20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球價(jià)值鏈分工體系不斷深入，中國(guó)憑借要素稟賦和基礎(chǔ)設(shè)施的比較優(yōu)勢(shì)，成為“世界工廠”。但是自2008年國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，全球經(jīng)貿(mào)治理體系出現(xiàn)深度調(diào)整，中國(guó)傳統(tǒng)的增長(zhǎng)模式也逐漸式微。一方面，國(guó)際形勢(shì)嚴(yán)峻，面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的掣肘、“制造業(yè)回流”以及發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)的競(jìng)相崛起，中國(guó)在全球價(jià)值鏈的地位正遭受“雙面夾擊”；另一方面，國(guó)內(nèi)制造業(yè)企業(yè)尚存在大而不強(qiáng)、產(chǎn)品質(zhì)量參差不齊、核心技術(shù)缺失等問(wèn)題，迫切需要深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，推動(dòng)“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變。因此，探究中國(guó)參與全球價(jià)值鏈可能陷入“低端鎖定”困局的深層次原因，并找到破局路徑，是實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈躍升的關(guān)鍵所在。

全球價(jià)值鏈“低端鎖定”的深層次原因

一是對(duì)全球價(jià)值鏈的過(guò)度依賴(lài)。一方面，傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式中，中國(guó)憑借勞動(dòng)力要素稟賦優(yōu)勢(shì)，被動(dòng)融入發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的價(jià)值鏈分工體系，可獲得的附加值十分有限。例如，2010年一部蘋(píng)果手機(jī)的總價(jià)值中，中國(guó)獲得的增加值收益只占2.3%。另一方面，由于可以直接進(jìn)口國(guó)外的高質(zhì)量高技術(shù)中間投入，中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新優(yōu)質(zhì)中間品的動(dòng)力不足。例如，在中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)，3C生產(chǎn)商的崛起加上互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)時(shí)代的呼吁，極大地增加了對(duì)高性能芯片的需求，但國(guó)內(nèi)企業(yè)供應(yīng)量匱乏，僅占到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的1/5，在此情形下企業(yè)對(duì)集成電路產(chǎn)品的進(jìn)口依賴(lài)度很高。

二是技術(shù)溢出的吸收能力較弱。市場(chǎng)開(kāi)放度的提高與外商投資的引入，使得技術(shù)溢出效應(yīng)給許多新興經(jīng)濟(jì)體在參與國(guó)際分工時(shí)帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步。但是，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，能否成功實(shí)現(xiàn)從外溢技術(shù)到本國(guó)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，取決于其企業(yè)技術(shù)吸收能力的強(qiáng)弱。一般而言，較為扎實(shí)的人力資本積累以及較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等都有助于企業(yè)吸收先進(jìn)技術(shù)的外溢，并最終轉(zhuǎn)化為自身的創(chuàng)新成果。同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的吸收能力需達(dá)到一定的門(mén)檻值時(shí)才能將全球價(jià)值鏈的技術(shù)外溢效應(yīng)轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新的動(dòng)力。雖然“中國(guó)制造”的商品已遍及全球，但是相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，中國(guó)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收還存在吸收能力不足以及良莠不齊的問(wèn)題。以我國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)為例，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)存在技術(shù)引進(jìn)規(guī)模大但技術(shù)吸收能力弱的特點(diǎn)，雖然中日韓的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)都是通過(guò)“引進(jìn)—消化—吸收—?jiǎng)?chuàng)新”這一模式成長(zhǎng)起來(lái)的，但是日韓兩國(guó)在不到30年的時(shí)間內(nèi)就形成了較強(qiáng)的自主研發(fā)與國(guó)際品牌優(yōu)勢(shì)，而中國(guó)在歷經(jīng)幾十年的全方位、大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)后，還是無(wú)法達(dá)到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前列，“以市場(chǎng)換技術(shù)”在很大程度上只是起到了“以市場(chǎng)換利潤(rùn)”的直接效應(yīng)，自身的吸收能力不足仍然掣肘著中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈高端攀升的速度。

三是發(fā)達(dá)國(guó)家的“俘獲效應(yīng)”。美國(guó)杜克大學(xué)的格里芬教授最早提出了全球價(jià)值鏈治理的五種模式，其中在發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間最典型的就是“俘獲型”模式。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家被動(dòng)融入發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司主導(dǎo)的價(jià)值鏈分工體系初期，發(fā)達(dá)國(guó)家為實(shí)現(xiàn)全球最優(yōu)資源配置，除了利用發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力成本和基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢(shì)外，也會(huì)主動(dòng)輸出一定的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，以幫助發(fā)展中國(guó)家更快地適應(yīng)價(jià)值鏈分工的需要。但是，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家逐漸開(kāi)始從價(jià)值鏈低端向高端攀升時(shí)，便會(huì)遭到跨國(guó)公司或大購(gòu)買(mǎi)商的“俘獲”，它們不僅會(huì)利用市場(chǎng)勢(shì)力和先進(jìn)技術(shù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的價(jià)值鏈攀升實(shí)行阻截，還會(huì)通過(guò)其壟斷地位建立不對(duì)稱(chēng)的價(jià)值鏈治理方式，控制當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的專(zhuān)用資產(chǎn)以限制其自主研發(fā)，從而牢牢將企業(yè)困在微利化的價(jià)值鏈低端，使在技術(shù)層面“彎道超車(chē)”無(wú)法成為可能。

中國(guó)企業(yè)突破全球價(jià)值鏈“低端鎖定”的可能路徑

根據(jù)前述分析，要突破價(jià)值鏈“低端鎖定”困局，有三條可能路徑。

第一，通過(guò)延長(zhǎng)國(guó)內(nèi)的價(jià)值鏈，減輕對(duì)全球價(jià)值鏈的過(guò)度依賴(lài)。豐田汽車(chē)案例為我們提供了有益啟示。20世紀(jì)50年代，由于受到本國(guó)進(jìn)口外匯的限制，豐田無(wú)法從美、德等國(guó)購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)業(yè)的零部件，面對(duì)戰(zhàn)后不斷增長(zhǎng)的需求，豐田只能聯(lián)合其上下游的企業(yè)來(lái)構(gòu)建自己的供銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)。豐田通過(guò)構(gòu)建具有共同命運(yùn)的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，極大地提升了其在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)展中國(guó)家同樣可以通過(guò)延長(zhǎng)國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈，逐步生產(chǎn)進(jìn)口中間投入的替代品，降低對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈的過(guò)度依賴(lài)。延長(zhǎng)價(jià)值鏈可以從三個(gè)方面增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。首先，促進(jìn)生產(chǎn)率的提高。企業(yè)價(jià)值鏈的延長(zhǎng)有力地促進(jìn)了其融入價(jià)值鏈的程度，增強(qiáng)了企業(yè)在國(guó)際垂直分工中的比較優(yōu)勢(shì)，必然帶來(lái)企業(yè)生產(chǎn)率的提升，從而激起企業(yè)創(chuàng)新，助力企業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)。其次，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚。延長(zhǎng)國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈會(huì)使企業(yè)形成更高水平的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)企業(yè)間聯(lián)系與資源整合能力，成為企業(yè)提升創(chuàng)新能力的重要保障。最后，緩解企業(yè)的融資約束。由于供應(yīng)鏈企業(yè)的“賒銷(xiāo)賒購(gòu)”關(guān)系密切，更長(zhǎng)的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈將在很大程度上為企業(yè)提供更為穩(wěn)定的資金鏈，繼而降低供應(yīng)鏈不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)提供更多的金融資源。

第二，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)吸收能力。技術(shù)吸收能力提升是發(fā)展中國(guó)家企業(yè)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)提出“引進(jìn)—消化—吸收—?jiǎng)?chuàng)新”的技術(shù)發(fā)展路徑，雖然在技術(shù)引進(jìn)方面取得一定成效，但在消化、吸收方面還略顯不足。本土企業(yè)若能提升全球價(jià)值鏈中技術(shù)溢出的吸收能力，必然會(huì)在技術(shù)跨越中實(shí)現(xiàn)“低端鎖定”的破局，而競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制這一“鯰魚(yú)”的引入會(huì)激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和危機(jī)意識(shí)。具體而言，可以從以下三個(gè)方面強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。一是提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的異質(zhì)性產(chǎn)品生產(chǎn)能力，并強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈上的協(xié)同效應(yīng)發(fā)揮。通過(guò)強(qiáng)化異質(zhì)性生產(chǎn)能力，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中更具比較優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)協(xié)調(diào)合作，互相彌補(bǔ)企業(yè)間的資源與市場(chǎng)信息，從而在與上下游企業(yè)合作嵌入價(jià)值鏈的過(guò)程中提升國(guó)際影響力。二是消除市場(chǎng)分割，增強(qiáng)區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)，讓市場(chǎng)發(fā)揮在資源配置中的決定性作用。通過(guò)“社會(huì)創(chuàng)新”錦標(biāo)賽加強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，強(qiáng)化落實(shí)以創(chuàng)新為導(dǎo)向而非僅以GDP為目標(biāo)的地方績(jī)效考核制度，并根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)特色優(yōu)勢(shì)營(yíng)造“求新求異”的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。三是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，從源頭上為企業(yè)自主創(chuàng)新提供最優(yōu)的保護(hù)屏障。以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力與保證公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境為基本原則，設(shè)計(jì)監(jiān)管與競(jìng)爭(zhēng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制，促進(jìn)我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立，強(qiáng)化企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展的意識(shí)。

第三，構(gòu)建以“一帶一路”為核心的區(qū)域價(jià)值鏈體系，逐步從價(jià)值鏈分工的“參與者”向“引領(lǐng)者”轉(zhuǎn)變。當(dāng)前全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)圍繞地區(qū)“中心”而形成，通過(guò)構(gòu)筑雙向“嵌套型”全球價(jià)值鏈產(chǎn)能合作體系——主導(dǎo)“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈體系并將其整體融入全球價(jià)值鏈體系中，既可以將部分高技術(shù)產(chǎn)品的引進(jìn)從美國(guó)布局到韓、日、歐等地，從而降低外部風(fēng)險(xiǎn)，又可以將部分優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到沿線國(guó)家形成優(yōu)化配置，在區(qū)域價(jià)值鏈的核心位置發(fā)揮其“內(nèi)外聯(lián)通”的樞紐作用，推動(dòng)我國(guó)價(jià)值鏈升級(jí)。該合作模式具有以下三點(diǎn)特征。一是包容化的嵌套型分工體系。在“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈中，中國(guó)可以搭筑好自身高端、低端產(chǎn)業(yè)鏈的銜接，并打通南北國(guó)家的產(chǎn)能合作。雖然該價(jià)值鏈?zhǔn)侨�球價(jià)值鏈的一部分，但是更加具有包容性和穩(wěn)定性，既囊括了更多的國(guó)家又緩解了傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家“不穩(wěn)定”的主導(dǎo)。二是個(gè)性化的異質(zhì)性參與主體。在新型貿(mào)易模式（跨境電商、自貿(mào)區(qū)等）崛起的背景下，各國(guó)培育個(gè)性化產(chǎn)業(yè)以增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力顯得尤其重要，中國(guó)可以通過(guò)進(jìn)口各國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品助力優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。三是合作化的國(guó)際企業(yè)載體。通過(guò)與沿線國(guó)家本土的大企業(yè)合資經(jīng)營(yíng)，可以在復(fù)雜投資環(huán)境下降低風(fēng)險(xiǎn)，并優(yōu)化當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局。

（作者單位：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國(guó)世界貿(mào)易組織研究院）