基本上是發(fā)展中國(guó)家利用外資最多的國(guó)家。

關(guān)于學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于西方國(guó)家在先行現(xiàn)代化中所取得的成就，我們用虛心的態(tài)度去學(xué)習(xí)研究，特別是對(duì)于反映社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)一般規(guī)律的內(nèi)容，我們認(rèn)真地運(yùn)用和借鑒。

過(guò)去我們講后發(fā)優(yōu)勢(shì)講的比較多，不太注意分析后發(fā)劣勢(shì)。實(shí)際上中國(guó)作為發(fā)展中大國(guó)，除了具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)外，也具有明顯的后發(fā)劣勢(shì)。我認(rèn)為，后發(fā)劣勢(shì)包括處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端、先發(fā)國(guó)家主導(dǎo)制定的國(guó)際規(guī)則對(duì)我不利、美西方意識(shí)形態(tài)偏見(jiàn)具有明顯的排他性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨生態(tài)環(huán)境的壓力等。

處在產(chǎn)業(yè)鏈的低端是我們的后發(fā)劣勢(shì)，也是發(fā)達(dá)國(guó)家的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。處于產(chǎn)業(yè)鏈低端位置，在外貿(mào)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)中反映得非常明顯。有人曾經(jīng)算過(guò)賬，中國(guó)需要出口8億條牛仔褲或襯衫，才能換回一架波音飛機(jī)。而且美歐一些發(fā)達(dá)國(guó)家不僅限制高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)中國(guó)的出口，也不愿意改變這種技術(shù)落差現(xiàn)狀。中國(guó)制定《中國(guó)制造2025》，美西方作出強(qiáng)烈反應(yīng)。

在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際規(guī)則中處于不利地位?，F(xiàn)有的國(guó)際秩序和規(guī)則，是“二戰(zhàn)”后由美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家主持制定的，體現(xiàn)了美西方國(guó)家優(yōu)先的原則。作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)處于不利地位。美國(guó)、歐盟、日本至今不承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。常常以第三國(guó)作為替代國(guó)計(jì)算生產(chǎn)成本，由此實(shí)行反傾銷(xiāo)。他們不想在舊的世界秩序中接受中國(guó)調(diào)整規(guī)則的建議，而是用舊秩序繼續(xù)遏制中國(guó)的崛起。美西方的意識(shí)形態(tài)偏見(jiàn)，極大地限制和制約了國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。新中國(guó)成立之初，美西方對(duì)于包括中國(guó)在內(nèi)的社會(huì)主義國(guó)家是采取經(jīng)濟(jì)封鎖禁用的。1949年11月，在美國(guó)提議下，一個(gè)實(shí)行禁運(yùn)和貿(mào)易限制的國(guó)際組織“輸出管制統(tǒng)籌委員會(huì)”在巴黎秘密成立，1951年美國(guó)又操縱聯(lián)合國(guó)通過(guò)對(duì)中國(guó)實(shí)行禁運(yùn)的提案。后來(lái)即使與中國(guó)建立了外交關(guān)系，甚至由他們操弄導(dǎo)致蘇聯(lián)解體、東歐劇變后，仍然以意識(shí)形態(tài)偏見(jiàn)的排他性，在國(guó)際投資、貿(mào)易中，對(duì)中國(guó)予以逆全球化的限制。

關(guān)于生態(tài)環(huán)境壓力。中國(guó)是在先發(fā)國(guó)家在工業(yè)化現(xiàn)代化中已經(jīng)形成了足夠的生態(tài)環(huán)境容量的基礎(chǔ)上，進(jìn)行工業(yè)化和現(xiàn)代化建設(shè)的，自然有與他們不一樣的生態(tài)環(huán)境壓力。

8. 最初的工業(yè)化構(gòu)想與調(diào)整

中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主題是現(xiàn)代化，現(xiàn)代化的核心是工業(yè)化，從一定意義上講，工業(yè)化是可感可知的現(xiàn)代化。

中國(guó)工業(yè)化的戰(zhàn)略大體是兩個(gè)，一個(gè)是建立獨(dú)立的比較完整的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，一個(gè)是實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化和建立現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系。1979年，葉劍英同志在建國(guó)三十周年紀(jì)念大會(huì)宣布，已經(jīng)建立了獨(dú)立的比較完整的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系。中央“十四五”規(guī)劃建議提出，到2035年，基本實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化，建成現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系。

一、最初的想法是在新民主主義階段實(shí)現(xiàn)工業(yè)化

以毛澤東同志為代表的第一代領(lǐng)導(dǎo)人曾設(shè)想，在新民主主義階段實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，先發(fā)展輕工業(yè)。毛澤東同志在黨的七大報(bào)告和與美國(guó)駐重慶外交官謝偉思的談話(huà)中，¹都是講新民主主義發(fā)展階段實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，并且由輕工業(yè)發(fā)展起步。劉少奇同志在新中國(guó)成立前夕的1949年4月赴天津調(diào)研時(shí)說(shuō)，向社會(huì)主義過(guò)渡要到工業(yè)發(fā)展到產(chǎn)品出現(xiàn)過(guò)剩時(shí)，同時(shí)認(rèn)為，向社會(huì)主義過(guò)渡可以在很短的時(shí)間內(nèi)完成。²我理解當(dāng)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)人這樣考慮，首先，當(dāng)然是由于生產(chǎn)力水平低、工業(yè)化起點(diǎn)低的原因。按照馬克思主義的基本原理，是要在資本主義高度發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)上向新的社會(huì)形態(tài)過(guò)渡的。而且從輕工業(yè)起步，也是英國(guó)等西歐國(guó)家工業(yè)化的基本路徑。其次，也有回應(yīng)私人工商業(yè)者的擔(dān)心和顧慮的需要。當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)面臨全面崩潰，又有嚴(yán)重的戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)傷，需要穩(wěn)定人心和預(yù)期，需要重建秩序。

二、外部環(huán)境嚴(yán)峻迫使調(diào)整思路

建國(guó)初期，不具備馬上進(jìn)行大規(guī)模工業(yè)化建設(shè)的條件。中央政治局?jǐn)U大會(huì)議提出“三年準(zhǔn)備，十年建設(shè)” 的戰(zhàn)略思想。1950年下半年起，國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)發(fā)生急劇變化，導(dǎo)致毛主席和黨中央調(diào)整了原來(lái)的思路。

一是抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)。1950年6月，美軍入侵朝鮮，并乘機(jī)越過(guò)三八線(xiàn)，迅速向中朝邊界推進(jìn)，使我國(guó)東北重工業(yè)基地暴露在美軍的炮火之下。黨中央決定派出志愿軍抗美援朝，同時(shí)深感加快與國(guó)防工業(yè)相聯(lián)系的重工業(yè)建設(shè)，迫在眉睫。

二是1951年下半年著手編制“一五”計(jì)劃，由于有抗美援朝這個(gè)背景，無(wú)論是討論“一五”計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)部門(mén)的同志，還是后來(lái)蘇聯(lián)專(zhuān)家的參與，都傾向于優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)。

三是蘇聯(lián)答應(yīng)全面援助我國(guó)“一五”時(shí)期的建設(shè)。1952年8月，周恩來(lái)同志、陳云同志率領(lǐng)中國(guó)代表團(tuán)，訪(fǎng)問(wèn)蘇聯(lián)，希望蘇聯(lián)幫助中國(guó)“一五”時(shí)期的建設(shè)。斯大林明確表示，在工業(yè)資源勘察，工業(yè)設(shè)備設(shè)計(jì)和制造，技術(shù)資料提供，以及派遣經(jīng)濟(jì)、技術(shù)顧問(wèn)和接受留學(xué)生等方面，對(duì)中國(guó)進(jìn)行全面援助。9月24日，周恩來(lái)、陳云回國(guó)，中央當(dāng)晚召開(kāi)書(shū)記處會(huì)議，聽(tīng)取他們的匯報(bào)，并討論“一五”計(jì)劃的方針。據(jù)薄一波同志回憶，毛澤東同志在那次會(huì)議上提出，加快完成社會(huì)主義過(guò)渡，并肯定了“一五”計(jì)劃編制過(guò)程中提出的重工優(yōu)先的工業(yè)化戰(zhàn)略。³1953年元旦社論提出，工業(yè)化是全國(guó)人民的最高利益。

三、用利益兼顧的方式解決初始資本形成的問(wèn)題

工業(yè)化，有一個(gè)初始資本形成的問(wèn)題，在生產(chǎn)力水平極端落后的情況下，初始資本的形成更難，特別是優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，投資門(mén)檻高，對(duì)初始資本形成的要求更高。

在當(dāng)時(shí)的條件下，要建立獨(dú)立自主的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，工業(yè)化的投資不能不從農(nóng)業(yè)上打主意。1954年5月，陳云同志在中央宣傳工作會(huì)議指出，國(guó)家對(duì)農(nóng)民的糧食收購(gòu)價(jià)只能做到使農(nóng)民保本微利，而不能太高，否則國(guó)家就需要拿出足夠的工業(yè)品給農(nóng)民并提高工人工資，這個(gè)是短期里是做不到的（因?yàn)閮?yōu)先發(fā)展的重工業(yè)，不能直接提供消費(fèi)品）。這是一個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)在進(jìn)行工業(yè)化建設(shè)中必經(jīng)的艱難歷程。陳云同志說(shuō)，少吃豬肉死不了人，而沒(méi)有機(jī)器就要受帝國(guó)主義欺負(fù)。

1.毛澤東與美國(guó)駐重慶外交官約翰·S·謝偉思有多次談話(huà)，這是在1945年3月13日在延安的談話(huà)中提到的。

2.為了回應(yīng)私人工商業(yè)者的擔(dān)心和顧慮，劉少奇根據(jù)毛澤東的要求，1949年4月10日由香山趕赴天津，進(jìn)行了為期20多天的調(diào)查。

3.參見(jiàn)金沖及著《二十世紀(jì)中國(guó)史綱》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年9月版， 第781―783頁(yè)。

9. 為什么要建立獨(dú)立完整的工業(yè)和經(jīng)濟(jì)體系

改革開(kāi)放之前，中國(guó)已經(jīng)建立起了獨(dú)立的比較完整的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，現(xiàn)在正在建設(shè)的新型工業(yè)化和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，是新形勢(shì)下的升級(jí)版?！吨袊?guó)制造2025》是追求關(guān)鍵技術(shù)的獨(dú)立與完整；新發(fā)展格局是經(jīng)濟(jì)流向的相對(duì)獨(dú)立與完整。

為什么要建立獨(dú)立的完整的現(xiàn)代化的工業(yè)體系、產(chǎn)業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系呢？

首先，當(dāng)然是農(nóng)業(yè)國(guó)基礎(chǔ)的內(nèi)在要求。新中國(guó)成立之初，幾乎沒(méi)有裝備制造業(yè)和機(jī)器大工業(yè)。毛澤東同志說(shuō)：“新民主主義社會(huì)的基礎(chǔ)是機(jī)器，不是手工。我們現(xiàn)在還沒(méi)有獲得機(jī)器，所以我們還沒(méi)有勝利。如果我們永遠(yuǎn)不能獲得機(jī)器，我們就永遠(yuǎn)不能勝利，我們就要滅亡?，F(xiàn)在的農(nóng)村是暫時(shí)的根據(jù)地，不是也不能是整個(gè)中國(guó)社會(huì)的主要基礎(chǔ)?！?sup>1“在新民主主義的政治條件獲得之后，中國(guó)人民及其政府必須采取切實(shí)步驟，在若干年內(nèi)逐步地建立重工業(yè)和輕工業(yè)。使中國(guó)由農(nóng)業(yè)國(guó)變?yōu)楣I(yè)國(guó)?！?sup>2在黨的八大上，根據(jù)毛澤東同志的思路，周恩來(lái)同志對(duì)工業(yè)化問(wèn)題做了比較詳盡的闡述。他說(shuō)，八大規(guī)定的建設(shè)方針是為了把我國(guó)由落后的農(nóng)業(yè)國(guó)變?yōu)橄冗M(jìn)的社會(huì)主義工業(yè)國(guó)，我們必須在三個(gè)五年的建設(shè)計(jì)劃或者再多一點(diǎn)時(shí)間內(nèi)，建成一個(gè)基本上完整的工業(yè)體系。……我們所說(shuō)的在我國(guó)建立一個(gè)基本上完整的工業(yè)體系，主要是說(shuō)自己能夠制造生產(chǎn)足夠的主要的原材料；能夠獨(dú)立的制造機(jī)器，不僅能夠制造一般的機(jī)器，還要能夠制造重型機(jī)器和精密機(jī)器，能夠制造新式的、保衛(wèi)自己的武器，像國(guó)防方面的原子彈、導(dǎo)彈、遠(yuǎn)程飛機(jī)；還要有相應(yīng)的化學(xué)工業(yè)、動(dòng)力工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、輕工業(yè)、農(nóng)業(yè)等。³

第二，中國(guó)半殖民地半封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的深刻記憶，決定了必須建立獨(dú)立的完整的現(xiàn)代化的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系。在半殖民地半封建社會(huì)里，雖然中國(guó)的政府還在，但是帝國(guó)主義實(shí)際上控制了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)命脈。“我們的國(guó)家在政治上已經(jīng)獨(dú)立，要做到完全的獨(dú)立，還必須實(shí)現(xiàn)國(guó)家工業(yè)化。如果工業(yè)不發(fā)展，國(guó)家甚至還有可能變成人家的附庸國(guó)?！?sup>4也就是要從經(jīng)濟(jì)上從資本主義的殖民體系中擺脫出來(lái)。與此同時(shí)，當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)以“社會(huì)主義大家庭”為由，也主張?jiān)谏鐣?huì)主義陣營(yíng)內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分工，反對(duì)其他社會(huì)主義國(guó)家建立獨(dú)立的完整的工業(yè)體系。毛澤東同志等第一代領(lǐng)導(dǎo)人明確提出，中國(guó)必須建立自己的獨(dú)立完整的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系。并認(rèn)為只有這樣才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立，從而保障政治上的獨(dú)立。

第三，像中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)，肯定不能簡(jiǎn)單地按照比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)進(jìn)行國(guó)家層面的戰(zhàn)略選擇。比較優(yōu)勢(shì)理論，是西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中具有標(biāo)志性的理論，如果簡(jiǎn)單地應(yīng)用到中國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略選擇上，那么新中國(guó)成立之初，我們的比較優(yōu)勢(shì)就是農(nóng)業(yè)和手工業(yè)，我們肯定不能把發(fā)展的重點(diǎn)放在農(nóng)業(yè)和手工業(yè)上，在改革開(kāi)放初期，我國(guó)也有勞動(dòng)力成本低的比較優(yōu)勢(shì)，我們也不能把發(fā)展的重點(diǎn)長(zhǎng)期放在簡(jiǎn)單加工業(yè)上。如果一定要這樣做，那我們就會(huì)永遠(yuǎn)處在國(guó)際分工的產(chǎn)業(yè)鏈的低端。

第四，新中國(guó)成立之初，西方資本主義世界對(duì)社會(huì)主義國(guó)家是采取封鎖和圍堵的，而且很快就發(fā)動(dòng)了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)，中國(guó)的邊境和國(guó)家安全受到嚴(yán)重威脅，必須盡快建立包括重工業(yè)、軍事工業(yè)在內(nèi)的獨(dú)立的比較完整的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，才能真正維護(hù)國(guó)家的獨(dú)立和安全。

第五，中國(guó)是個(gè)大國(guó)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的潛力很大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的回旋余地也比較大，在積極參與經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，獨(dú)立的完整的現(xiàn)代化的工業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)體系，有利于保障供應(yīng)鏈的安全和整個(gè)經(jīng)濟(jì)的安全。正因?yàn)槿绱?，中?guó)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有卷入1997年的亞洲金融危機(jī)和2008年由美國(guó)引起的世界金融危機(jī)。

1.中共中央文獻(xiàn)研究室編：《毛澤東書(shū)信選集》，人民出版社1983年版，第239頁(yè)。

2.《毛澤東選集》第3卷，人民出版社1991年版，第1081頁(yè)。

3.《周恩來(lái) 劉少奇 朱德 鄧小平 陳云著作選讀》，人民出版社1987年版，第438頁(yè)。

4.中共中央文獻(xiàn)研究室編：《 周恩來(lái)經(jīng)濟(jì)文選》，中共中央文獻(xiàn)出版社1993年版，第151―152頁(yè)。

10. 新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的原創(chuàng)性

毛澤東同志創(chuàng)造性地領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命與創(chuàng)造性地建設(shè)的新民主主義社會(huì)及其經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是中國(guó)這樣經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家，可以不經(jīng)過(guò)資本主義進(jìn)入社會(huì)主義，即跨越卡夫丁峽谷的有效途徑。

上個(gè)世紀(jì)初也就是“一戰(zhàn)”后，中國(guó)的志士仁人在選擇國(guó)家制度時(shí)，對(duì)資本主義弊端幾乎形成了共識(shí)。包括孫中山先生都主張“節(jié)制資本”。后來(lái)報(bào)紙組織討論，主張非資本主義的占多數(shù)，這是一種“否定性選擇”。同時(shí)需要有“肯定性選擇，”梁?jiǎn)⒊瑥垨|蓀等人與當(dāng)時(shí)的馬克思主義者有一場(chǎng)爭(zhēng)論，梁?jiǎn)⒊日J(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)落后，難以直接進(jìn)入社會(huì)主義，陳獨(dú)秀的回答主要是講社會(huì)主義比資本主義優(yōu)越。毛澤東同志的《新民主主義論》作出了很好的回答，展示了半殖民地半封建的中國(guó)經(jīng)過(guò)新民主主義革命，建立新民主主義社會(huì)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)，過(guò)渡到社會(huì)主義的現(xiàn)實(shí)可能性。

有的學(xué)者可能會(huì)說(shuō)，中國(guó)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的理論，可能受列寧斯大林思想的影響，對(duì)此，我們可以作一些分析。

列寧確實(shí)特別強(qiáng)調(diào)，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)文化比較落后的農(nóng)民國(guó)家，要實(shí)現(xiàn)從資本主義向社會(huì)主義轉(zhuǎn)變，必須有一個(gè)漫長(zhǎng)而復(fù)雜的過(guò)渡。雖然列寧講了“農(nóng)民國(guó)家”，講了當(dāng)時(shí)俄國(guó)經(jīng)濟(jì)文化的落后，但他說(shuō)的過(guò)渡起點(diǎn)是資本主義，不是半殖民地半封建社會(huì)。列寧關(guān)于“新經(jīng)濟(jì)政策”的思想，也具有借鑒意義。但其僅僅是向社會(huì)主義過(guò)渡的政策體系，無(wú)論是主觀(guān)愿望還是客觀(guān)實(shí)際，并不是建立一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。因此，列寧并沒(méi)有從理論和實(shí)踐上涉及到新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

斯大林很快就放棄了新經(jīng)濟(jì)政策。1929年12月27日，斯大林在馬克思主義土地專(zhuān)家代表大會(huì)上，在提出“消滅富農(nóng)”¹口號(hào)的同時(shí)，鄭重宣布，當(dāng)新經(jīng)濟(jì)政策“不再為社會(huì)主義事業(yè)服務(wù)的時(shí)候，我們就把它拋開(kāi)?！?sup>2東歐國(guó)家“二戰(zhàn)”前后探索人民民主道路，從比俄國(guó)更落后的國(guó)家自主探索進(jìn)入社會(huì)主義的路徑角度看，與中國(guó)的新民主主義革命有一定程度的相似性，但是東歐國(guó)家沒(méi)有中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)人民所進(jìn)行的長(zhǎng)時(shí)期卓絕的武裝斗爭(zhēng)，也沒(méi)有從根據(jù)地就開(kāi)始建立新民主主義社會(huì)及經(jīng)濟(jì)形態(tài)的實(shí)踐，而且社會(huì)主義改造也不像中國(guó)這樣是自主推動(dòng)的。斯大林開(kāi)始對(duì)東歐國(guó)家探索人民民主道路予以支持，主要是實(shí)現(xiàn)對(duì)丘吉爾（包括羅斯福）的承諾，戰(zhàn)后不要形成共產(chǎn)主義的歐洲，出發(fā)點(diǎn)是保護(hù)蘇聯(lián)。因此斯大林也難以針對(duì)東歐國(guó)家，形成新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的理論。而且很快美國(guó)新總統(tǒng)杜魯門(mén)和丘吉爾就發(fā)動(dòng)了對(duì)蘇聯(lián)的冷戰(zhàn)，斯大林隨之對(duì)東歐人民民主道路的支持態(tài)度發(fā)生了改變。

因此，中國(guó)新民主主義形態(tài)的理論與實(shí)踐具有原創(chuàng)性。其有針對(duì)性地回答了生產(chǎn)力水平落后國(guó)家確保建立新的社會(huì)制度目標(biāo)后，如何解決生產(chǎn)力發(fā)展階段不可逾越的問(wèn)題。它在控制國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈、確定國(guó)家發(fā)展方向的同時(shí)，有效地利用了資本主義的商品貨幣關(guān)系、市場(chǎng)配置資源的方式，它對(duì)改造半殖民地半封建經(jīng)濟(jì)形態(tài)，具有總體和結(jié)構(gòu)方面的針對(duì)性，它驗(yàn)證了多種經(jīng)濟(jì)成分，公有制的多種實(shí)現(xiàn)形式、多種經(jīng)營(yíng)方式的可行性，它嘗試了政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和市場(chǎng)辦法提供公共服務(wù)以及控制國(guó)計(jì)民生的可操作性，它最早體現(xiàn)了“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則，它在運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、政策法規(guī)的、行政的方式維護(hù)市場(chǎng)秩序和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定方面，積累了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

在對(duì)“文化大革命”進(jìn)行反思中，在對(duì)高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)中，人們自然而然地開(kāi)始回望新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)，積極理性地思考中國(guó)的基本國(guó)情，思考生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力、上層建筑適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的邏輯，同時(shí)回味多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展和國(guó)家控制國(guó)計(jì)民生的歷史記憶，借以增強(qiáng)改革開(kāi)放的決心和信心。

1.《斯大林全集》第十二卷第147。

2.同上，第151頁(yè)。

11. 為什么社會(huì)主義改造的時(shí)間提前

新中國(guó)成立之初及以前，中央領(lǐng)導(dǎo)人有一個(gè)比較一致的想法，也就是在正式向社會(huì)主義過(guò)渡之前，新民主主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)要保持穩(wěn)定。毛澤東同志甚至主張?jiān)谛旅裰髦髁x階段完成工業(yè)化。但是這個(gè)判斷隨著1950年下半年國(guó)際形勢(shì)的變化，到1952年發(fā)生了改變，他們一致認(rèn)為，當(dāng)時(shí)向社會(huì)主義過(guò)渡的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。促成加快社會(huì)主義改造的主要原因是大規(guī)模啟動(dòng)工業(yè)化建設(shè)。

一是朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)與蘇聯(lián)的援助計(jì)劃，有必要也有可能啟動(dòng)大規(guī)模工業(yè)化建設(shè)。1952年8月，周恩來(lái)同志、陳云同志訪(fǎng)問(wèn)蘇聯(lián)，最后落實(shí)蘇聯(lián)援建項(xiàng)目156項(xiàng)，這使國(guó)家啟動(dòng)包括原材料工業(yè)、能源工業(yè)、機(jī)械工業(yè)在內(nèi)的大規(guī)模工業(yè)化建設(shè)，具有現(xiàn)實(shí)可能性。我理解，社會(huì)主義改造時(shí)間相對(duì)于原來(lái)的設(shè)想提前，與156個(gè)蘇聯(lián)援建項(xiàng)目的實(shí)施，有密切關(guān)系。因?yàn)樾枰蛧?guó)營(yíng)企業(yè)與蘇方對(duì)接，需要運(yùn)用高度集中的計(jì)劃方式組織和調(diào)動(dòng)資源。

二是蘇聯(lián)援建計(jì)劃包括提供設(shè)備和貸款，有利于形成工業(yè)化的初始資本。原來(lái)工業(yè)化的基本思路是，先發(fā)展農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)，然后積累資金再發(fā)展重工業(yè)。那么既然蘇聯(lián)援建工業(yè)基礎(chǔ)項(xiàng)目，提供設(shè)備與貸款，現(xiàn)在優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)（包括原材料工業(yè)、能源工業(yè)、機(jī)械工業(yè)） 的時(shí)機(jī)就具備了，應(yīng)該抓住這個(gè)歷史機(jī)遇，通過(guò)政府主導(dǎo)，加速實(shí)現(xiàn)國(guó)家的社會(huì)主義工業(yè)化。

三是以毛澤東為代表的中國(guó)共產(chǎn)黨人對(duì)馬克思、列寧所揭示的生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的規(guī)律，有深刻的領(lǐng)悟和認(rèn)同。特別是落后的發(fā)展中大國(guó)在國(guó)際環(huán)境不利的條件下實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，更應(yīng)該優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，更應(yīng)該盡快形成獨(dú)立的工業(yè)基礎(chǔ)，并增強(qiáng)國(guó)防實(shí)力，因此有了蘇聯(lián)援助的契機(jī)，中國(guó)理所地抓住了這個(gè)機(jī)遇。

四是在多種經(jīng)濟(jì)成分的結(jié)構(gòu)和格局中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分的比重在快速上升，抓緊向社會(huì)主義過(guò)渡也是順其自然。首先，工商業(yè)所有制結(jié)構(gòu)快速變動(dòng)。在沒(méi)收官僚資本基礎(chǔ)上形成的國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)，經(jīng)過(guò)三年發(fā)展，比重大幅度上升。1952年8月，周恩來(lái)同志在準(zhǔn)備去蘇聯(lián)訪(fǎng)問(wèn)時(shí)的報(bào)告提綱中說(shuō)﹕“工業(yè)總產(chǎn)值公私比重，已由1949年的43.8%與56.2%，變?yōu)?952年的67.3%與32.7%。私營(yíng)商業(yè)在全國(guó)商品總值中的經(jīng)營(yíng)比重，已由1950年55.6%降為1952年的37.1%?！?sup>1具有社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的國(guó)營(yíng)工業(yè)和國(guó)有批發(fā)商業(yè)，已經(jīng)在相關(guān)領(lǐng)域發(fā)揮著主體主導(dǎo)作用了。其次，實(shí)行國(guó)家資本主義形式，對(duì)所涉及的資本主義工商業(yè)企業(yè)起到了初步社會(huì)主義改造的作用。比如加工訂貨、經(jīng)銷(xiāo)代銷(xiāo)、統(tǒng)購(gòu)包銷(xiāo)、公私合營(yíng)等。私營(yíng)工商業(yè)與國(guó)營(yíng)工商業(yè)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密了，國(guó)營(yíng)工商業(yè)對(duì)私營(yíng)工商業(yè)的主導(dǎo)作用也加大了。第三，土改之后農(nóng)村互助合作已經(jīng)在緊鑼密鼓地開(kāi)展。1951年，中央明確要求，新解放區(qū)要有領(lǐng)導(dǎo)地大力發(fā)展互助組，使得占總數(shù)40%的農(nóng)戶(hù)參加互助組，有條件的地方還要有領(lǐng)導(dǎo)、有重點(diǎn)地發(fā)展土地入股的初級(jí)合作社。這本身便是農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造的初級(jí)步驟。²

五是恢復(fù)時(shí)期經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、人民的積極性和熱情、領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任感和信心，綜合形成了一種加快社會(huì)主義改造的激勵(lì)效應(yīng)。加上斯大林領(lǐng)導(dǎo)蘇聯(lián)人民已經(jīng)建成了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度，形成了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，并取得衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)和反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利。蘇聯(lián)在較短的時(shí)間內(nèi)由落后國(guó)變成位于世界前列的強(qiáng)國(guó)。形成了鼓舞人心的標(biāo)桿和樣板。

1.《胡喬木文集》第二卷，人民出版社1993年7月版，第252頁(yè)。

2.參見(jiàn)當(dāng)代中國(guó)研究所：《中華人民共和國(guó)史稿》第1卷，第154頁(yè)、155頁(yè)。

12. 二十年兩種思想趨向形成的根由

二十年是指從社會(huì)主義改造基本完成到改革開(kāi)放啟動(dòng)之前的這一段時(shí)間。我們習(xí)慣地把前十年稱(chēng)為全面建設(shè)社會(huì)主義的十年，后十年是“文化大革命”的十年。胡繩先生主編的《中國(guó)共產(chǎn)黨的七十年》中說(shuō)﹕前“10年探索中，黨的指導(dǎo)思想有兩個(gè)發(fā)展趨向，一個(gè)發(fā)展趨向是正確的和比較正確的趨向，這就是黨在探索中國(guó)自己的建設(shè)社會(huì)主義道路的過(guò)程中，形成的一些正確的和比較正確的理論觀(guān)點(diǎn)和方針政策，積累的一些正確的和比較正確的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。這主要是指1956年八屆一次會(huì)議前后一年多的探索、1959年廬山會(huì)議以前八九個(gè)月的探索和1960年冬天以后五年調(diào)整的探索中所取得的積極成果。另一個(gè)發(fā)展趨向是錯(cuò)誤的趨向，這就是黨在探索中國(guó)自己的建設(shè)社會(huì)主義道路的過(guò)程中，形成了一些錯(cuò)誤的理論觀(guān)點(diǎn)、政策思想和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。鄧小平后來(lái)在回顧黨的歷史的時(shí)候多次說(shuō)過(guò)，1957年后‘左’的思想開(kāi)始抬頭，逐漸占了上風(fēng)，這主要是指經(jīng)濟(jì)建設(shè)上急于求成的‘大躍進(jìn)’和從反右派斗爭(zhēng)擴(kuò)大化到廬山會(huì)議‘反右傾’再到八屆十中全會(huì)以后階級(jí)斗爭(zhēng)擴(kuò)大化的‘左’傾錯(cuò)誤。十年中‘左’傾錯(cuò)誤的積累和發(fā)展，到后來(lái)終于暫時(shí)壓倒了正確的發(fā)展趨向，導(dǎo)致‘文化大革命’的發(fā)動(dòng)。當(dāng)然‘文化大革命’以前的錯(cuò)誤，無(wú)論在規(guī)模、程度、性質(zhì)上都不能同文化革命錯(cuò)誤等量齊觀(guān)。十年探索中正確和比較正確的發(fā)展趨向也在積累。當(dāng)然由于它本身還不成熟，不徹底，他終于沒(méi)有力量阻擋錯(cuò)誤趨向的進(jìn)一步發(fā)展，到后來(lái)反而被錯(cuò)誤趨向的發(fā)展在一段時(shí)間內(nèi)壓倒。但是，它終究不可能被完全拋棄、摧毀。它的相當(dāng)一部分（例如，農(nóng)業(yè)六十條）在‘文化大革命’中仍然在廣大干部和群眾中發(fā)揮作用，這是為什么‘文化大革命’在指導(dǎo)思想上根本錯(cuò)了，但是‘文化大革命’期間廣大干部和群眾仍然在實(shí)際工作中取得一定成績(jī)的一個(gè)原因。更為重要的是積累起來(lái)的這些正確的東西，為后來(lái)糾正‘文化大革命’的錯(cuò)誤，實(shí)行指導(dǎo)思想上的撥亂反正，做了一定的準(zhǔn)備?！?sup>1

為什么會(huì)出現(xiàn)兩種不同思想不斷累積的發(fā)展趨向？過(guò)去我們講得比較多的是源自實(shí)事求是或脫離實(shí)際，其實(shí)，實(shí)事求是和脫離實(shí)際的根由，是對(duì)社會(huì)主義發(fā)展階段的積極探索與認(rèn)知偏離。

社會(huì)主義改造之后，中國(guó)共產(chǎn)黨人對(duì)社會(huì)主義發(fā)展階段進(jìn)行過(guò)積極探索，毛澤東同志1959年年底，在小范圍里講過(guò)：“社會(huì)主義這個(gè)階段，又可分為兩個(gè)階段，第一個(gè)階段是不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義，第二個(gè)階段是比較發(fā)達(dá)的社會(huì)主義，第二個(gè)階段可能時(shí)間更長(zhǎng)?！焙髞?lái)經(jīng)歷了曲折。到了文化革命期間，對(duì)中國(guó)這樣極其落后的國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義的起點(diǎn)，認(rèn)知進(jìn)一步游離，教條主義地把中國(guó)的社會(huì)主義作為共產(chǎn)主義的第一階段籠統(tǒng)地看待，認(rèn)為按勞分配八級(jí)工資是資產(chǎn)階級(jí)法權(quán)。同樣由于對(duì)社會(huì)主義所處的歷史階段認(rèn)知出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，還對(duì)階級(jí)形勢(shì)和政治狀況作出了錯(cuò)誤估計(jì)。把社會(huì)主義初級(jí)階段應(yīng)該做的一些事情看成是資本主義，把與此相聯(lián)系的主張觀(guān)點(diǎn)看成是修正主義，把相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)人打成走資本主義道路的當(dāng)權(quán)派。

改革開(kāi)放以來(lái)，之所以社會(huì)主義建設(shè)取得了世所罕見(jiàn)的歷史成就，就是因?yàn)槲覀兦逍训卣J(rèn)識(shí)到中國(guó)處在社會(huì)主義的初級(jí)階段，并將此作為立論的依據(jù)和制定政策的基礎(chǔ)。

1.參見(jiàn)胡繩主編、中共中央黨史研究室著：《中國(guó)共產(chǎn)黨的七十年》，中共黨史出版社。1991年版，第418――420頁(yè)。

13. 改革開(kāi)放與哲學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解放

通過(guò)改革開(kāi)放解放生產(chǎn)力，是與解放思想相聯(lián)系的，而解放思想又與哲學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解放相關(guān)聯(lián)。哲學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解放，為改革開(kāi)放提供了精神動(dòng)力和學(xué)理支撐。哲學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解放，是領(lǐng)導(dǎo)人與學(xué)者共同推動(dòng)的。

—、哲學(xué)解放的首要問(wèn)題是堅(jiān)持實(shí)事求是的思想路線(xiàn)

改革開(kāi)放初期的真理標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題討論，是最具有標(biāo)志性意義的哲學(xué)解放。在真理標(biāo)準(zhǔn)討論的基礎(chǔ)上，我們黨堅(jiān)持了實(shí)事求是的思想路線(xiàn)，深化了對(duì)社會(huì)主義發(fā)展階段的認(rèn)識(shí)、對(duì)社會(huì)主義本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。

本來(lái)，毛澤東同志多次講過(guò)檢驗(yàn)真理的標(biāo)準(zhǔn)是社會(huì)實(shí)踐，這也是馬克思主義哲學(xué)的基本原理甚至常識(shí)。為什么真理標(biāo)準(zhǔn)討論在黨內(nèi)和全社會(huì)引起強(qiáng)烈反響呢？主要是當(dāng)時(shí)亟需從本本主義、“兩個(gè)凡是”中解脫出來(lái)。鄧小平同志說(shuō)，“我們也有一些同志天天講毛澤東思想，卻往往忘記、拋棄甚至反對(duì)毛澤東同志的實(shí)事求是、一切從實(shí)際出發(fā)、理論與實(shí)踐相結(jié)合的這樣一個(gè)馬克思主義的根本觀(guān)點(diǎn)、根本方法。不但如此，有的人還認(rèn)為誰(shuí)要是堅(jiān)持實(shí)事求是,從實(shí)際出發(fā)，理論和實(shí)踐相結(jié)合，誰(shuí)就是犯了彌天大罪。他們的觀(guān)點(diǎn)，實(shí)質(zhì)上是主張只要照抄馬克思、列寧、毛澤東同志的原話(huà)，照抄照轉(zhuǎn)照搬就行了。”¹

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)解放的首要問(wèn)題是對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)的科學(xué)認(rèn)知

這涉及到四個(gè)層次：一是計(jì)劃與市場(chǎng)都是調(diào)節(jié)手段。把計(jì)劃與市場(chǎng)從經(jīng)濟(jì)制度屬性中剝離出來(lái)。計(jì)劃與市場(chǎng)多一點(diǎn)少一點(diǎn)，不涉及姓“社”姓“資”的問(wèn)題，檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)是“三個(gè)有利于”；二是充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用。包括實(shí)踐中不斷深化的“部分作用”、“基礎(chǔ)作用”和“決定性作用”；三是把發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為信息是分散的、不斷變化的，計(jì)劃是主觀(guān)的，不能反映市場(chǎng)的瞬息萬(wàn)變，市場(chǎng)作用與政府作用是不相容的。中國(guó)既要充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，又要更好地發(fā)揮政府的作用，而且中央政府和地方政府都發(fā)揮作用；四是黨的十九屆四中全會(huì)《建議》，把社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為基本經(jīng)濟(jì)制度的特征之一。這是從剝離到結(jié)合的認(rèn)知深化，是對(duì)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)排他性的認(rèn)識(shí)超越，同時(shí)也說(shuō)明，中國(guó)人對(duì)社會(huì)大生產(chǎn)和市場(chǎng)一般規(guī)律的認(rèn)識(shí)達(dá)到了新的高度。

把德國(guó)作為案例，能夠幫助我們理解哲學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解放與推動(dòng)社會(huì)實(shí)踐的關(guān)系。馬克思、恩格斯把18世紀(jì)后期到19世紀(jì)40年代的德國(guó)哲學(xué)稱(chēng)之為德國(guó)古典哲學(xué)。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派發(fā)揮作用的時(shí)間是19世紀(jì)中期到20世紀(jì)初。古典哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史學(xué)派產(chǎn)生影響的時(shí)間相連，前后100多年。德國(guó)古典哲學(xué)興盛在德國(guó)崛起之前，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史學(xué)派形成發(fā)展的過(guò)程，正是德國(guó)由封建割據(jù)到統(tǒng)一、由欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家行列的過(guò)程。德國(guó)古典哲學(xué)有利于當(dāng)時(shí)的德國(guó)人從中世紀(jì)的思想桎梏中掙脫出來(lái)。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史學(xué)派，對(duì)基于英國(guó)實(shí)踐的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)持保留態(tài)度，對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)早期代表人物門(mén)格爾推銷(xiāo)的“理論與歷史保持距離”的方法論，堅(jiān)決抵制，形成了符合德國(guó)實(shí)際的德國(guó)人自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1.《鄧小平文選》第2卷，人民出版社1994年版，第114頁(yè)。

14. 破解小農(nóng)現(xiàn)代化的難題

中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院，把以家庭為單位的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)稱(chēng)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，并對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了跟蹤研究。該院潘璐教授認(rèn)為，現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)中，小規(guī)模家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的絕對(duì)數(shù)量在上升，占到世界人口的40%。大部分發(fā)展中國(guó)家，尤其是在“小農(nóng)圈”的亞洲地區(qū)，以農(nóng)民家庭為單位從事的小規(guī)模農(nóng)業(yè)依然是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的主體，亞洲和太平洋地區(qū)容納了全球60%的人口，同時(shí)也擁有占全球74%的家庭農(nóng)業(yè)。亞太地區(qū)的小規(guī)模家庭農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)這一地區(qū)的80%的食物。為糧食安全做出了巨大貢獻(xiàn)。在歐洲仍然有占全球小農(nóng)場(chǎng)數(shù)量4%的數(shù)百萬(wàn)小農(nóng)，還有許多大農(nóng)場(chǎng)正在重新回到小農(nóng)經(jīng)營(yíng)的模式，進(jìn)行著“再小農(nóng)化”的實(shí)踐。從全球角度看，小農(nóng)農(nóng)業(yè)養(yǎng)活了世界70%的人口，是單位面積最有效率的生產(chǎn)模式。目前我國(guó)小農(nóng)戶(hù)數(shù)量占農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶(hù)的98%，小農(nóng)戶(hù)從業(yè)人員占農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的90%，小農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)耕地面積占總耕地面積的比重超過(guò)70%，小農(nóng)戶(hù)仍然是中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的重要組成部分。

在潘璐教授團(tuán)隊(duì)看來(lái)，像碧桂園這樣的資本下鄉(xiāng)，可能有利有弊。農(nóng)民以及小農(nóng)農(nóng)業(yè)直接和間接地隸屬于資本，為資本提供土地和勞動(dòng)力，或?yàn)橘Y本承擔(dān)其不愿意承擔(dān)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的高風(fēng)險(xiǎn)，小農(nóng)農(nóng)業(yè)自身的發(fā)展空間受到嚴(yán)重影響和擠壓。

自2010年開(kāi)始，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院在河北省易縣坡倉(cāng)鄉(xiāng)開(kāi)展的一項(xiàng)“巢狀市場(chǎng)小農(nóng)扶貧”的行動(dòng)實(shí)踐。以小農(nóng)的生計(jì)資源為出發(fā)點(diǎn)，以農(nóng)民的地方性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為“產(chǎn)業(yè)”。以城市普通消費(fèi)者對(duì)健康食物的需求為對(duì)接出口，構(gòu)建由小農(nóng)戶(hù)和城市人口共同參與的“巢狀市場(chǎng)”。自2012年開(kāi)始，村民已經(jīng)獨(dú)立完成生產(chǎn)、組織到配送的全過(guò)程，在北京有八個(gè)固定配送點(diǎn)。20―30天配送一次，從未間斷。十余年的實(shí)踐證明，巢狀市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了小農(nóng)戶(hù)的城鄉(xiāng)對(duì)接，在帶動(dòng)貧困小農(nóng)戶(hù)脫貧增收、改善村莊生態(tài)環(huán)境和促進(jìn)農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展等方面具有重要功能。¹

他們所說(shuō)的巢狀市場(chǎng)，我理解是用蜂巢做比方，也就是蜂窩密密麻麻地連在一起。密密麻麻的小農(nóng)戶(hù)與城市里密密麻麻的消費(fèi)者連接成的一個(gè)直銷(xiāo)市場(chǎng)。這樣的探索，一定是鄉(xiāng)村干部和農(nóng)大的學(xué)者們共同發(fā)揮了重要的組織、聯(lián)絡(luò)、引導(dǎo)作用，但是畢竟農(nóng)戶(hù)是基礎(chǔ)，除了按消費(fèi)者的需求組織生產(chǎn)外，在長(zhǎng)達(dá)十余年中，農(nóng)戶(hù)也持續(xù)具體地參與對(duì)接和配送。這個(gè)探索給我們兩個(gè)方面的啟示，一是小農(nóng)制生產(chǎn)方式的改造，可以是適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，也可以在家庭經(jīng)營(yíng)規(guī)模不變的情況下實(shí)現(xiàn)，甚至適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)也可以家庭經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)。二是為小農(nóng)制生產(chǎn)方式的現(xiàn)代化改造提供了第三種路徑，也就是第一種路徑是在統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制中，加強(qiáng)和發(fā)展“統(tǒng)”的層面；第二種路徑是城市資本下鄉(xiāng)、對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)進(jìn)行改造、適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。中國(guó)農(nóng)大提供的“巢狀市場(chǎng)”的第三種路徑，其推廣價(jià)值或者普適性，可能還是要在生產(chǎn)農(nóng)戶(hù)的基礎(chǔ)上，發(fā)展出新的組織形式即產(chǎn)品協(xié)會(huì)，形成專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)運(yùn)輸和銷(xiāo)售等新的分工，或者把城市里運(yùn)輸和銷(xiāo)售的專(zhuān)業(yè)職能延伸到農(nóng)村。而且城市消費(fèi)者也應(yīng)該有消費(fèi)者協(xié)會(huì)這樣的組織來(lái)對(duì)接。如果這個(gè)路子真正走通了，在農(nóng)村千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)農(nóng)戶(hù)和城市千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)消費(fèi)家庭之間能夠建立穩(wěn)定的“量子糾纏”式的產(chǎn)銷(xiāo)關(guān)系，那么小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化就真正有希望了。

1.周懷宗：《小農(nóng)現(xiàn)代化將是中國(guó)貢獻(xiàn)給世界的重要經(jīng)驗(yàn)》，《新京報(bào)》，2020年10月18日。

15. 高質(zhì)量發(fā)展需要突破華為悖論

我們通常會(huì)講，企業(yè)在證券市場(chǎng)上市，通過(guò)資本集中，有利于企業(yè)發(fā)展，也有利于企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。但華為至今沒(méi)有上市，仍然取得了技術(shù)研發(fā)方面的成功。

現(xiàn)在不少人在研究華為成功的奧秘，我以為華為的成功肯定得益于國(guó)家改革開(kāi)放的大背景，得益于政府的支持。與此同時(shí)，華為自身具備了世界上成功企業(yè)所具備的很多條件。對(duì)華為成功的經(jīng)驗(yàn)，可以從很多方面加以總結(jié)。我所關(guān)注的是，作為科技創(chuàng)新型企業(yè)，暫時(shí)不進(jìn)入股票市場(chǎng)，或許是成功的原因之一。我把此稱(chēng)之為“華為悖論”。我的這個(gè)看法，華為的一位領(lǐng)導(dǎo)講過(guò)。去華為參觀(guān)時(shí)，我曾提出，華為如此成功為什么不上市？給我的回答是，技術(shù)研發(fā)的投資存在風(fēng)險(xiǎn)，上市公司的股東關(guān)注分紅，即令是若干年后可能有巨額回報(bào)，也難以接受近幾年沒(méi)有回報(bào)的技術(shù)研發(fā)投資。不上市，還可以用比較合理的價(jià)格收購(gòu)別的企業(yè)因?yàn)樯鲜卸艞壍募夹g(shù)研發(fā)項(xiàng)目。

證券市場(chǎng)是現(xiàn)代市場(chǎng)體系中的重要組成部分，我們說(shuō)發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，當(dāng)然包括發(fā)揮證券市場(chǎng)的作用。市場(chǎng)配置資源起作用的是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，上市公司放棄研發(fā)項(xiàng)目，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成的嗎？表面上看似乎不是，是股東因?yàn)槭找骖A(yù)期的不確定性，是短期行為。問(wèn)題是，為什么企業(yè)決策層要遷就這種短期行為呢？原因很簡(jiǎn)單，為了研發(fā)投入而減少分紅，股東不高興，可能賣(mài)掉這支股票，而去購(gòu)買(mǎi)分紅多的股票，那么這個(gè)上市公司的股價(jià)就會(huì)下跌，企業(yè)的形象和信譽(yù)就會(huì)受到影響。由此可見(jiàn)，上市公司放棄研發(fā)項(xiàng)目，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使然，也是股東競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。為什么企業(yè)決策層不考慮技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，而顧及股東的競(jìng)爭(zhēng)呢？因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)原本就是選擇的科學(xué)，前者是未來(lái)的，后者是當(dāng)前的。

表面上看，華為目前的公司形式和股權(quán)結(jié)構(gòu)支撐了技術(shù)進(jìn)步。華為投資控股有限公司只有兩個(gè)股東，一個(gè)大股東是該企業(yè)的工會(huì)，一個(gè)小股東是任正非。但該企業(yè)的創(chuàng)始人和實(shí)際控制人是任正非。工會(huì)作為大股東是代理員工持股的，其中每個(gè)員工所占的股權(quán)份額多少，與對(duì)企業(yè)所做的貢獻(xiàn)相聯(lián)系。如果員工持股不集中為工會(huì)持有，而是員工直接持有，那么華為控股更像一個(gè)全員持股的股份合作制企業(yè)。公司員工包括技術(shù)人員持有本企業(yè)的股份甚至包括期權(quán)，比社會(huì)上的投資者購(gòu)買(mǎi)某公司的股票，肯定更關(guān)心實(shí)際業(yè)績(jī)，但這不意味著股份合作制的持股員工就一定會(huì)從公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，其中的關(guān)鍵在于任正非的格局與境界，在于他如何帶這個(gè)隊(duì)伍。因此，不僅從股權(quán)結(jié)構(gòu)上看，華為是民營(yíng)企業(yè)中的一個(gè)特例，任正非也是民營(yíng)企業(yè)家甚至所有企業(yè)家中的一個(gè)特例。

目前，“創(chuàng)業(yè)板”、“風(fēng)投”、科技銀行，難以完全解決“華為悖論”，需要從制度供給入手，在公司形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、分配方式等方面進(jìn)行新的探索，或者通過(guò)創(chuàng)新鏈金融對(duì)證券市場(chǎng)予以彌補(bǔ)。

16. 普遍持股有利于共同富裕

這里所說(shuō)的普遍持股是指，不僅僅是企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)成員持股，而是企業(yè)的員工都持股；也不是股民在股票市場(chǎng)上買(mǎi)股票，而是有組織地安排居民持股。

一、早期員工福利性持股與小范圍試行的居民持股

早期企業(yè)上市是國(guó)企員工持股的重要?jiǎng)恿?。改革開(kāi)放初期，員工持股帶有明顯的福利性質(zhì)。1993年，《股票發(fā)行和交易管理暫行條例》和《公司法》頒布后，一些擬上市國(guó)有企業(yè)在改制和公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程中，發(fā)行了員工股。企業(yè)上市后，員工獲得較高的回報(bào)。但由于員工持股缺乏規(guī)范和管理，激勵(lì)作用有限，還對(duì)二級(jí)市場(chǎng)造成了一定的沖擊。1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)通知停止發(fā)行員工股。之后一些國(guó)企員工持股采取了持股會(huì)和工會(huì)代持的形式，以回避限制。2000年，證監(jiān)會(huì)以職工持股會(huì)不具備法人資格、工會(huì)持股與工會(huì)宗旨相悖為由，停止審批職工持股會(huì)及工會(huì)作為發(fā)起人或股東的發(fā)行申請(qǐng)。2005年修改后的《證券法》和《公司法》。又將擬上市公司股東人數(shù)限制在200人之內(nèi)。一些實(shí)行全員持股的擬上市企業(yè)必須清退大量?jī)?nèi)部員工持股才能上市。由此，帶有福利性質(zhì)的擬上市公司員工持股受到了嚴(yán)格的限制。

黨的十八屆三中全會(huì)《決定》明確提出，“允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體?！?中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在上市公司中開(kāi)展員工持股計(jì)劃試點(diǎn)。這里所說(shuō)的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是指國(guó)有企業(yè)改革的一項(xiàng)新舉措。其實(shí)在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的股份公司，早有員工持股的做法。

在改革開(kāi)放實(shí)踐中，也有面向公眾通過(guò)股權(quán)籌資的方式，進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的。比如在改革開(kāi)放之初，浙江某縣水廠(chǎng)擴(kuò)建、管網(wǎng)改造，就采取了股權(quán)融資的方式，向縣城所在地公眾出售股權(quán)，每股價(jià)格是兩元人民幣。自來(lái)水是公共產(chǎn)品，由政府定價(jià)，水廠(chǎng)股權(quán)收益比較穩(wěn)定，股權(quán)收益高于銀行存款利率。實(shí)際上，對(duì)已經(jīng)建成并正常運(yùn)營(yíng)且收入穩(wěn)定的公共基礎(chǔ)項(xiàng)目，是可以實(shí)行居民持股的。

二、通過(guò)員工和居民持股增加城鄉(xiāng)居民財(cái)產(chǎn)性收入

提高人民的生活水平，實(shí)現(xiàn)共同富裕，首先想到的是增加工資性收入，然后也應(yīng)該注意到增加財(cái)產(chǎn)性收入。城市居民除了工資性收入以外，財(cái)產(chǎn)性收入通常會(huì)有房產(chǎn)出售出租收入，投資收入，銀行存款利息收入。農(nóng)村居民除了經(jīng)營(yíng)性收入、外出打工的工資性收入、政策補(bǔ)貼方面的轉(zhuǎn)移性收入外，也還有財(cái)產(chǎn)性收入，包括土地承包權(quán)的轉(zhuǎn)讓收入，土地被征用的收入，投資收入，財(cái)產(chǎn)租賃收入。股權(quán)收入也是財(cái)產(chǎn)收入中的一種類(lèi)型。股權(quán)收益具有明顯的特點(diǎn)：一是股權(quán)持有可以涵蓋很大的范圍，比如一個(gè)企業(yè)的所有職工，比如一個(gè)區(qū)域的所有居民。二是員工持股或者居民持股，可以不受勞動(dòng)能力差別的限制，可以不因財(cái)富多少而有所區(qū)別。三是公司或者投資項(xiàng)目單位，可以在一定范圍內(nèi)對(duì)員工或者居民安排相同數(shù)量的股份。四是股權(quán)投資是對(duì)公司和項(xiàng)目管理的參與，股權(quán)收益又與公司和項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)效益聯(lián)系在一起，能夠體現(xiàn)共建共享。五是普遍持股有利于改善社會(huì)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，使儲(chǔ)蓄存款轉(zhuǎn)化為投資。

我認(rèn)為，通過(guò)員工持股甚至城鄉(xiāng)居民持股的方式，可以比較普遍地增加財(cái)產(chǎn)性收入，實(shí)現(xiàn)共建共享和共富。

三、資本主義國(guó)家尚且重視員工持股計(jì)劃

資本主義國(guó)家為了緩解勞資矛盾，上個(gè)世紀(jì)60年代美國(guó)的路易斯·凱索提出了員工持股計(jì)劃。自此，資本主義國(guó)家中的一些企業(yè)開(kāi)始推行員工持股。據(jù)《財(cái)富》雜志對(duì)美國(guó)500強(qiáng)公司的統(tǒng)計(jì)，90%以上的公司對(duì)高級(jí)管理人員實(shí)行了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。據(jù)美國(guó)NCE0（國(guó)家業(yè)主雇員中心）估計(jì)，美國(guó)實(shí)行員工持股計(jì)劃的企業(yè)，大約有15000家。涉及約1350萬(wàn)名員工。相當(dāng)于美國(guó)職工總數(shù)的12%。澳大利亞ESODU（業(yè)主雇員共享發(fā)展組織）所做的調(diào)查表明，澳大利亞的員工持股公司中，占56%的公司只提供針對(duì)管理層的持股計(jì)劃。44%的公司提供覆蓋全員的持股計(jì)劃。日本由于企業(yè)倫理方面的原因，員工持股比例更高。上市公司中90%的公司實(shí)行全員持股。資本主義國(guó)家的股份制企業(yè)尚且如此，我們更應(yīng)該這樣做。

四、普遍持股的難度在管理

把員工持股僅僅看成為福利或者作為激勵(lì)的一種方式，而管理和規(guī)范又跟不上來(lái)，是之前員工持股和居民持股沒(méi)有廣泛地發(fā)展起來(lái)的重要原因。如果我們把員工持股或者城鄉(xiāng)居民持股，真正作為形成利益共同體的重大舉措、作為共建共享基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)共同富裕的重大舉措來(lái)推動(dòng)，那么管理和規(guī)范就會(huì)得到加強(qiáng)，就會(huì)適應(yīng)這個(gè)需要。當(dāng)然，員工持股和城鄉(xiāng)居民持股必須在頂層設(shè)計(jì)和規(guī)范管理上下功夫。力求做到健康發(fā)展、有序管理、安全可控。先可在企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)范、收益預(yù)期穩(wěn)定的企業(yè)試行全員持股，在收益穩(wěn)定的基礎(chǔ)設(shè)施建成項(xiàng)目中實(shí)行一定區(qū)域內(nèi)的居民持股。

17. 生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律

列寧在《論所謂市場(chǎng)問(wèn)題》中，對(duì)馬克思在《資本論》第二卷中所闡述的再生產(chǎn)理論，進(jìn)行了深入的分析，同時(shí)對(duì)馬克思兩大部類(lèi)的再生產(chǎn)公式也進(jìn)行了推演。他將資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高的因素納入馬克思的再生產(chǎn)公式，深刻闡明了隨著技術(shù)進(jìn)步引起有機(jī)構(gòu)成提高，“增長(zhǎng)最快的是制造生產(chǎn)資料的生產(chǎn)資料，其次是制造消費(fèi)資料的生產(chǎn)資料，最慢的是消費(fèi)資料的生產(chǎn)”。¹他認(rèn)為，由于資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，可變資本在資本總額中的比值下降，也就是技術(shù)進(jìn)步，會(huì)造成消費(fèi)資料的生產(chǎn)趕不上生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，出現(xiàn)結(jié)構(gòu)不平衡。

以毛澤東同志為代表的第一代領(lǐng)導(dǎo)人，在國(guó)際環(huán)境嚴(yán)峻的背景下，從中國(guó)近代的屈辱歷史和生產(chǎn)力極端落后的大國(guó)現(xiàn)實(shí)出發(fā)，高度認(rèn)同列寧所論證的馬克思的生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律。并認(rèn)為，從落后的農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)橄冗M(jìn)的工業(yè)國(guó)，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展是必要的，同時(shí)又要注重農(nóng)、輕、重的協(xié)調(diào)和互動(dòng)。由此持續(xù)并關(guān)聯(lián)的高強(qiáng)度投資，自然便是經(jīng)濟(jì)中高速增長(zhǎng)的直接推動(dòng)力了。

后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也基于生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)理論，建立了FMD模型，即費(fèi)爾德曼—馬哈拉諾比斯—多馬模型。1928年蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)爾德曼在蘇聯(lián)《計(jì)劃經(jīng)濟(jì)》雜志發(fā)表了一篇題為《國(guó)民收入增長(zhǎng)原理》的論文，建立了費(fèi)爾德曼模型。1953年，印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬哈拉諾比斯在《印度經(jīng)濟(jì)雜志》發(fā)表了一篇題為《論國(guó)民收入增長(zhǎng)過(guò)程》的論文，建立了馬哈拉諾比斯模型。由于這兩個(gè)模型不謀而合，加上費(fèi)爾德曼模型之所以為世人所知，很大程度上得益于美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬的介紹，所以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界把他們并稱(chēng)為費(fèi)爾德曼—馬哈拉諾比斯—多馬模型，簡(jiǎn)稱(chēng)FMD模型。這個(gè)模型推演的A列，生產(chǎn)資料的年增長(zhǎng)速度為10%，而國(guó)民收入和消費(fèi)品生產(chǎn)的增長(zhǎng)速度為3.56%和2.79%，但是隨著時(shí)間的推移，國(guó)民收入和消費(fèi)品的增長(zhǎng)速度逐年提高，經(jīng)過(guò)70年的時(shí)間達(dá)到9.98%，基本等同于生產(chǎn)資料的增長(zhǎng)速度。這個(gè)模型的B列，生產(chǎn)資料年增長(zhǎng)速度為20%，經(jīng)過(guò)45年后，國(guó)民收入和消費(fèi)水平的年增長(zhǎng)速度便接近20%。FMD模型的基本結(jié)論有兩條：一是消費(fèi)品的增長(zhǎng)速度一般來(lái)說(shuō)低于生產(chǎn)資料的增長(zhǎng)速度，但是隨著時(shí)間的推移，消費(fèi)品的增長(zhǎng)速度將越來(lái)越接近生產(chǎn)資料的增長(zhǎng)速度。二是從長(zhǎng)期的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看，要想使消費(fèi)品的增長(zhǎng)速度和整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度達(dá)到盡可能高的水平，就必須盡可能提高投入到第一部類(lèi)的生產(chǎn)資料在全部用于擴(kuò)大再生產(chǎn)的生產(chǎn)資料中所占的比重。²

世界銀行將FMD模型與哈羅德—多馬模型等作為經(jīng)典的宏觀(guān)總量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，推薦給發(fā)展中國(guó)家作為制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)參考。

有學(xué)者認(rèn)為，改革開(kāi)放初期輕紡工業(yè)高速發(fā)展，生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的規(guī)律就沒(méi)有起作用了。實(shí)際上，輕紡工業(yè)項(xiàng)目的大規(guī)模建設(shè)，包括新建和技術(shù)改造，其制造設(shè)備的大量裝備，本身就是生產(chǎn)生活資料的生產(chǎn)資料的優(yōu)先增長(zhǎng)。改革開(kāi)放以來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間，固定資產(chǎn)投資年均增長(zhǎng)都在20%以上，大大高出GDP的增幅。當(dāng)前黨和政府高度重視實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中又高度重視先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展。僅“十四五”規(guī)劃，新基建（5G基建、特高壓、城際高速鐵路和城際軌道交通、新能源汽車(chē)充電樁、大數(shù)據(jù)中心、人工智能和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)）的投資規(guī)模就達(dá)到15萬(wàn)億。各省的“十四五”規(guī)劃加總，新基建的投資規(guī)模達(dá)到40萬(wàn)億。習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中指出，建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，推進(jìn)新型工業(yè)化，加快建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)。這也體現(xiàn)了生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的規(guī)律。

1.《列寧全集》第1卷，人民出版社2013年版，第66頁(yè)。

2.參見(jiàn)余永定《從FMD模型到社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型》，《世界經(jīng)濟(jì)》1982年12期。

18. 政府服務(wù)有利于企業(yè)交易費(fèi)用遞減

交易費(fèi)用理論是美國(guó)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物羅納德·哈利·科斯提出來(lái)的?？扑乖凇镀髽I(yè)的性質(zhì)》中認(rèn)為，交易費(fèi)用是利用價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用或利用市場(chǎng)的交換手段進(jìn)行交易的費(fèi)用，包括提供價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用，訂立和執(zhí)行合同的費(fèi)用等。他把交易成本解釋為企業(yè)存在的原因和企業(yè)規(guī)模選擇的原因。¹幾乎在同一時(shí)間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家張培剛先生在當(dāng)時(shí)的中央研究院社會(huì)科學(xué)研究所做農(nóng)村調(diào)查。1937年和1938年分別寫(xiě)出了《浙江省食糧之運(yùn)銷(xiāo)》和《廣西糧食問(wèn)題》兩本小冊(cè)子。也鮮明地將運(yùn)銷(xiāo)費(fèi)用和交易費(fèi)用分開(kāi)分析。

我認(rèn)為，交易費(fèi)用是指在完成一筆交易時(shí)，交易雙方在買(mǎi)賣(mài)前后所產(chǎn)生的各種與此交易相關(guān)的費(fèi)用。如果把這個(gè)概念擴(kuò)展開(kāi)來(lái)，應(yīng)該包括新建一個(gè)企業(yè)，除了企業(yè)建設(shè)成本、按法規(guī)應(yīng)該繳納稅費(fèi)之外的費(fèi)用；企業(yè)進(jìn)入新的行業(yè)和領(lǐng)域，除了應(yīng)該繳納的稅費(fèi)、開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)成本之外的費(fèi)用；企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品，除正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本及營(yíng)銷(xiāo)成本之外的費(fèi)用等。

按照這個(gè)定義，政府對(duì)企業(yè)所提供的直接間接服務(wù)，肯定會(huì)涉及交易費(fèi)用的變化，交易費(fèi)用一般會(huì)遞減。政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的作用方式，可能會(huì)涉及到很多方面，就大的類(lèi)別而言，第一類(lèi)是與市場(chǎng)相關(guān)的，比如培育市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、彌補(bǔ)市場(chǎng)等；第二類(lèi)是戰(zhàn)略引領(lǐng)，比如中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃；第三類(lèi)是政策體系，黨的十九屆四中全會(huì)《決定》講宏觀(guān)調(diào)控制度體系時(shí)講了七大政策，即財(cái)政政策、貨幣政策、就業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、消費(fèi)政策、區(qū)域政策；第四類(lèi)是政府直接為企業(yè)提供綜合協(xié)調(diào)服務(wù)。這些都會(huì)直接間接地影響到企業(yè)，使正常合規(guī)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)的交易費(fèi)用降低。

這里我們僅從政府直接為企業(yè)提供協(xié)調(diào)服務(wù)看，比如政府支持在當(dāng)?shù)剞k企業(yè)，創(chuàng)辦新企業(yè)的交易費(fèi)用就會(huì)降低。進(jìn)一步具體地說(shuō)，地方政府在開(kāi)發(fā)區(qū)和新區(qū)招商中引進(jìn)的企業(yè)，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展具有很強(qiáng)的帶動(dòng)性，那么政府通常會(huì)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，簡(jiǎn)化工作程序，提高辦事效率，解決企業(yè)入駐、建設(shè)、開(kāi)工中的一些具體問(wèn)題。其中很多都是政府應(yīng)該提供的條件和創(chuàng)造的環(huán)境。通過(guò)協(xié)調(diào)會(huì)以后，本來(lái)需要較長(zhǎng)時(shí)間才能解決的問(wèn)題，可以在很短的時(shí)間內(nèi)就得到解決。而且可以同時(shí)解決企業(yè)新建開(kāi)工中的許多問(wèn)題，而不至于企業(yè)一個(gè)一個(gè)地提出訴求，一個(gè)一個(gè)地去尋求解決的途徑。由政府領(lǐng)導(dǎo)出面召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)時(shí)，通常政府的有關(guān)部門(mén)的負(fù)責(zé)人都會(huì)參加。企業(yè)會(huì)后再與政府部門(mén)協(xié)調(diào)并爭(zhēng)取支持的可能性加大，同時(shí)由于政府綜合協(xié)調(diào)而獲得信用，在與其他企業(yè)合作時(shí)容易給合作方信心，包括金融信貸支持。所以政府協(xié)調(diào)服務(wù)，企業(yè)的交易費(fèi)用會(huì)遞減。也就是企業(yè)直接感受到的辦事效率提高，費(fèi)用降低。

政府服務(wù)有利于企業(yè)交易費(fèi)用遞減，在西方國(guó)家及企業(yè)中也是存在的。比如馬斯克想把公司總部從加州搬到德州，說(shuō)明在德州發(fā)展的交易費(fèi)用低于加州。

1.參見(jiàn)[美]羅納德·H.科斯：《企業(yè)、市場(chǎng)與法律》,盛洪、陳郁譯校,格致出版社、上海人民出版社2014年版,第28―42頁(yè)。

19. 張五常兩個(gè)案例的產(chǎn)權(quán)意蘊(yùn)

張五常是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)權(quán)學(xué)派、新制度學(xué)派的重要成員之一。他比較有資格闡發(fā)科斯的產(chǎn)權(quán)理論。他認(rèn)為，當(dāng)私人占用權(quán)同時(shí)擁有收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)后，私人所有權(quán)就變得不重要了。私人所有權(quán)本身并不能增加生產(chǎn)和收入，只是便于鑒別。他舉了他在加州大學(xué)洛杉磯分校讀書(shū)時(shí)貸款買(mǎi)車(chē)的例子。錢(qián)來(lái)自銀行，車(chē)的所有者應(yīng)該是銀行，但他本人可以自由使用這輛車(chē)。他還認(rèn)為，通過(guò)合約鏈，理論上企業(yè)規(guī)模可以無(wú)限大，大到覆蓋全社會(huì)。這當(dāng)然不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下政府組織的大工廠(chǎng)。張五常還舉過(guò)一個(gè)例子。他說(shuō)，“在一個(gè)會(huì)議上，有人提議大地主的農(nóng)產(chǎn)品售價(jià)會(huì)是專(zhuān)利權(quán)的市價(jià)，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)社會(huì)是有浪費(fèi)的。我沖口而出：怎么會(huì)呢？假如全世界可以種麥的地都屬我所有，我就一定要將地分開(kāi)租給不同的農(nóng)民耕種；麥子收成后農(nóng)民就會(huì)在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)發(fā)售，那么麥價(jià)是競(jìng)爭(zhēng)下的市價(jià)。”張五常還說(shuō)，科斯對(duì)他的觀(guān)點(diǎn)，三次予以肯定。¹張五常這里所說(shuō)的“一個(gè)地主、多個(gè)佃農(nóng)”的案例，與貸款買(mǎi)車(chē)的案例聯(lián)系起來(lái)，同樣可以理解為，銀行集中大量資金，但可以貸給多個(gè)法人和自然人營(yíng)運(yùn)。

我認(rèn)為，把張五常的這兩個(gè)案例放在一起，并結(jié)合他講的觀(guān)點(diǎn)，可以理解為三層意思，一是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，所有權(quán)派生出來(lái)的在市場(chǎng)運(yùn)用中實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)的權(quán)利顯得更重要，這就是產(chǎn)權(quán)；二是企業(yè)規(guī)模依靠合約鏈支持，可以無(wú)限大，他在這里沒(méi)有講科斯所講的企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本等于社會(huì)交易成本是企業(yè)規(guī)模的邊界，而是突出支持企業(yè)形成的合約鏈，我想他所說(shuō)的重點(diǎn)不是雇主與雇員的合約，應(yīng)該是法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與出資者所有權(quán)相聯(lián)系的合約，實(shí)際上是產(chǎn)權(quán)鏈合約；三是即使所有權(quán)是壟斷的，只要經(jīng)營(yíng)權(quán)是分開(kāi)和分散的，同樣不妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

張五常所針對(duì)的樣本自然是西方國(guó)家，也就是以私有制為基礎(chǔ)的資本主義國(guó)家，尚且處在市場(chǎng)運(yùn)用中的所有權(quán)即產(chǎn)權(quán)，比終極所有權(quán)本身更重要；有了產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)運(yùn)用，所有權(quán)集中也不會(huì)造成壟斷。那么在社會(huì)主義條件下，公有制一樣可以通過(guò)市場(chǎng)運(yùn)用，用產(chǎn)權(quán)來(lái)解決同質(zhì)化的問(wèn)題、解決市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。

中國(guó)的微觀(guān)改革，實(shí)質(zhì)上是在不改變國(guó)有和集體所有權(quán)的前提下，作出了不斷延伸和拓展產(chǎn)權(quán)鏈的制度安排，在進(jìn)一步明確產(chǎn)權(quán)界定的同時(shí)，解決了產(chǎn)權(quán)所有、占有、使用、經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓、處分、收益過(guò)程中的激勵(lì)問(wèn)題。使延伸后的國(guó)有產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)同質(zhì)化，無(wú)論是獨(dú)資的情況下還是通過(guò)各個(gè)出資主體組合，都可以形成真正的市場(chǎng)主體。因此，中國(guó)微觀(guān)改革中實(shí)際形成的產(chǎn)權(quán)鏈，是對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)化必須以私有化為前提的歷史超越。

1.參見(jiàn)盧櫟仁：《張五常、華人第一產(chǎn)權(quán)理論家》，《產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊》2010年第3期。

20. 用產(chǎn)權(quán)鏈理論可以解釋微觀(guān)改革實(shí)踐

產(chǎn)權(quán)鏈理論是我觀(guān)察中國(guó)微觀(guān)改革實(shí)踐而形成的新概念，是對(duì)改革實(shí)踐進(jìn)行學(xué)理總結(jié)的新嘗試。用產(chǎn)權(quán)鏈理論解釋微觀(guān)改革，符合實(shí)際。

國(guó)有企業(yè)的改革在不同時(shí)期有不同重點(diǎn)。雖然有國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略性調(diào)整，但從總體上說(shuō)，改革主要不是針對(duì)所有權(quán)的，而是針對(duì)所有權(quán)在市場(chǎng)中的運(yùn)用也就是產(chǎn)權(quán)的。而產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)中的運(yùn)用與變化路徑，表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)鏈條的延伸。從這個(gè)意義上講，產(chǎn)權(quán)鏈的延伸及規(guī)范，能夠體現(xiàn)迄今為止國(guó)有企業(yè)改革的主軸和紅線(xiàn)。首先是經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，也就是從經(jīng)營(yíng)權(quán)中分離出承包權(quán)，或者是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制的權(quán)利；然后是所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，給企業(yè)以充分的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)；再然后是公司制度的建立，出資者所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離；再接下來(lái)，擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的公司，對(duì)外投資或者參股，再出現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離。并且由此不斷地延續(xù)下去。這樣，在出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)之間就形成了不斷延伸的多環(huán)、多結(jié)點(diǎn)的產(chǎn)權(quán)鏈。

農(nóng)村改革也是這樣，分田到戶(hù)的大包干，雙層經(jīng)營(yíng)體制，所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)分置改革。這些都是改革的內(nèi)容。但同樣，如果用一條紅線(xiàn)來(lái)串聯(lián)農(nóng)村改革的歷程，產(chǎn)權(quán)鏈的延伸和規(guī)范，無(wú)疑是最貼切的。土地是集體所有的，聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是集體所有權(quán)與農(nóng)戶(hù)承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離；然后再將農(nóng)戶(hù)所擁有的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離；再然后，在保持承包權(quán)不變的前提下將經(jīng)營(yíng)權(quán)放活，派生出投資權(quán)、租賃權(quán)等。這樣所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)就構(gòu)成了一個(gè)產(chǎn)權(quán)鏈；而且經(jīng)營(yíng)權(quán)的拓展和延伸還會(huì)使這個(gè)產(chǎn)權(quán)鏈進(jìn)一步延長(zhǎng)。

產(chǎn)權(quán)鏈包括縱向產(chǎn)權(quán)鏈，橫向產(chǎn)權(quán)鏈，網(wǎng)狀產(chǎn)權(quán)鏈。

就國(guó)有企業(yè)而言，通過(guò)所有權(quán)與占有、使用權(quán)的分離，通過(guò)出資，參與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)重組，再出資，再重組，包括混改、混有、混組。這樣的產(chǎn)權(quán)鏈制度安排，解決了國(guó)有產(chǎn)權(quán)軟約束和壟斷問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了國(guó)有產(chǎn)權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化、同質(zhì)化。使國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有投資和國(guó)有控股企業(yè)，具有無(wú)差別的市場(chǎng)主體地位。也有利于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的治理；有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略性調(diào)整；還有利于發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局中的積極作用。就農(nóng)村集體所有權(quán)而言，通過(guò)產(chǎn)權(quán)鏈的制度安排，使農(nóng)戶(hù)成為獨(dú)立的商品生產(chǎn)者，農(nóng)戶(hù)依托承包權(quán)以及由此派生出來(lái)的其他權(quán)能，可以自主地進(jìn)行投資和經(jīng)營(yíng)，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)還能進(jìn)行優(yōu)化配置。

產(chǎn)權(quán)鏈理論是對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)“私有化前提”的超越，也是社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)的一般規(guī)律。我個(gè)人認(rèn)為，基于所有權(quán)（無(wú)論是公有還是私有）基礎(chǔ)上的產(chǎn)權(quán)用途多樣化及動(dòng)態(tài)過(guò)程，即產(chǎn)權(quán)鏈的延伸，也完全可以解釋西方國(guó)家企業(yè)發(fā)展的實(shí)踐。

21. 從信息結(jié)構(gòu)視角看五年規(guī)劃

上個(gè)世紀(jì)，計(jì)劃與市場(chǎng)之爭(zhēng)的學(xué)理基礎(chǔ)是市場(chǎng)信息的不同處置方式。

一、市場(chǎng)信息具有復(fù)雜的結(jié)構(gòu)性特征

哈耶克認(rèn)為，不是要不要計(jì)劃的問(wèn)題，而是個(gè)人根據(jù)分散信息制訂計(jì)劃；個(gè)人不可能獲得完整的信息，也不是專(zhuān)家，但根據(jù)特定情勢(shì)的變化，根據(jù)價(jià)格信號(hào)，能夠做出正確決定。哈耶克還認(rèn)為，面對(duì)特定情勢(shì)的變化，不是所有人同時(shí)都可以做出正確決定的，其中有人做出正確決定、有所反應(yīng)，就會(huì)傳遞到整個(gè)行業(yè)，傳遞到社會(huì)。這就是價(jià)格體系很自然地發(fā)揮作用。顯然，哈耶克“市場(chǎng)偏好”的基點(diǎn)是信息分散。

其實(shí)市場(chǎng)信息不只有分散這一個(gè)特征，而具有復(fù)雜的結(jié)構(gòu)性特征。首先，就信息的真實(shí)程度來(lái)講，具有結(jié)構(gòu)性特征。信息真實(shí)程度至少包括三類(lèi)：第一類(lèi)是真實(shí)的、原始的信息；第二類(lèi)是信息的內(nèi)容基本真實(shí)，但是經(jīng)過(guò)包裝或過(guò)度宣傳的信息；第三類(lèi)是虛假信息。當(dāng)然，要保障信息的真實(shí)性，可以依靠法律，但是從動(dòng)態(tài)過(guò)程看，不同真實(shí)程度的信息客觀(guān)上是存在的，個(gè)人、家庭、企業(yè)必須鑒別這些信息，并且作出選擇。其次，就信息的功能作用而言，具有結(jié)構(gòu)性特征。有快信息，慢信息；私信息，公信息；分散信息，整體信息等。第三，就信息的加工程度而言，具有結(jié)構(gòu)性特征。有碎片化信息，大數(shù)據(jù)信息；有原信息，有經(jīng)過(guò)加工處理的信息。

在互聯(lián)網(wǎng)背景下，現(xiàn)在的信息規(guī)模和結(jié)構(gòu)比上個(gè)世紀(jì)哈耶克與蘭格之爭(zhēng)時(shí)所描述的信息分散，有很大的不同。一是信息海量，全球互聯(lián)互通，本地信息可以同步傳播到很遠(yuǎn)的地方；二是借助搜索平臺(tái)技術(shù)，信息能夠及時(shí)地自動(dòng)地進(jìn)行梳理和分類(lèi)；三是信息（數(shù)字）經(jīng)濟(jì)已成為全球性的支柱產(chǎn)業(yè)，2020年規(guī)模達(dá)到了31.8萬(wàn)億美元，占世界GDP總量的37.5%，同樣是2020年，中國(guó)信息（數(shù)字）經(jīng)濟(jì)規(guī)模為39.2萬(wàn)億人民幣，占GDP比重為38.6%。四是能夠滿(mǎn)足信息需求者的不同需要。但是，個(gè)人對(duì)海量信息的選擇是基于“偏好”，平臺(tái)的信息供應(yīng)是“投其所好”，久而久之，一方面信息海量，要什么信息有什么信息；另一方面接受信息的人又容易出現(xiàn)“信息窄化”、“信息偏執(zhí)”甚至進(jìn)入“信息繭房”。五是被動(dòng)地接受信息，有可能作出正確的選擇，也有可能作出錯(cuò)誤的選擇。六是在海量信息背景下，結(jié)構(gòu)性特點(diǎn)更明顯，人們更應(yīng)該從結(jié)構(gòu)上去分析市場(chǎng)信息，以便有效和精準(zhǔn)地運(yùn)用信息。

二、五年規(guī)劃是對(duì)市場(chǎng)信息結(jié)構(gòu)性缺陷的彌補(bǔ)

有學(xué)者從目標(biāo)治理的角度評(píng)價(jià)中國(guó)的五年規(guī)劃，自然很有意義。我在這里嘗試從信息結(jié)構(gòu)視角看五年規(guī)劃，或許也具有經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)理意義。在制定五年規(guī)劃的過(guò)程中，政府運(yùn)用一切信息技術(shù)手段，盡可能多地匯集市場(chǎng)信息，對(duì)其中的及時(shí)信息，更多的是從它對(duì)企業(yè)、地區(qū)和國(guó)家中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響角度考慮問(wèn)題的，而對(duì)海量信息中直接關(guān)系到國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的信息，會(huì)更加重視研究和運(yùn)用。五年規(guī)劃的制定和實(shí)施過(guò)程，是政府主導(dǎo)、全社會(huì)廣泛參與的過(guò)程。全社會(huì)廣泛參與，也是各個(gè)方面對(duì)市場(chǎng)信息的認(rèn)知、分析、處理意見(jiàn)的匯總。政府進(jìn)行系統(tǒng)集成，從全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度提出思路和戰(zhàn)略，對(duì)企業(yè)和社會(huì)予以引導(dǎo)。通常有眼光的企業(yè)家甚至包括有頭腦的消費(fèi)者都會(huì)關(guān)注五年規(guī)劃傳遞出來(lái)的信息。

政府對(duì)市場(chǎng)信息進(jìn)行綜合分析，不是要代替企業(yè)面對(duì)市場(chǎng)信息做出決策；政府從整體上并著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展形成的五年規(guī)劃，所發(fā)揮的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，與企業(yè)對(duì)市場(chǎng)信息做出的及時(shí)反應(yīng)，也是不同層次的問(wèn)題。比如政府和企業(yè)都看到了某一個(gè)行業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)信息，這類(lèi)市場(chǎng)信息涉及到兩方面：一是近期利潤(rùn)豐厚；二是從中長(zhǎng)期看，其生產(chǎn)能力可能會(huì)飽和甚至過(guò)剩。那么企業(yè)在接受這個(gè)信息的時(shí)候，首先考慮的是抓緊生產(chǎn)營(yíng)銷(xiāo)，爭(zhēng)取近期有較多的收益，雖然也會(huì)考慮未來(lái)生產(chǎn)過(guò)剩的風(fēng)險(xiǎn)，但往往會(huì)持觀(guān)望的態(tài)度，或者會(huì)心存僥幸。而政府在面對(duì)這樣的信息的時(shí)候，更多的是考慮這個(gè)行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，會(huì)及時(shí)提出預(yù)警，并會(huì)就這個(gè)行業(yè)的供給側(cè)改革，提出指導(dǎo)性意見(jiàn)。

22. 漸進(jìn)式改革中的不爭(zhēng)論智慧

鄧小平同志強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)試、允許看、不爭(zhēng)論，倡導(dǎo)摸著石頭過(guò)河，是漸進(jìn)式改革的重要方法和內(nèi)在邏輯，體現(xiàn)了政治定力和政治智慧，符合體制機(jī)制創(chuàng)新的認(rèn)知規(guī)律。

這里我尤其認(rèn)為，圍繞創(chuàng)新認(rèn)知過(guò)程中的不爭(zhēng)論具有重要意義。我認(rèn)為，鄧小平同志所說(shuō)的不爭(zhēng)論，是從哲學(xué)層面講的，絕不是不講是非、不堅(jiān)持原則。

鄧小平同志在南方談話(huà)中指出：“對(duì)改革開(kāi)放一開(kāi)始就有不同意見(jiàn)，這是正常的。不只是經(jīng)濟(jì)特區(qū)的問(wèn)題，更大的問(wèn)題是農(nóng)村改革，搞農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包，廢除人民公社制度。開(kāi)始的時(shí)候只有1/3的省干起來(lái)，第二年超過(guò)2/3，第三年才差不多全部跟上，這是就全國(guó)范圍講的。不搞爭(zhēng)論是我的一個(gè)發(fā)明。不爭(zhēng)論，是為了爭(zhēng)取時(shí)間干。一爭(zhēng)論就復(fù)雜了，把時(shí)間都爭(zhēng)掉了，什么也干不成。不爭(zhēng)論，大膽地試。大膽地闖，農(nóng)村改革是如此，城市改革也應(yīng)如此?！?sup>1

國(guó)學(xué)大師張中行寫(xiě)過(guò)《故事一則》，說(shuō)《九章算術(shù)》推廣之初，甲乙兩人爭(zhēng)論。甲說(shuō)四七等于二十八，乙說(shuō)四七等于二十七，爭(zhēng)到縣太爺那里，縣太爺打了甲三十大板。甲自然不服，縣太爺回答，你既然知道四七等于二十八，為什么要與四七等于二十七的人爭(zhēng)論呢？該打。²作家王蒙以此為基礎(chǔ)又寫(xiě)了一則寓言，即《不爭(zhēng)論的智慧》。³兩位都借這則寓言說(shuō)事，具有深意。有利于幫助我們理解鄧小平同志關(guān)于不爭(zhēng)論的精神內(nèi)涵。

首先，不爭(zhēng)論體現(xiàn)了政治定力。既然改革的方向是正確的，甚至改革的預(yù)期也是好的，就要堅(jiān)定不移地推進(jìn)。這個(gè)時(shí)候有不同意見(jiàn)一爭(zhēng)論，就容易猶豫徘徊、瞻前顧后。而且只有在不爭(zhēng)論的環(huán)境中才能“鼓勵(lì)試”，才真正是“允許看”。

其次，“允許看”、不爭(zhēng)論，符合體制機(jī)制創(chuàng)新的認(rèn)知規(guī)律。改革從本質(zhì)上講，是體制機(jī)制創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過(guò)程。體制機(jī)制創(chuàng)新，涉及到新秩序新規(guī)范對(duì)舊秩序舊規(guī)范的替代，涉及到利益格局的調(diào)整，人們需要接受和適應(yīng)。因?yàn)殛P(guān)系到切身利益，而且并非多數(shù)時(shí)候都是對(duì)自己利好的安排，即令是，也需要與他人比較或者了解內(nèi)容和原因。因此，對(duì)多數(shù)人而言，對(duì)改革新事物的認(rèn)知，不可能很快就達(dá)到佛學(xué)上的“了悟”。人腦接收外界輸入的信息，經(jīng)過(guò)頭腦的加工處理，轉(zhuǎn)換成內(nèi)在的心理活動(dòng)，進(jìn)而支配人的行為，這個(gè)過(guò)程就是認(rèn)知過(guò)程。因此，認(rèn)知過(guò)程需要時(shí)間，尤其是對(duì)改革新事物的認(rèn)知，路徑更長(zhǎng)、更曲折。

第三，鼓勵(lì)試、允許看、不爭(zhēng)論，在實(shí)踐中形成共識(shí)，具有經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)理意義。有的同志或許會(huì)說(shuō)，鼓勵(lì)試、允許看、不爭(zhēng)論，摸著石頭過(guò)河，反映的是經(jīng)驗(yàn)直覺(jué)，很難與學(xué)理聯(lián)系起來(lái)。實(shí)際上，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中較早的內(nèi)生增長(zhǎng)理論的思想源頭，是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯·約瑟夫·阿羅的“干中學(xué)”理論，也就是他1962年發(fā)表的《邊干邊學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》。⁴鼓勵(lì)試、允許看、不爭(zhēng)論，是實(shí)踐―認(rèn)識(shí)―再實(shí)踐―再認(rèn)識(shí)的能動(dòng)過(guò)程?；趯?shí)踐、鼓勵(lì)實(shí)踐，在實(shí)踐中形成規(guī)律性認(rèn)識(shí)，在實(shí)踐中凝聚共識(shí)，既有利于克服改革的阻力，又可以避免出現(xiàn)顛覆性錯(cuò)誤，試錯(cuò)成本低，改革的代價(jià)也比較小。

1.《鄧小平文選》(第三卷)，人民出版社1993年版，第374頁(yè)。

2.見(jiàn)《讀書(shū)》，1993年第五期。

3.見(jiàn)《讀書(shū)》，1994年第六期。

4.Arrow K J，“The economic implications of learning by doing”，The review of economic studies，Vol.29，No.3，1962，pp. 155-173.

23. 激勵(lì)兼容在中國(guó)客觀(guān)存在

激勵(lì)相容是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制設(shè)計(jì)理論當(dāng)中的一個(gè)理論。機(jī)制設(shè)計(jì)理論最早的論文發(fā)表在上世紀(jì)60年代，產(chǎn)生和發(fā)展于計(jì)劃和市場(chǎng)的世紀(jì)爭(zhēng)論背景下，不少學(xué)者已經(jīng)看到了市場(chǎng)本身的局限性。2007年，美國(guó)的三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫維茨，馬斯金、邁爾森，因?yàn)闄C(jī)制設(shè)計(jì)理論獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

赫維茨認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中每個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人都會(huì)有自利的一面，會(huì)按照自利規(guī)則行為行動(dòng)，如果能有一種制度安排，使行為人追求個(gè)人利益的行為，正好與企業(yè)實(shí)現(xiàn)集體價(jià)值最大化的目標(biāo)相吻合，這一制度安排就是機(jī)制設(shè)計(jì)理論當(dāng)中的激勵(lì)相容。¹赫維茨1917年生于莫斯科，在波蘭取得法學(xué)碩士學(xué)位，第二次世界大戰(zhàn)的時(shí)候去美國(guó)。他對(duì)當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)和東歐的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和集體價(jià)值取向，應(yīng)該是有感性認(rèn)識(shí)的。我以為，他提出了一個(gè)在美國(guó)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下難以實(shí)現(xiàn)的理論，也就是私利有利于公德。

在中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，由于有公有制為主體的制度基礎(chǔ)，能夠?qū)崿F(xiàn)個(gè)人激勵(lì)與集體價(jià)值主張的統(tǒng)一，激勵(lì)兼容客觀(guān)存在。

按照西方學(xué)者的說(shuō)法，社群利益與個(gè)人自由發(fā)生矛盾的時(shí)候，社群要服從個(gè)人。在中國(guó)，個(gè)人利益與集體利益在根本上是一致的，當(dāng)個(gè)人利益與集體利益發(fā)生矛盾的時(shí)候，個(gè)人利益必須服從集體利益。

改革開(kāi)放之前強(qiáng)調(diào)集體利益，忽視個(gè)人利益，甚至對(duì)個(gè)人利益持批判態(tài)度。帶來(lái)的結(jié)果是平均主義和個(gè)人的主動(dòng)性創(chuàng)造性難以充分發(fā)揮。改革開(kāi)放以來(lái)，倡導(dǎo)勤勞致富，鼓勵(lì)一部分人先富起來(lái)，個(gè)人具有選擇職業(yè)的自由，個(gè)人獲得合法利益的權(quán)力受到尊重，私人合法財(cái)產(chǎn)受到保護(hù)。相當(dāng)一部分人，既有工資收入，又有財(cái)產(chǎn)收入。在人民當(dāng)家作主地位得到保障的同時(shí)，個(gè)人利益主體的地位也得到了確立。

個(gè)人利益受到尊重，并不是以忽視和淡化集體利益為代價(jià)的。在中國(guó)的企業(yè)和社會(huì)中，集體主義價(jià)值理念深入人心。員工的個(gè)人收入和福利待遇與企業(yè)的效益直接相關(guān)。一榮俱榮，一損俱損。企業(yè)的工資總額和年均增長(zhǎng)率，直接與企業(yè)的利潤(rùn)規(guī)模和利潤(rùn)的增長(zhǎng)相關(guān)聯(lián)；有的企業(yè)實(shí)行技術(shù)人員與管理者的期權(quán)制度，有的還實(shí)行了員工持股，也直接與企業(yè)當(dāng)前的效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)效益相聯(lián)系。個(gè)人對(duì)企業(yè)（集體）的貢獻(xiàn)大，收入水平就高，反之企業(yè)（集體）的整體效益不好，員工的收入也會(huì)受影響。中國(guó)企業(yè)不僅有工會(huì)維護(hù)職工的權(quán)益，而且還有職代會(huì)參與公司利益分配的決策。

熊彼特的創(chuàng)新理論，特別是他的“創(chuàng)新性破壞”概念，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中出現(xiàn)的頻率可以和亞當(dāng)·斯密的“看不見(jiàn)的手”相媲美。歐洲工商管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授阿格因在《創(chuàng)造性破壞的力量》一書(shū)中認(rèn)為，美國(guó)的創(chuàng)新能力很強(qiáng)，但是沒(méi)有體制來(lái)解決創(chuàng)造性破壞帶來(lái)的問(wèn)題。而丹麥模式比較理想。²實(shí)際上在中國(guó)，對(duì)于結(jié)構(gòu)性改革帶來(lái)的問(wèn)題，政府有一系列配套政策來(lái)解決。中國(guó)建立了世界上最大的社會(huì)保障體系。職工下崗到再就業(yè)期間，可以領(lǐng)取失業(yè)救濟(jì)金，可以參與政府組織的就業(yè)培訓(xùn)。雖然目前中國(guó)職工下崗以后領(lǐng)取的失業(yè)救濟(jì)金，達(dá)不到丹麥那樣相當(dāng)于在職工資的90%，但領(lǐng)取失業(yè)救濟(jì)金，達(dá)不到城市最低生活保障線(xiàn)的，政府還將其納入低保對(duì)象。國(guó)有困境企業(yè)，還允許變現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)或股權(quán)，補(bǔ)充社保基金。由于“創(chuàng)新性破壞”，有的企業(yè)陷入困境、職工下崗，這是創(chuàng)新所付出的成本和代價(jià)，用社會(huì)保障和政府救助的辦法加以解決，既是對(duì)下崗職工的激勵(lì)，也是對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)。

1.陳旭東.《赫維茨的經(jīng)濟(jì)思想譜系及其方法論》，《財(cái)經(jīng)研究》，2020年第2期。

2.[法]菲利普·阿格因編，《創(chuàng)造性破壞的力量》，中信出版集團(tuán)股份有限公司2021年版，第235頁(yè)。

24. 有別于市場(chǎng)決定與政府作用的倫理調(diào)節(jié)

在中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，除了市場(chǎng)的作用、政府的影響之外，還有沒(méi)有別的力量，影響生產(chǎn)者和消費(fèi)者？厲以寧教授認(rèn)為，還有超越市場(chǎng)與政府的力量，那就是道德在經(jīng)濟(jì)中的作用。也就是除了市場(chǎng)調(diào)節(jié)、政府調(diào)節(jié)之外，還有第三種調(diào)節(jié)，即道德調(diào)節(jié)。¹我是贊成在市場(chǎng)和政府之外有第三種調(diào)節(jié)的，但我主張稱(chēng)之為倫理調(diào)節(jié)，也就是社會(huì)主義倫理秩序的調(diào)節(jié)。社會(huì)主義倫理秩序的配合調(diào)節(jié)，是中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展、社會(huì)保持長(zhǎng)期穩(wěn)定的重要因素之一。

倫理秩序，客觀(guān)存在。在我國(guó)，社會(huì)主義倫理秩序是國(guó)家治理體系和社會(huì)治理格局中的重要組成部分。

一般說(shuō)來(lái)，市場(chǎng)的趨利性與倫理道德追求是有矛盾的，市場(chǎng)的趨利性在有利于經(jīng)濟(jì)效率的同時(shí)，也需要與之相適應(yīng)的倫理環(huán)境?！兜赖虑椴僬摗肥莵啴?dāng)·斯密的成名作。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中對(duì)人及其經(jīng)濟(jì)行為的分析，與《道德情操論》的基調(diào)是一致的。斯密認(rèn)為，富人因富有而洋洋得意，人們都傾向于贊同他。相反，窮人因?yàn)樨毟F而感到羞辱，貧窮使得人們瞧不起他。但人們追求更多財(cái)富的過(guò)程中仍然有一些最基本的道德追求，如一個(gè)人無(wú)論如何自私，他的天性中都有對(duì)他人的同情之心，在追求財(cái)富的過(guò)程中如果沒(méi)有遵從正義、對(duì)他人的同情之心等基本道德準(zhǔn)則，就是通往邪惡的道路。

我們現(xiàn)在分析的是中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件下的倫理調(diào)節(jié)，確實(shí)人們通過(guò)市場(chǎng)追求利潤(rùn)最大化的時(shí)候，一定也有倫理的牽絆。

我們通常會(huì)說(shuō)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)是“看不見(jiàn)的手”，政府調(diào)節(jié)是“看得見(jiàn)的手”，那么倫理調(diào)節(jié)就是介乎其間的若隱若現(xiàn)的調(diào)節(jié)。

三種調(diào)節(jié)有共同的受體和對(duì)象，都有動(dòng)力邏輯和糾錯(cuò)邏輯。政府調(diào)節(jié)的動(dòng)力邏輯是戰(zhàn)略最優(yōu)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的動(dòng)力邏輯是利益最優(yōu)，倫理調(diào)節(jié)的動(dòng)力邏輯是道義正當(dāng)。政府調(diào)節(jié)的糾錯(cuò)邏輯包括糾自身之錯(cuò)，包括經(jīng)濟(jì)過(guò)熱，過(guò)冷，計(jì)劃缺失、計(jì)劃失誤。糾市場(chǎng)之錯(cuò)包括市場(chǎng)扭曲、市場(chǎng)缺失。市場(chǎng)調(diào)節(jié)的糾錯(cuò)邏輯主要針對(duì)壟斷之錯(cuò)，非自由交易之錯(cuò)。倫理調(diào)節(jié)糾錯(cuò)邏輯是有違道義之錯(cuò)，有違道德之錯(cuò)，有違公平之錯(cuò)，有違正義之錯(cuò)。

三種調(diào)節(jié)的作用方式不完全一樣。厲以寧先生認(rèn)為，假定“無(wú)形之手”為一端。有形之手為另一端，兩段之間有一段距離。有時(shí)道德調(diào)節(jié)比較接近“無(wú)形之手”，有時(shí)則比較接近“有形之手”。或者說(shuō)，道德調(diào)節(jié)有各種不同的形式，有些形式距離“無(wú)形之手”近一些。有些形式距離“有形之手”近一些。²就三種調(diào)節(jié)的作用方式而言，確實(shí)是這樣的，有的倫理規(guī)則是顯性的、必須遵守的，違背了要受到懲罰（包括輿論譴責(zé)），那么這種倫理調(diào)節(jié)就接近政府調(diào)節(jié)，有的倫理要求是原則性的，未必像負(fù)面清單那樣，主要靠企業(yè)和個(gè)人自覺(jué)甚至自發(fā)地作出反應(yīng)，這種倫理調(diào)節(jié)就接近市場(chǎng)調(diào)節(jié)。

不同時(shí)期調(diào)節(jié)手段的運(yùn)用有所不同。在封建社會(huì)農(nóng)耕文明背景下，商業(yè)不被重視，商人的社會(huì)地位也不高，市場(chǎng)發(fā)育也不完善，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用有限，商業(yè)活動(dòng)主要靠政府調(diào)節(jié)和倫理調(diào)節(jié)。這個(gè)時(shí)候，政府調(diào)節(jié)和倫理調(diào)節(jié)對(duì)商業(yè)活動(dòng)都是限制的、歧視的。新中國(guó)成立以后，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)主要表現(xiàn)為政府調(diào)節(jié)和倫理調(diào)節(jié)。由于重視思想動(dòng)員和精神鼓勵(lì)，倫理調(diào)節(jié)發(fā)揮著重要作用。改革開(kāi)放以來(lái)，特別是確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革取向之后，市場(chǎng)調(diào)節(jié)、政府調(diào)節(jié)和倫理調(diào)節(jié)才真正在共同發(fā)揮作用。

倫理調(diào)節(jié)也與市場(chǎng)調(diào)節(jié)、政府調(diào)節(jié)相互影響。市場(chǎng)等價(jià)交換和競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的原則，自然而然地成為倫理價(jià)值及秩序的新內(nèi)容，一些基本的倫理要求也會(huì)反映在市場(chǎng)規(guī)則之中。政府在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的時(shí)候，會(huì)發(fā)揮倫理秩序的作用，比較明確穩(wěn)定的倫理規(guī)范，也可能上升為法律和政府規(guī)章。與此同時(shí)，政府調(diào)節(jié)時(shí)，也會(huì)遵循價(jià)值規(guī)律。

1.參見(jiàn)厲以寧：《超越市場(chǎng)與超越政府——論道德力量在經(jīng)濟(jì)中的作用》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2010年版。

2.厲以寧：《超越市場(chǎng)與超越政府―論道德力量在經(jīng)濟(jì)中的作用》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2010版，第21――23頁(yè)。

25. 綜合平衡理論是積極的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)

中國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合平衡理論，其思想內(nèi)涵和實(shí)踐運(yùn)用，大大超出了蘇聯(lián)時(shí)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)平衡表的理論和方法，是馬克思社會(huì)再生產(chǎn)理論與中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)際相結(jié)合的產(chǎn)物，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)治理的重要原則和方法。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒(méi)有綜合平衡理論。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史中，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論涉及到整個(gè)社會(huì)總生產(chǎn)的最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是英國(guó)的配第，此后，愛(ài)爾蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家坎蒂隆分析過(guò)社會(huì)總產(chǎn)品再生產(chǎn)和流通問(wèn)題，成為法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家魁奈“經(jīng)濟(jì)表”的重要思想來(lái)源。馬克思批判地繼承了這些有益成果，第一次從社會(huì)總資本的角度研究并提出了社會(huì)再生產(chǎn)理論。

西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)被稱(chēng)為微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)是研究經(jīng)濟(jì)個(gè)體及其活動(dòng)，如單個(gè)生產(chǎn)者如何將有限資源分配在不同商品的生產(chǎn)上，以取得最大利益；或者單個(gè)消費(fèi)者如何將有限的收入分配在不同商品的消費(fèi)上，以實(shí)現(xiàn)最大的滿(mǎn)足。微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是廠(chǎng)商理論、消費(fèi)傾向和價(jià)格形成機(jī)制。微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)也把他們的理論分成兩種類(lèi)型，一是價(jià)值理論和分配理論；二是貨幣理論。雖然他們也會(huì)涉及到均衡價(jià)格和貨幣供應(yīng)量的均衡，但是他們沒(méi)有經(jīng)濟(jì)總體的、過(guò)程的綜合平衡。因?yàn)?，在他們看?lái)，這種總體的、過(guò)程的綜合平衡，是靠市場(chǎng)機(jī)制去完成的。

后來(lái)的凱恩斯不贊成微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的兩分法。他覺(jué)得正確的兩分法應(yīng)當(dāng)是，一方面是單個(gè)行業(yè)和廠(chǎng)商理論以及既定數(shù)量的資源在各種不同用途之間的分配和報(bào)酬理論；另外一方面是從整體來(lái)看的產(chǎn)量和就業(yè)理論。由此導(dǎo)致了微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的劃分。凱恩斯是西方宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物。他雖然重視了經(jīng)濟(jì)總量的分析，并且強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)，但更多的是關(guān)注需求一側(cè)。他的核心理論是有效需求理論、就業(yè)理論、投資乘數(shù)理論。是對(duì)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的修補(bǔ)。運(yùn)用凱恩斯的國(guó)家干預(yù)主義，對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)行拯救，是事后的一種均衡措施，而且到了上個(gè)世紀(jì)六七十年代，西方一些國(guó)家運(yùn)用凱恩斯的赤字財(cái)政，帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)滯脹，由此凱恩斯主義開(kāi)始式微。

蘇聯(lián)時(shí)期的國(guó)民經(jīng)濟(jì)平衡表，主要在計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)工作中運(yùn)用，雖然涉及到了有計(jì)劃按比例發(fā)展規(guī)律，其理論和應(yīng)用更多地體現(xiàn)在技術(shù)層面，沒(méi)有中國(guó)這樣的綜合平衡理論。斯大林將列寧論證的馬克思的生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律，定位于優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)。毛澤東同志在讀蘇聯(lián)社會(huì)主義《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)》時(shí)說(shuō)，斯大林的缺點(diǎn)是在重工業(yè)優(yōu)先增長(zhǎng)的同時(shí)，在計(jì)劃中忽視了農(nóng)業(yè)的增長(zhǎng)。他還說(shuō)，1952年―1957年，蘇聯(lián)生產(chǎn)資料生產(chǎn)增長(zhǎng)了93倍，生活資料生產(chǎn)增長(zhǎng)了17.5倍。問(wèn)題是，93同17.5的比例，是否對(duì)重工業(yè)的發(fā)展有利。他說(shuō)：“要使重工業(yè)迅速發(fā)展，就要大家都有積極性，大家都高興。而要這樣，就必須使工業(yè)和農(nóng)業(yè)同時(shí)并舉，輕重工業(yè)同時(shí)并舉?！?sup>1在斯大林時(shí)期，由于計(jì)劃配置資源的效率，蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較快，但是有計(jì)劃，沒(méi)有按比例，而且比例關(guān)系還嚴(yán)重失調(diào)；沒(méi)有統(tǒng)籌兼顧，沒(méi)有綜合平衡，嚴(yán)重地影響到后來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改革甚至解體。

中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的綜合平衡，是基于實(shí)踐的、主動(dòng)的、總體性的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)治理。不是單一的平衡，而是綜合平衡，不是事后平衡，而是全過(guò)程平衡，不是被動(dòng)平衡，而是主動(dòng)平衡。面對(duì)重大比例關(guān)系失調(diào)，不是通過(guò)自發(fā)的市場(chǎng)出清付出巨大代價(jià)后的平衡，而是采取積極有效的綜合措施、及時(shí)止損、強(qiáng)制性的平衡。不是對(duì)理論設(shè)計(jì)中某一假設(shè)前提缺陷的修補(bǔ)，也不是風(fēng)險(xiǎn)延后的暫時(shí)性舉措。相對(duì)于凱恩斯的需求理論，中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合平衡理論，是積極的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1.《毛澤東文集》第8卷，人民出版社1996年版，第122頁(yè)。

26. 國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理的系統(tǒng)集成優(yōu)勢(shì)

國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理是指國(guó)家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和進(jìn)行宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)控的全部活動(dòng)。系統(tǒng)集成理論應(yīng)該有兩層意思：一是將各個(gè)獨(dú)立的部分組成有機(jī)系統(tǒng)；二是在有機(jī)系統(tǒng)中，中央樞紐有很強(qiáng)的綜合控制能力，能夠形成整體解決方案，能夠進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，能夠動(dòng)員各部分、各層級(jí)朝著選定的目標(biāo)發(fā)力，也就是“同向發(fā)力”。同時(shí)，對(duì)各部分、各層級(jí)的功能進(jìn)行整合并優(yōu)化，形成新的“更優(yōu)效能”。

中國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理的系統(tǒng)集成優(yōu)勢(shì)是明顯的。

中國(guó)是單一制的社會(huì)主義國(guó)家，法治是統(tǒng)一的，市場(chǎng)是統(tǒng)一的。中國(guó)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理系統(tǒng)是一個(gè)有機(jī)的生態(tài)系統(tǒng)，可以做到全國(guó)一盤(pán)棋，集中力量辦大事，可以有效地實(shí)施舉國(guó)體制。西方國(guó)家在國(guó)家結(jié)構(gòu)方面，有很深的希臘雅典情結(jié)，多數(shù)國(guó)家選擇聯(lián)邦制或者邦聯(lián)制的國(guó)家結(jié)構(gòu)，法治沒(méi)有完全統(tǒng)一。在國(guó)家治理方面，具有板塊式和松散型的特征。

中國(guó)社會(huì)主義民主政治體系，法治體系，政府行政體系橫向和縱向的有機(jī)構(gòu)成，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理系統(tǒng)集成的基本依托。三個(gè)體系內(nèi)部和三個(gè)體系之間，有責(zé)任分工，也有監(jiān)督性的制度安排，但不是西方資本主義國(guó)家的三權(quán)分立之間的相互制衡。在西方三權(quán)分立的權(quán)力結(jié)構(gòu)中，相互之間的關(guān)系主要體現(xiàn)為制衡。由于資產(chǎn)階級(jí)政黨和資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的性質(zhì)所決定，不可能重視民意，也很難形成共識(shí)和“公意”。決策和執(zhí)行中有很多否決點(diǎn)，很多事情都是否決容易通過(guò)難。

全過(guò)程人民民主與糾錯(cuò)機(jī)制，保證了國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理系統(tǒng)集成的正向效應(yīng)。人民民主具有廣泛性，而且貫穿于國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理的全過(guò)程。民主選舉、民主協(xié)商、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督，可以推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理的系統(tǒng)集成。全過(guò)程人民民主具有糾錯(cuò)功能，以全過(guò)程人民民主為基礎(chǔ)的新型無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨政治，社會(huì)主義民主政治體系、法治體系、政府行政體系，能夠保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理系統(tǒng)集成的正向效應(yīng)。

在國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理三大領(lǐng)域中系統(tǒng)集成的技術(shù)線(xiàn)路確保了宏觀(guān)效能。

一是在戰(zhàn)略導(dǎo)向的系統(tǒng)集成中，比如五年規(guī)劃的制定，通常要經(jīng)歷上一個(gè)五年計(jì)劃的中期評(píng)估、開(kāi)展關(guān)系未來(lái)五年經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全面系統(tǒng)調(diào)研、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)社會(huì)重大課題研究和專(zhuān)題研究、形成思路（比如形成中共中央的規(guī)劃建議，就要經(jīng)過(guò)一系列的調(diào)研環(huán)節(jié)、征求意見(jiàn)的環(huán)節(jié)、決策審議性環(huán)節(jié)） 、編制規(guī)劃、組織一系列的討論論證、上送審議、報(bào)請(qǐng)人大會(huì)議審議通過(guò)。像這種中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，西方學(xué)者認(rèn)為，他們沒(méi)有這樣的公共政策產(chǎn)品。

二是在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題形成共識(shí)的系統(tǒng)集成中，通過(guò)會(huì)議、文字報(bào)告、調(diào)查研究，暢通經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)和信息反饋，能夠較快地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、形成共識(shí)。通常，圍繞著戰(zhàn)略和政策的實(shí)施，從上到下都有督辦調(diào)研的程序安排，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)踐，也有總結(jié)評(píng)估、意見(jiàn)建議反饋的程序設(shè)計(jì)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的苗頭性、傾向性問(wèn)題，一般能夠較早發(fā)現(xiàn)，并能較快形成共識(shí)，較快采取措施予以解決。

三是在制定法規(guī)政策的系統(tǒng)集成中，通常都會(huì)在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題形成共識(shí)的基礎(chǔ)上，著手制定法律政策規(guī)定。無(wú)論是立法還是法規(guī)修訂，無(wú)論是制定一項(xiàng)新的政策、還是對(duì)已有政策進(jìn)行調(diào)整，都要進(jìn)行調(diào)查研究，有的還要在網(wǎng)上廣泛征求意見(jiàn)。幾上幾下，最后按照有關(guān)程序通過(guò)發(fā)布。黨組織內(nèi)部、政府系統(tǒng)、人大系統(tǒng)，民主決策的特性是共識(shí)型民主、效能型民主。雖然組織系統(tǒng)之間有分工、有監(jiān)督，但不是西方資本主義國(guó)家的“三權(quán)分立”的相互制衡和相互否決機(jī)制。

27. 重視規(guī)律性認(rèn)識(shí)的理論和學(xué)理特性

在理論研究中，大家經(jīng)常會(huì)提及學(xué)理支撐。有的學(xué)者對(duì)實(shí)踐中形成的新的規(guī)律性認(rèn)識(shí)缺乏自信，他們擔(dān)心缺乏學(xué)理支撐。在他們看來(lái)，能夠從本本上找到答案的，特別是從西方的書(shū)本中找到答案的，就具有學(xué)理支撐，找不到的便是缺乏學(xué)理支撐。這顯然是一種簡(jiǎn)單化的結(jié)論。

確實(shí)，學(xué)理支撐這個(gè)命題現(xiàn)在很時(shí)髦，但是不能簡(jiǎn)單地用本本主義、用洋教條的觀(guān)點(diǎn)來(lái)詮釋。我認(rèn)為學(xué)理乃學(xué)術(shù)之理，是指具有科學(xué)性的理論，學(xué)理支撐就是科學(xué)性證明或者科學(xué)性檢驗(yàn)。實(shí)踐中形成的規(guī)律性認(rèn)識(shí)，有科學(xué)理論印證的，當(dāng)然是學(xué)理支撐，如果找不到現(xiàn)有理論來(lái)說(shuō)明，那么，規(guī)律性認(rèn)識(shí)本身就是學(xué)理，就是實(shí)踐創(chuàng)新基礎(chǔ)上的理論創(chuàng)新成果，用新的規(guī)律性認(rèn)識(shí)來(lái)解釋新的實(shí)踐，就是學(xué)理支撐。

規(guī)律性認(rèn)識(shí)不是對(duì)事物的零散感知，而是對(duì)事物內(nèi)在聯(lián)系和發(fā)展趨勢(shì)的把握，通常會(huì)用比較精練的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)。中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)體系，不應(yīng)該是一堆雜亂無(wú)章的文字符號(hào)，也不應(yīng)該是碎片化的概念范疇總和，而應(yīng)該是相互關(guān)聯(lián)的規(guī)律性認(rèn)識(shí)體系。本書(shū)所列舉的規(guī)律性認(rèn)識(shí)，可以與實(shí)踐相互印證，對(duì)實(shí)踐具有評(píng)述解釋能力，具有一定的思想理論濃度，具有一定的學(xué)理內(nèi)涵，同時(shí)不受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架的約束，也超出了蘇聯(lián)社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維定式。在本質(zhì)上具有可識(shí)別性、獨(dú)特性，具有鮮明的中國(guó)時(shí)空特色，能夠成為中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展知識(shí)體系的基本骨架。

重視基于實(shí)踐的規(guī)律性認(rèn)識(shí)，必須克服教條主義的思維方式。任弼時(shí)同志在延安時(shí)期為黨的七大準(zhǔn)備的一份文稿上，就黨內(nèi)教條主義與經(jīng)驗(yàn)主義的區(qū)別與聯(lián)系，寫(xiě)過(guò)一段文字。特別強(qiáng)調(diào)二者不能平列，教條主義的危害更大。陳毅同志贊成任弼時(shí)同志的觀(guān)點(diǎn)，認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)宗派不能與教條宗派匹敵。而且他們都認(rèn)為當(dāng)時(shí)黨內(nèi)的教條主義除了組織上的危害性外，而且還有馬列主義的豐富詞句，經(jīng)驗(yàn)主義者有時(shí)也會(huì)不自覺(jué)受影響。¹這是領(lǐng)導(dǎo)人在延安時(shí)期根椐當(dāng)時(shí)情況作出的判斷，現(xiàn)在也會(huì)給我們以啟示。教條主義和經(jīng)驗(yàn)主義，是不可取的兩種傾向。這里的經(jīng)驗(yàn)主義，是指偏重感性、非理性的主觀(guān)主義，不同于基于實(shí)踐的規(guī)律性認(rèn)識(shí)。中國(guó)是后起的發(fā)展中國(guó)家，具有追趕型特點(diǎn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐的知識(shí)運(yùn)用中，對(duì)先發(fā)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和在此基礎(chǔ)上形成的理論，容易先入為主，比較容易產(chǎn)生教條主義，并形成思維慣性。而對(duì)在實(shí)踐中形成的規(guī)律性認(rèn)識(shí)，往往看不起或者缺乏自信。進(jìn)一步說(shuō)，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，形成規(guī)律性認(rèn)識(shí)，需要花很大氣力，需要獨(dú)立思考，比利用現(xiàn)成理論對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不分時(shí)空地予以簡(jiǎn)單評(píng)判，難度要大得多。當(dāng)然基于中國(guó)實(shí)踐形成規(guī)律性認(rèn)識(shí)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行學(xué)理轉(zhuǎn)換，絕不是理論封閉，也要從中國(guó)的實(shí)際需要出發(fā)，學(xué)習(xí)借鑒人類(lèi)文明的有益成果，科學(xué)運(yùn)用反映社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)一般規(guī)律的理論和知識(shí)。

因此，我們要高度重視規(guī)律性認(rèn)識(shí)的理論和學(xué)理特性，這或許是建構(gòu)中國(guó)自主知識(shí)體系的有效路徑。

1.郭德宏：《黨和國(guó)家重大決策的歷程》（第二卷），紅旗出版社1997年版，第186頁(yè)。

28. 要有建構(gòu)自主知識(shí)體系的話(huà)語(yǔ)自信

現(xiàn)在有一個(gè)比較時(shí)髦的說(shuō)法，即要進(jìn)行理論創(chuàng)新，要建構(gòu)中國(guó)自主知識(shí)體系，就需要形成中外融通的話(huà)語(yǔ)體系。這當(dāng)然是必要的。因?yàn)樵?huà)語(yǔ)融通，有利于表達(dá)和交流，只有聽(tīng)得懂，才能聽(tīng)得進(jìn)、聽(tīng)了信。實(shí)際上，在中國(guó)國(guó)內(nèi)，知識(shí)界與社會(huì)各界，官方與民間，也有一個(gè)話(huà)語(yǔ)融通的問(wèn)題，也有一個(gè)聽(tīng)得懂、聽(tīng)得進(jìn)、聽(tīng)了信的問(wèn)題。

中外融通的話(huà)語(yǔ)，不應(yīng)該也很難完全依照西方的范式、語(yǔ)境來(lái)表達(dá)。在中國(guó)國(guó)內(nèi)的大眾化表達(dá)，也未必能運(yùn)用純粹的民間語(yǔ)言和網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)言。關(guān)鍵在于以事實(shí)為基礎(chǔ)、為依據(jù)，秉持論理思維，以事論理。說(shuō)得有依據(jù)、說(shuō)得在理、說(shuō)得清楚明了、說(shuō)得通俗易懂。也就是通常中國(guó)人說(shuō)的擺事實(shí)、講道理。

外國(guó)人愿不愿意聽(tīng)，取決于我國(guó)的國(guó)際地位，地位決定話(huà)語(yǔ)權(quán)。比如，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，上海話(huà)不好懂，但是采購(gòu)員要盡量聽(tīng)懂上海話(huà)，還要學(xué)說(shuō)上海話(huà)；改革開(kāi)放以來(lái)的較長(zhǎng)時(shí)期，廣東話(huà)不好懂、不好學(xué)，但時(shí)髦，大家爭(zhēng)相效仿。老百姓愿不愿意聽(tīng)，取決于是否對(duì)政府和學(xué)界信任，能否聽(tīng)得進(jìn)，還要把你所說(shuō)的與他們實(shí)際感受進(jìn)行比對(duì)，一致的自然聽(tīng)得進(jìn)。

中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展知識(shí)體系需要梳理和集成，其表達(dá)和呈現(xiàn)要體現(xiàn)鮮明的中國(guó)特色，必須基于歷史事實(shí)，必須注重客觀(guān)性、科學(xué)性、學(xué)理性、融通性。要實(shí)現(xiàn)實(shí)踐邏輯、理論邏輯、歷史邏輯的貫通，當(dāng)然也需要運(yùn)用大量的西方傳入我國(guó)的概念、范疇、表述。有些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中所使用的概念，把它運(yùn)用到中國(guó)的實(shí)踐當(dāng)中來(lái)，會(huì)有新的闡釋和新的分析。與此同時(shí)，我們也可能會(huì)按照中國(guó)的敘事風(fēng)格和語(yǔ)言習(xí)慣來(lái)概括，形成中國(guó)獨(dú)有的概念范疇。我們也會(huì)運(yùn)用大量的民間語(yǔ)言，但要進(jìn)行必要的提煉。

經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是歷史的科學(xué)，其表達(dá)要有時(shí)空概念。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)的一個(gè)學(xué)科，引進(jìn)中國(guó)之初叫生計(jì)學(xué)，梁?jiǎn)⒊瑢?xiě)了一本《生計(jì)學(xué)學(xué)說(shuō)沿革小史》。既然是生計(jì)學(xué)，自然與人們生活息息相關(guān)。所以人們接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，不應(yīng)該有疏離感，經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言不應(yīng)該玄而又玄、晦澀難懂。經(jīng)濟(jì)學(xué)服務(wù)對(duì)象不只是搞專(zhuān)業(yè)的小圈子、小眾，而需要面向社會(huì)、面向大眾。因此，建構(gòu)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)自主知識(shí)體系，要倡導(dǎo)用通俗易懂的語(yǔ)言來(lái)說(shuō)理，要讓具有一定文化水平的人都有親近感。

黑格爾說(shuō)，“只有當(dāng)一個(gè)民族用自己的語(yǔ)言掌握了一門(mén)科學(xué)的時(shí)候，我們才能說(shuō)這門(mén)科學(xué)屬于這個(gè)民族了?！?sup>1

1.[德]黑格爾:《哲學(xué)史講演錄》第四卷，賀麟 王太慶等 譯，上海人民出版社2013年版，第192頁(yè)。

29. 中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論體系框架

中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展，客觀(guān)上已經(jīng)形成了具有自身特色的理論體系，是真正意義上的自主知識(shí)體系。我以為，其框架條目可以列舉十三個(gè)方面，包括：順應(yīng)社會(huì)矛盾運(yùn)動(dòng)規(guī)律的哲學(xué)基礎(chǔ)，以人民為中心的價(jià)值取向，建設(shè)中國(guó)式現(xiàn)代化和建立獨(dú)立的完整的現(xiàn)代的工業(yè)體系、國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的主題主線(xiàn)，體現(xiàn)發(fā)展系統(tǒng)性、穩(wěn)定性、安全性的生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)，凸顯交易費(fèi)用遞減優(yōu)勢(shì)的政府作用，構(gòu)建市場(chǎng)主體的產(chǎn)權(quán)鏈制度安排，彌補(bǔ)市場(chǎng)信息結(jié)構(gòu)缺陷的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，支撐效率與公平相協(xié)調(diào)的激勵(lì)兼容，提供持久動(dòng)力的漸進(jìn)式改革，維系經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)三維秩序之一的倫理調(diào)節(jié)，積極的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合平衡，社會(huì)主義民主政治體系、法治體系、政府行政體系的系統(tǒng)集成，創(chuàng)建人類(lèi)命運(yùn)共同體的世界貢獻(xiàn)。

蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)》承認(rèn)社會(huì)主義有生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾，但不認(rèn)為其為社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力。當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)具有一定代表性的哲學(xué)觀(guān)點(diǎn)還認(rèn)為，新事物一開(kāi)始并沒(méi)有矛盾。社會(huì)矛盾運(yùn)動(dòng)規(guī)律是中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的哲學(xué)基礎(chǔ)，也是全面改革的哲學(xué)基礎(chǔ)。遵循社會(huì)矛盾運(yùn)動(dòng)規(guī)律的落腳點(diǎn)在于對(duì)基本國(guó)情的把握，在于從特定時(shí)空實(shí)際出發(fā)。這在中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程中也有過(guò)曲折。對(duì)社會(huì)主義初級(jí)階段認(rèn)知的逐漸成熟，標(biāo)志著我們黨對(duì)社會(huì)矛盾運(yùn)動(dòng)規(guī)律的把握達(dá)到了新的高度。

在中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值追求，具有道義高度。以人民為中心，既是整體的概念，又有具體切實(shí)的實(shí)現(xiàn)形式。不僅僅體現(xiàn)在價(jià)值層面、倫理層面、宣傳層面，更是在發(fā)展的指導(dǎo)思想上、戰(zhàn)略規(guī)劃上、法律保障上、政策措施上，真正體現(xiàn)為人民謀福利。黨和政府密切關(guān)注廣大人民群眾的切身利益，始終維護(hù)廣大人民群眾的根本利益。這與西方所宣揚(yáng)的“涓滴”理論根本不同。

中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主題是現(xiàn)代化，現(xiàn)代化的核心是工業(yè)化。工業(yè)化、現(xiàn)代化的主線(xiàn)是建立獨(dú)立的完整的現(xiàn)代的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系。之所以我們不是簡(jiǎn)單地按照比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)進(jìn)行國(guó)家戰(zhàn)略選擇，這是因?yàn)楸容^優(yōu)勢(shì)理論有一個(gè)錯(cuò)誤的假設(shè)，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的收益會(huì)以?xún)r(jià)格降低或增加收入的方式為全球帶來(lái)均等的福利。（實(shí)際上）后發(fā)國(guó)家只能以外圍形式成為中心國(guó)家的附庸。即“普雷維什――辛格假說(shuō)”。¹而且按照比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行國(guó)家戰(zhàn)略選擇，中國(guó)只能永遠(yuǎn)處在產(chǎn)業(yè)鏈的低端。

生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律，是東西方一定程度認(rèn)可的增長(zhǎng)模型。正如張培剛先生所說(shuō)的，投資品導(dǎo)向的工業(yè)化通常是政府發(fā)動(dòng)的。²中國(guó)遵循生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律，還有當(dāng)年國(guó)際環(huán)境也難以容忍消費(fèi)品主導(dǎo)的工業(yè)化路徑，必須盡快建立起獨(dú)立的完整的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系。

產(chǎn)權(quán)鏈理論不僅是公有制在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)現(xiàn)形式演化的基本思路，也是社會(huì)化大生產(chǎn)背景下（包括發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家也是這樣）產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)的基本形態(tài)。產(chǎn)權(quán)終極所有，不會(huì)影響通過(guò)產(chǎn)權(quán)鏈的拓展與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)。

信息具有結(jié)構(gòu)性特征。正視分散信息與集中信息、零星信息與整體信息的區(qū)別與聯(lián)系，力求真正解決信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題。在分散的市場(chǎng)信息對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者產(chǎn)生影響的同時(shí)，五年規(guī)劃這樣的公共產(chǎn)品，也將整理后的整體信息傳達(dá)給生產(chǎn)者和消費(fèi)者。

交易費(fèi)用遞減理論，是從中國(guó)的實(shí)際出發(fā)，超越政府與市場(chǎng)的對(duì)立，將理性的政府作用做積極的、正面的理解。政府為投資項(xiàng)目和企業(yè)服務(wù)，客觀(guān)上起到了交易費(fèi)用遞減的作用；政府不同時(shí)期服務(wù)重點(diǎn)和支持重點(diǎn)的變化，客觀(guān)上也使市場(chǎng)主體交易費(fèi)用遞減的機(jī)會(huì)趨于均衡。政府與企業(yè)家在以計(jì)劃為特征的價(jià)值理念上容易產(chǎn)生共識(shí)，企業(yè)家對(duì)交易費(fèi)用節(jié)省和遞減，比較敏感。

價(jià)值共生是聯(lián)合體、命運(yùn)共同體的基礎(chǔ)，激勵(lì)兼容是價(jià)值共生基礎(chǔ)上的主動(dòng)的價(jià)值導(dǎo)向，價(jià)值共生基礎(chǔ)上的激勵(lì)兼容，不同于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的激勵(lì)相容理論（以個(gè)人主義為基礎(chǔ)的價(jià)值導(dǎo)向的一種彌補(bǔ)）。

漸進(jìn)式改革理論，符合認(rèn)識(shí)規(guī)律，符合社會(huì)主義矛盾運(yùn)動(dòng)規(guī)律，符合“穩(wěn)中求進(jìn)”的治理總基調(diào)。既堅(jiān)持不斷改革、全面改革，又不至于落入改革所引起的“動(dòng)蕩甚至顛覆”陷阱。漸進(jìn)式改革與激進(jìn)式改革，絕不僅僅是改革方式的區(qū)別。

在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，客觀(guān)上有三個(gè)秩序在起作用，首先當(dāng)然是市場(chǎng)秩序，其次是包括政府作用、法律規(guī)范等在內(nèi)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理秩序，第三是若隱若現(xiàn)的倫理秩序。中國(guó)傳統(tǒng)文化帶有濃烈的倫理色彩，中國(guó)現(xiàn)行的民主政治體系具有鮮明的道義追求。倫理調(diào)節(jié)在中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。

綜合平衡理論，是中國(guó)獨(dú)有的經(jīng)濟(jì)治理理論，是主動(dòng)的、動(dòng)態(tài)的均衡，是積極的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

中國(guó)是單一制國(guó)家，社會(huì)主義民主政治體系、法治體系和實(shí)際發(fā)揮作用的廣義人民政府，加上民本思想灌注其中，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，能夠形成系統(tǒng)集成的效能。這與美西方“三權(quán)分立”所形成的否決機(jī)制有很大的不同。

中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展，既沒(méi)有依附他國(guó)，更沒(méi)有通過(guò)“領(lǐng)土殖民”“經(jīng)濟(jì)殖民”“價(jià)值殖民”，掠奪和侵害他國(guó)。中國(guó)的發(fā)展對(duì)別的國(guó)家的發(fā)展，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的健康運(yùn)行，是機(jī)會(huì)、是貢獻(xiàn)、是正能量。中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)潛力巨大，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的積極運(yùn)用和全方位開(kāi)放，還對(duì)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇發(fā)揮了牽引作用。中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是對(duì)歷史上西方發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展過(guò)程和發(fā)展方式的超越。中國(guó)式現(xiàn)代化打破了現(xiàn)代化=西方化的迷思，是人類(lèi)文明新形態(tài)。無(wú)論是從份額影響、發(fā)展趨勢(shì)，還是從道義高度、全球治理看，甚至從社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)一般規(guī)律的新認(rèn)識(shí)看，中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有積極的世界意義。

以上十三個(gè)方面，涉及到中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的哲學(xué)基礎(chǔ)、價(jià)值導(dǎo)向、主題主線(xiàn)、發(fā)展路徑、持久動(dòng)力、微觀(guān)改革、信息結(jié)構(gòu)、政府服務(wù)、倫理調(diào)節(jié)、兼容激勵(lì)、綜合平衡、系統(tǒng)集成、世界影響。應(yīng)該涉及到中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論體系的主要方面，應(yīng)該具有基本理論框架的一些特征。

1.勞爾·普雷維什1949年在聯(lián)合國(guó)拉美經(jīng)濟(jì)委員會(huì)任職，向該委員會(huì)提交了題為“拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問(wèn)題”的文章，1950年，漢斯·辛格在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了“投資國(guó)與借貸國(guó)之間的收入分配”一文。這兩篇文章形成了“普雷維什――辛格假說(shuō)”。

2.張培剛：《新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，河南人民出版社，2001年版，第170-174頁(yè)。

30. 西方中心主義的文化底色

中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展是文明崛起，中國(guó)式現(xiàn)代化所體現(xiàn)的價(jià)值體系，是超越西方現(xiàn)代性的新現(xiàn)代性。當(dāng)我們進(jìn)行比較時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)西方價(jià)值體系的底色是西方中心主義和殖民主義。

亨廷頓把現(xiàn)代性和文化、文明聯(lián)系在一起理解，并把現(xiàn)代化作為社會(huì)變遷的一個(gè)連續(xù)過(guò)程。他的所謂文明沖突論，其邏輯是，現(xiàn)代性是穩(wěn)定的，現(xiàn)代化的過(guò)程是動(dòng)蕩的。他所說(shuō)的現(xiàn)代性是指發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家的宗教文化和制度體系，并認(rèn)為其是最好的、最理想的，而現(xiàn)代化的過(guò)程，是指后發(fā)國(guó)家以西方發(fā)達(dá)國(guó)家為樣板的社會(huì)變動(dòng)過(guò)程。他還認(rèn)為宗教和文化是無(wú)法交流和相融的，文明在本質(zhì)上是沖突的。他這樣分析判斷的思想基礎(chǔ)是西方中心主義和基督教一神信仰專(zhuān)斷。是把西方文明作為終極文明，把其他文明作異時(shí)化處理，認(rèn)為其他文明是處在向西方文明轉(zhuǎn)變的不同歷史階段。亨廷頓的文明沖突論源于美西方的政治文化傳統(tǒng)。

美國(guó)著名政治學(xué)家拉塞爾·柯克曾對(duì)以歐美為主導(dǎo)的現(xiàn)代國(guó)際秩序的精神源泉及其西方文明的源流做過(guò)歸納，他認(rèn)為，作為殖民者來(lái)源地的歐洲，古希臘哲學(xué)家柏拉圖和亞里士多德的觀(guān)念無(wú)處不在。這些觀(guān)念滲透進(jìn)羅馬文明，而后進(jìn)入中世紀(jì)文化，緊接著又在文藝復(fù)興和宗教改革之后，進(jìn)入歐洲人和美國(guó)人的思想?，F(xiàn)代西方文明背后隱藏著“西方中心主義”和“殖民主義”兩大傳統(tǒng)。

首先西方文明或現(xiàn)代性有著根深蒂固的西方中心主義傾向。在19世紀(jì)以前，西方社會(huì)一直普遍認(rèn)為在整個(gè)人類(lèi)社會(huì)中只有自己是開(kāi)化的、文明的。因此作為文明的西語(yǔ)詞匯，只是單數(shù)形式。直到19世紀(jì)初以后，文明才表現(xiàn)為復(fù)數(shù)。西方人對(duì)西方文明以外的人類(lèi)文明的認(rèn)知十分有限。西方中心主義是由信仰中心擴(kuò)展至經(jīng)濟(jì)中心乃至文明中心的。中世紀(jì)的西方傳教士們的“布道精神”是典型的信仰中心意識(shí)。在近代大多數(shù)歐美以外的非西方國(guó)家，在追求自身民族獨(dú)立和國(guó)家解放的過(guò)程當(dāng)中，也都曾一度基于社會(huì)歷史條件的原因，接受世界的發(fā)達(dá)文明在西方的認(rèn)知。比如日本近代學(xué)者福澤諭吉就曾這樣說(shuō)，“現(xiàn)代世界的文明情況要以歐洲各國(guó)和美國(guó)為最文明的國(guó)家，土耳其、中國(guó)、日本等亞洲國(guó)家為半開(kāi)化的國(guó)家，而非洲和澳洲的國(guó)家算是野蠻的國(guó)家。”¹

與此同時(shí)，西方還存在著根深蒂固的“殖民主義傳統(tǒng)”。古希臘的政治雄辯家伊索·克拉底就曾說(shuō)過(guò)，“說(shuō)服可用于希臘人，強(qiáng)迫可用于蠻族人?！?sup>2隨著近代資本主義國(guó)家瓜分世界，殖民主義思想得到了進(jìn)一步張揚(yáng)。

張旭東在《全球化時(shí)代的文化認(rèn)同》一書(shū)中，還對(duì)西方思維定式中的普遍性與特殊性做過(guò)分析。也就是西方所宣揚(yáng)的普遍主義對(duì)世界的文化殖民，使世界各地有不適感和抵抗。³趙汀陽(yáng)由此對(duì)中西方關(guān)于普遍性與特殊性的不同理解，作了分析。他認(rèn)為，西方理解普遍性和特殊性是與存在的概念聯(lián)系在一起的。存在本身的概括性本質(zhì)是完美性，而完美性蘊(yùn)含了普遍性、必然性、永恒性和確定性?！耙粋€(gè)存在如果不是普遍的存在，就會(huì)被認(rèn)為不是真正的存在。特殊的存在沒(méi)有觸及存在的本質(zhì)，只是存在的不穩(wěn)定表現(xiàn)，屬于過(guò)眼煙云或表面浮云的現(xiàn)象”。⁴也就是普遍性存在是指西方文明和價(jià)值體系，特殊的存在是指發(fā)展中國(guó)家的文明和價(jià)值體系。這是西方中心主義、殖民主義、叢林法則的哲學(xué)基礎(chǔ)。這樣對(duì)普遍性與特殊性定義，顯然是唯心主義的、靜止的、排他性的，實(shí)際上也是封閉的。在中國(guó)人的哲學(xué)中，不是把普遍性與特殊性割裂開(kāi)、對(duì)立起來(lái)的。普遍性與特殊性都可以反映事物的規(guī)律，而且特殊性更能反映事物的特征。普遍性也是和特殊性結(jié)合在一起的。普遍性的運(yùn)用要考慮特殊性，特殊性中也可能存在具有普遍意義的內(nèi)容。

1.[日]福澤諭吉:《文明論概略》，北京編譯社譯，商務(wù)印書(shū)館1992年版,第9頁(yè)。

2.《古希臘演說(shuō)辭全集：伊索克拉底卷》，李永斌譯注，吉林出版集團(tuán)2015年版,第122頁(yè)。

3.張旭東：《全球化時(shí)代的文化認(rèn)同――西方普遍主義話(huà)語(yǔ)的歷史反思》，上海人民出版社、光啟書(shū)局2023年版，導(dǎo)論第7頁(yè)。

4.趙汀陽(yáng).《關(guān)于普遍性與特殊性的一個(gè)注解——評(píng)《全球化時(shí)代的文化認(rèn)同》，《東方學(xué)刊》2021年3月號(hào)。

31. 中華文明對(duì)西方現(xiàn)代化的貢獻(xiàn)

西方所宣揚(yáng)的現(xiàn)代性這一套價(jià)值體系形成于文藝復(fù)興、啟蒙時(shí)代。在那段歷史中，西方吸收和吸納了眾多來(lái)自其他文明和文化的價(jià)值。其中，中國(guó)的貢獻(xiàn)巨大。

鄭永年先生認(rèn)為：“如果我們把近代世界的發(fā)展理解成為一個(gè)現(xiàn)代化的過(guò)程，那么我們從現(xiàn)代化的三個(gè)層面都能看到中華文明的貢獻(xiàn)?！?sup>1

就物質(zhì)現(xiàn)代化層面講，中國(guó)對(duì)世界最大的貢獻(xiàn)無(wú)疑是中國(guó)的技術(shù)發(fā)明。中國(guó)的“四大發(fā)明”有文字記載的歷史可以追溯到戰(zhàn)國(guó)以及后來(lái)的兩漢、隋唐、北宋時(shí)期，在歐洲文藝復(fù)興和工業(yè)革命之前傳入。英國(guó)近代思想家培根在《新工具》（1620年出版）（引者注）里指出，“印刷術(shù)、火藥、指南針這三種發(fā)明已經(jīng)在世界范圍內(nèi)把事物的全部面貌和情況都改變了：第一種是在學(xué)術(shù)方面，第二種是在戰(zhàn)事方面，第三種是在航行方面。并由此又引起難以計(jì)數(shù)的變化來(lái)：竟然任何教派、任何帝國(guó)、任何星辰對(duì)人類(lèi)事務(wù)的影響都無(wú)過(guò)于這些機(jī)械性的發(fā)現(xiàn)了”²。馬克思在《機(jī)器、自然力和科學(xué)的應(yīng)用》（1861～1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿）（引者注）中說(shuō)：“火藥、指南針、印刷術(shù)――這是預(yù)告資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)到來(lái)的三大發(fā)明?；鹚幇羊T士階層炸得粉碎，指南針打開(kāi)了世界市場(chǎng)并建立了殖民地，而印刷術(shù)則變成了新教的工具，總的來(lái)說(shuō)變成了科學(xué)復(fù)興的手段，變成對(duì)精神發(fā)展創(chuàng)造必要前提的最強(qiáng)大的杠桿?！?sup>3美國(guó)學(xué)者托馬斯·弗朗西斯·卡特1925年出版的《中國(guó)印刷術(shù)的發(fā)明和它的西傳》，使用了“四大發(fā)明”的說(shuō)法（李約瑟也使用了這個(gè)說(shuō)法，引者注）。他說(shuō)，“四大發(fā)明在文藝復(fù)興之初的歐洲流播，對(duì)近代世界的形成起過(guò)重大作用......這四大發(fā)明以及其他發(fā)明，大都源自中國(guó)?！?sup>4

從制度文明方面看，中國(guó)是最早建成的民族統(tǒng)一國(guó)家，最早建立的文官制度，實(shí)行政教分離、政商分離。

第三個(gè)層面是思想理念方面的貢獻(xiàn)。鄭永年先生認(rèn)為，中國(guó)理念對(duì)西方的影響是全方位的。就經(jīng)濟(jì)理論而言，中國(guó)的《易經(jīng)》和道家的“無(wú)為”，對(duì)重農(nóng)學(xué)派和亞當(dāng)·斯密的思想產(chǎn)生影響。我以為，這個(gè)判斷是有一定依據(jù)的。法國(guó)重農(nóng)學(xué)派的代表人物弗朗斯瓦·魁奈被稱(chēng)為歐洲的孔子，魁奈經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)深受中國(guó)古代哲學(xué)思想的影響。這在他1765年出版《自然權(quán)利》與《中華帝國(guó)的專(zhuān)制制度》兩本書(shū)中得到了充分體現(xiàn)。他從老子“無(wú)為”思想中悟出了“自然秩序”，有學(xué)者認(rèn)為，亞當(dāng)·斯密的自發(fā)秩序或自然秩序受其影響。⁵此外，中國(guó)“有教無(wú)類(lèi)”的思想，是西方近代以來(lái)逐漸發(fā)展起來(lái)的大眾教育的重要思想來(lái)源。“大同社會(huì)”的理念也與歐洲形成的社會(huì)主義思潮具有高度的一致性。⁶

1.鄭永年.《探尋中華文明的世界意義和全球價(jià)值》,《晶報(bào)》,2023年6月8日,第11版。

2.[英]弗蘭西斯·培根：《新工具》，許寶骙譯，商務(wù)印書(shū)館1984年版,第103頁(yè)。

3.馬克思：《機(jī)器、自然力和科學(xué)的應(yīng)用》，人民出版社, 1978年版,第67頁(yè)。

4.T.F.Carter The invention of printing in China and its spread in westward[M].New York:Columbia University Press,1925:Introduction.

5.張旭,王天蛟：《魁奈經(jīng)濟(jì)思想的批判性審視與中國(guó)溯源——以中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建為觀(guān)照》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2020年第11期。

6.鄭永年.《探尋中華文明的世界意義和全球價(jià)值》,《晶報(bào)》2023年6月8日,第11版。

32. 如何看待中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特色與一般

一段時(shí)間以來(lái)，有學(xué)者提出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵就是要超越特色，找出一般的東西。這樣提出問(wèn)題，我想不應(yīng)該是對(duì)中國(guó)特色看不起，或者只認(rèn)為一般的東西才具有學(xué)理意義。這促使我進(jìn)一步思考：中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為什么有特色？有沒(méi)有一般意義？

首先，當(dāng)然要對(duì)特色和一般的概念有正確的理解。不能用西方中心主義的觀(guān)點(diǎn)，像看待特殊性和普遍性那樣看待特色與一般。也就是，“一般”是指美歐業(yè)已形成的價(jià)值體系，“特色”是發(fā)展中國(guó)家向美歐價(jià)值轉(zhuǎn)變中不成熟的過(guò)渡狀態(tài)。

在中國(guó)人的哲學(xué)視野中，“特色”是指一事物區(qū)別于別的事物的特點(diǎn)、特征、甚至特性，具有辨識(shí)度和可識(shí)別性；所謂“一般”，如果從思想理論角度講，是指其作用和影響不受特定范圍的限制，其學(xué)理特性能夠得到更多的認(rèn)同。特色和一般往往聯(lián)系在一起的，是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面。

中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展所形成的特色，絕不是我們要刻意求異，而是由于基本國(guó)情，由于歷史的原因，由于時(shí)代條件，由于制度選擇，中國(guó)的現(xiàn)代化道路在某些方面應(yīng)該不一樣，可以不一樣，甚至有的只能不一樣。

比如，中華文明對(duì)西方廣義的現(xiàn)代化作出過(guò)貢獻(xiàn)，到了近代，卻成為資本主義現(xiàn)代化的最大受害者。因此中國(guó)是在生產(chǎn)力水平極其低下的農(nóng)業(yè)國(guó)基礎(chǔ)上啟動(dòng)現(xiàn)代化建設(shè)的。1954年，毛澤東同志描述中國(guó)當(dāng)時(shí)工業(yè)狀況時(shí)說(shuō)﹕“現(xiàn)在我們能造什么？能造桌子椅子，能造茶碗茶壺，能種糧食，還能磨成面粉，還能造紙，但是，一輛汽車(chē)、一架飛機(jī)、一輛坦克、一輛拖拉機(jī)都不能造”。¹比如，發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家在現(xiàn)代化過(guò)程中，都程度不同地對(duì)其他國(guó)家進(jìn)行過(guò)殖民掠奪。中國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，決不以大欺小、以強(qiáng)凌弱，堅(jiān)持在自力更生的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。

關(guān)于一般，在中國(guó)式現(xiàn)代化的實(shí)踐中，我們借鑒了反映社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)的一般規(guī)律，也就是運(yùn)用了“一般”；同時(shí)也在實(shí)踐中對(duì)社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)一般規(guī)律有了新的認(rèn)識(shí)，產(chǎn)生了新的“一般”。比如使命型政府的理性作為有利于企業(yè)交易費(fèi)用遞減、產(chǎn)權(quán)鏈形成與延伸使不同所有制產(chǎn)權(quán)具有同質(zhì)性、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃彌補(bǔ)了信息的結(jié)構(gòu)性缺陷等。這樣看問(wèn)題既符合實(shí)際，也符合認(rèn)知規(guī)律，還一定程度地體現(xiàn)了后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

當(dāng)然，我們強(qiáng)調(diào)中國(guó)特色，并不是要孤芳自賞、自我封閉。對(duì)于“資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)”的歷史貢獻(xiàn)，馬克思恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中給予了很高的評(píng)價(jià)。對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家在先行現(xiàn)代化中所取得的成就，我們不僅不應(yīng)該視而不見(jiàn)，而應(yīng)該積極去學(xué)習(xí)和研究，特別是對(duì)于反映社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)一般規(guī)律的內(nèi)容，我們需要認(rèn)真地運(yùn)用借鑒。與此同時(shí)，改革開(kāi)放以來(lái)，在參與全球化的過(guò)程中，中國(guó)既是受益者又是貢獻(xiàn)者。中國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于世界而言，始終是積極因素。

1.《毛澤東文集》第6卷，人民出版社1999年版，第329頁(yè)。

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