一、 研究進展情況

1、課題開題與子課題進展情況

課題立項后，按照設(shè)定的研究計劃，扎扎實實推進調(diào)查研究工作，在過去的一年半時間里，主要的任務(wù)是實地調(diào)查、收集整理相關(guān)法律法規(guī)、梳理研讀國內(nèi)外相關(guān)經(jīng)典文獻，為下一階段的研究打下了比較堅實的基礎(chǔ)，同時，也取得了一些階段性研究成果�？傮w上，研究計劃執(zhí)行情況比較順利、有效。

（1）實地調(diào)研，掌握中觀、微觀第一手研究資料。

2016年7月和8月，2017年6月，在盧洪友教授的帶領(lǐng)下，共開展了三次實地調(diào)研：第一次是2016年7月，赴山東省濟寧市和泰安市調(diào)研；第二次是2016年8月赴安徽省潛江縣調(diào)研；第三次是2017年6月赴青海省和果洛藏族自治州調(diào)研。三次調(diào)研都緊緊圍繞著弄清生態(tài)文明建設(shè)和綠色發(fā)展中的財政體制機制問題，從中觀和微觀角度了解實際情況，收集數(shù)據(jù)信息，咨詢相關(guān)地方政府職能部門，聽取基層地方政府、企業(yè)和居民戶的意見建議，從中發(fā)現(xiàn)問題，從微觀視角為開展科學(xué)研究提供信息數(shù)據(jù)支撐。

（2）多渠道收集宏觀信息資料。

通過向中國環(huán)境保護部、中國財政部、國家發(fā)改委等中央政府相關(guān)職能部門申請“政府信息公開”中的有關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展、財政收支及轉(zhuǎn)移支付、環(huán)境質(zhì)量、節(jié)能減排等相關(guān)信息，以及直接通過全國人大辦公廳、中國財政部、國家統(tǒng)計局等，獲取財政經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境等宏觀信息、數(shù)據(jù)、文件及法律法規(guī)等。以從宏觀視角為研究提供信息資料支撐。

（3）以“問題”為導(dǎo)向，精選和研讀國內(nèi)外相關(guān)經(jīng)典文獻。

重點梳理、整理、分類加工了2000年以來國內(nèi)外有關(guān)財政體制、生態(tài)文明、環(huán)境健康、環(huán)境財政、環(huán)境規(guī)制、環(huán)境公共治理等方面的經(jīng)典文獻。如，對環(huán)境健康經(jīng)濟學(xué)，整理出來的2000年以來國外頂尖期刊發(fā)表的經(jīng)典文獻就達近1000篇，而中國國內(nèi)對該問題的研究則相對滯后，由環(huán)境污染引起的國民健康以及由此導(dǎo)致的不平等在國內(nèi)并沒有引起足夠重視。早在2011年，我們課題組在主持研究第一個國家社科重大招標課題時，就注意到了這類環(huán)境公共經(jīng)濟問題，由祁毓、盧洪友撰寫的“污染、健康與不平等——跨越環(huán)境健康貧困陷阱”的4萬余字的長篇學(xué)術(shù)論文發(fā)表在《管理世界》2015年第9期上，2016年《新華文摘》第1期全文轉(zhuǎn)載（長達7頁），在國內(nèi)引起了較大反響。2014年9月課題組主持完成的國家社科重大招標課題《城鄉(xiāng)環(huán)境基本公共服務(wù)非均等程度評估及均等化路徑研究》，與現(xiàn)在在研的課題同在一個研究領(lǐng)域之內(nèi)，具有延續(xù)性，因此，使得文獻積累也能夠連續(xù)下來，使其更為系統(tǒng)、更為經(jīng)典可靠。

（4）各子課題進展情況。

本課題的研究內(nèi)容，主要包括三大部分：理論層面、實證層面以及體制設(shè)計（政策模擬）層面。其中，體制設(shè)計是課題研究的重點內(nèi)容，因此，在課題設(shè)計時，又將該部分具體劃分為有助于促進生態(tài)文明建設(shè)的環(huán)境稅費體制、財政支出體制以及轉(zhuǎn)移支付體制設(shè)計三個方面。這樣，該課題總共就設(shè)定了5個子課題，各子課題進展情況正常，到現(xiàn)在為止，時間過半，任務(wù)也已過半。各子課題匯集起來的成果，包括：已完成字數(shù)為27萬字左右；完成了3份研究報告；已在《經(jīng)濟研究》、《中國工業(yè)經(jīng)濟》、《經(jīng)濟學(xué)動態(tài)》、《財貿(mào)經(jīng)濟》、《經(jīng)濟管理》等學(xué)術(shù)期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文23篇，總字數(shù)達33萬余字，尚有十多篇論文在《經(jīng)濟研究》、《管理世界》等期刊接受審稿；發(fā)表的論文被《新華文摘》全文轉(zhuǎn)載2篇，被《人大復(fù)印資料》全文轉(zhuǎn)載5篇。

各子課題進展情況分別是：子課題之一，政府財政生態(tài)文明建設(shè)的內(nèi)在機理及傳導(dǎo)機制研究：已完成5萬余字的論文，主要是從理論上揭示政府財政活動影響生態(tài)文明建設(shè)和綠色發(fā)展的內(nèi)在機理及傳導(dǎo)機制，以為整個課題的研究奠定理論基礎(chǔ)；子課題之二，中國財政的生態(tài)文明建設(shè)效應(yīng)評估和測度，已完成6萬余字的論文，主要是測算了中國“一攬子”財政政策工具的綠色發(fā)展效應(yīng)，揭示了其傳導(dǎo)機制，包括主要的財政收入和財政支出工具，并已發(fā)表或者將要發(fā)表多篇學(xué)術(shù)論文；子課題之三，基于生態(tài)文明建設(shè)的稅費研究：已完成5萬余字的論文，主要測算了環(huán)境稅費的綠色發(fā)展效應(yīng)，揭示了其傳導(dǎo)機制，已發(fā)和待發(fā)表的論文多篇；子課題之四，基于生態(tài)文明建設(shè)的財政支出體制研究：已完成5萬余字的論文主要測算了財政支出體制安排及變遷的生態(tài)文明和綠色發(fā)展效應(yīng)，揭示了其傳導(dǎo)機制，已發(fā)和待發(fā)表的論文多篇；子課題之五，基于生態(tài)文明建設(shè)的財政轉(zhuǎn)移支付體制研究，已完成6萬余字的論文，主要測算了政府間縱向轉(zhuǎn)移支付體制安排及變遷的生態(tài)文明和綠色發(fā)展效應(yīng)，揭示了其傳導(dǎo)機制，包括生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付體制等，已發(fā)和待發(fā)表的論文多篇。

2、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

在調(diào)查研究方面，在過去一年半的時間里，課題組共進行了三次較大規(guī)模的調(diào)研。三次調(diào)研的側(cè)重點有所不同：

其中，2016年7月由盧洪友教授帶領(lǐng)許文立、張楠、杜亦譞、余錦亮、潘星宇、朱云嬋、郭曉蕾等7名博士研究生和碩士研究生，赴山東省濟寧市任城區(qū)、泰安市和聊城市調(diào)研，調(diào)研的主要政府部門包括發(fā)改委、財政局、稅務(wù)局、環(huán)保局以及農(nóng)業(yè)、水利、國土等，典型的新農(nóng)村建設(shè)示范村等，調(diào)研的主要問題包括：（1）市縣之間的一般財政體制安排及環(huán)境財政體制安排；（2）與環(huán)境財政體制相關(guān)的行政體制框架及運行狀況；（3）政府間環(huán)境事權(quán)、環(huán)境財政支出責(zé)任劃分、環(huán)境稅費分享以及環(huán)境財政轉(zhuǎn)移支付制度安排及運行狀況；（4）新農(nóng)村建設(shè)中的環(huán)境財政問題。

2016年8月由盧洪友教授帶隊，赴安徽省潛山縣調(diào)研，與安徽大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院的田淑英教授合作，重點調(diào)研的問題是：（1）林地確權(quán)及生態(tài)效應(yīng)；（2）生態(tài)林建設(shè)與補償體制機制；（3）生態(tài)轉(zhuǎn)移支付體制及績效。

2017年6月，由盧洪友教授帶領(lǐng)中南財經(jīng)政法大學(xué)祁毓副教授，以及武漢大學(xué)的杜亦譞、余錦亮、覃風(fēng)琴、劉文璋、潘星宇、朱云嬋、郭曉蕾等博士研究生和碩士研究生，赴青海省調(diào)研，在省直部門的調(diào)研中，先后分別到青海省委辦公廳、青海省發(fā)改委、財政廳、環(huán)境保護廳、農(nóng)牧業(yè)廳、三江源國家公園管理局、青海省委黨校、青海大學(xué)、青海民族大學(xué)等調(diào)研，此后赴果洛藏族自治州進行了實地調(diào)研，調(diào)研的主要問題包括：（1）從國家發(fā)展戰(zhàn)略和比較分工優(yōu)勢視角，研究青海由經(jīng)濟小省向生態(tài)大省強省轉(zhuǎn)變的體制機制問題；（2）精準扶貧與生態(tài)扶貧與脫貧的財政體制機制問題；（3）三江源國家公園管理的行政和財政體制機制問題；（4）生態(tài)環(huán)境共建共享的體制機制問題；（5）生態(tài)農(nóng)業(yè)合作社體制機制問題；（6）生態(tài)環(huán)境財政轉(zhuǎn)移支付體制機制問題。

通過調(diào)研積累了大量第一手信息資料，同時獲取了當(dāng)?shù)卣�府的�?jīng)濟社會發(fā)展、財政、環(huán)境等方面的大量官方文件、規(guī)章制度、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、研究報告等。在青海西寧期間，還應(yīng)邀赴青海大學(xué)、省委黨校、青海民族大學(xué)，與研究環(huán)境經(jīng)濟、環(huán)境財政的專家進行了交流座談，盧洪友教授應(yīng)邀先后在三所高校做了環(huán)境公共財政體制最新研究成果的學(xué)術(shù)演講，并被青海民族大學(xué)聘為客座教授。

3、學(xué)術(shù)會議與學(xué)術(shù)交流活動

在參加會議方面。不完全統(tǒng)計，在過去的一年半時間里，課題組成員應(yīng)邀赴中國財政部財政科學(xué)研究院、復(fù)旦大學(xué)、廈門大學(xué)、山東大學(xué)、上海財經(jīng)大學(xué)、中南財經(jīng)政法大學(xué)、西南財經(jīng)大學(xué)、東北財經(jīng)大學(xué)、江西財經(jīng)大學(xué)、山東財經(jīng)大學(xué)、浙江財經(jīng)大學(xué)、上海立信會計金融學(xué)院、湖北經(jīng)濟學(xué)院等參加相關(guān)學(xué)術(shù)會議達20多次，大都帶著最新的階段性研究成果作大會主題報告、或者在分論壇上作交流發(fā)言。

在學(xué)術(shù)交流和國際合作方面，課題組與香港城市大學(xué)研究能源環(huán)境的李萬新教授有良好的合作關(guān)系，2016年6月、2017年3月兩次邀請李萬新教授訪問武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院并做了學(xué)術(shù)報告，對生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域感興趣的問題進行了廣泛交流，同時，課題組成員龔鋒副教授在美國德州農(nóng)工、盧盛峰副教授和陳思霞副教授在多倫多大學(xué)、祁毓副教授在香港城市大學(xué)做為期一年的訪問學(xué)者，與各自所在學(xué)校的教授建立了密切的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，在國外研究動態(tài)、文獻信息資料交流方面提供了諸多幫助。

4、成果宣傳推介情況

課題組正在反復(fù)討論、修改完善的五份成果，擬于2017年年底前分別上報全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室（成果要報）、全國人大資源環(huán)境委員會和預(yù)算工作委員會、青海省省委，供決策參考。這五份成果分別是：

（1）《破解生態(tài)文明建設(shè)中“九龍治水水不治”的制度困境：以三江源國家公園為例》；

（2）《構(gòu)造生態(tài)、生產(chǎn)、生活聯(lián)動的財政扶貧體制》；

（3）《構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)共建共享體制機制》；

（4）《我國生態(tài)轉(zhuǎn)移支付體制的缺陷及改進路徑》；

（5）《邁向生態(tài)大省、建設(shè)生態(tài)強省、實現(xiàn)生態(tài)富省，開創(chuàng)青海生態(tài)黃金十年新局面》。

二、 研究成果情況

1、祁毓、盧洪友：《污染、健康與不平等——跨越"環(huán)境健康貧困"陷阱》，《管理世界》，2015年第9期，被《新華文摘》2016年第1期全文轉(zhuǎn)載。

本文首先構(gòu)建了一個世代交疊模型，探討了環(huán)境、健康和不平等之間的關(guān)系。將CGSS（2006）個體特征數(shù)據(jù)與地市污染數(shù)據(jù)有機嵌套，利用廣義多層線性回歸模型發(fā)現(xiàn)，污染是影響健康不平等的重要傳導(dǎo)機制，由于社會經(jīng)濟地位不同的人，規(guī)避環(huán)境風(fēng)險的能力不同，環(huán)境污染會引致差異化的暴露水平和健康效應(yīng)，成為引發(fā)健康以及社會不平等新的來源。在此基礎(chǔ)上，借助于流行病學(xué)中污染健康負擔(dān)測算方法，估算了2003～2010年中國112個重點城市空氣污染的健康經(jīng)濟負擔(dān)、地區(qū)分布以及對地區(qū)間不平等的貢獻度，結(jié)果顯示：經(jīng)濟發(fā)展越落后，污染的健康經(jīng)濟負擔(dān)就越重，且呈現(xiàn)出明顯的累退分布，污染健康負擔(dān)使地區(qū)間實際經(jīng)濟不平等上升了1．33％～9．919％；利用1998～2011年面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程組模型，進一步驗證和解釋了污染會通過健康影響到地區(qū)內(nèi)和城鄉(xiāng)間不平等�；�于污染的“親貧性”以及污染形勢的嚴峻性，在中國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化加速進程中須警惕“環(huán)境健康貧困”陷阱風(fēng)險。

2、祁毓、盧洪友、呂翅怡：《社會資本、制度環(huán)境與環(huán)境治理績效——來自中國地級以上城市在經(jīng)驗證據(jù)》，載《中國人口資源與環(huán)境》2015年第12期，被人大復(fù)印資料《生態(tài)環(huán)境與保護》，2016年第4期全文轉(zhuǎn)載。

社會資本在多大程度上影響公共事業(yè)發(fā)展是一個懸而未決的重要理論命題和政策困惑．而越來越多的證據(jù)表明，社會資本對增長、公平、貧困和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等有重要影響，本文以中國日趨加劇和受關(guān)注的環(huán)境問題為研究對象，提出了社會資本、制度環(huán)境與環(huán)境治理績效之間關(guān)系的三個基本假說。采用結(jié)構(gòu)方程中的MIMIC方法測算了2004-2011年186個地級及以上城市宏觀層面的社會資本水平，實證考察了社會資本對環(huán)境治理績效的影響程度和兩者間的非線性關(guān)系以及制度異質(zhì)效應(yīng)。穩(wěn)健性檢驗也進一步證明了結(jié)論的可靠性。研究發(fā)現(xiàn)：全國層面的社會資本呈現(xiàn)出較穩(wěn)定的上升趨勢。在地區(qū)分布上。東部地區(qū)的社會資本最高．西部地區(qū)其次．中部地區(qū)最后；社會資本總體上有利于環(huán)境治理。尤以社會信任和社會溝通的效應(yīng)最為明顯；社會資本與環(huán)境治理之間確實呈現(xiàn)倒U型的非線性關(guān)系，社會資本存在著一個適度水平；政府質(zhì)量和市場化程度越高．社會資本的環(huán)境治理效應(yīng)越大，改善政府質(zhì)量所帶來的社會資本邊際環(huán)境治理效應(yīng)更高．目前中國環(huán)境治理困局是多方面原因造成的，絕大部分城市面臨著社會資本不足所導(dǎo)致的社會機制不全的困境；社會資本水平并不是越大越好。特別是當(dāng)所處的制度環(huán)境尤其是政府部門難以滿足社會資本的“需求”時，社會資本反而會引致環(huán)境治理的低效；但是如果政府部門努力提升公共服務(wù)水平和自身的運行效率，引導(dǎo)和溝通機制順暢，實現(xiàn)與社會資本的匹配．會更有利于提升環(huán)境治理績效。本文建議，重視社會機制尤其是社會資本在環(huán)境治理過程中的作用．發(fā)揮政府質(zhì)量和市場機制在形塑和提升社會資本環(huán)境治理效應(yīng)中的作用，促進社會資本與制度環(huán)境的匹配與銜接。

3、盧洪友、龔鋒：《經(jīng)濟新常態(tài)下的稅制改革路徑》，《稅務(wù)研究》，2015年第11期。被《體制改革》，2016年第2期全文轉(zhuǎn)載。

當(dāng)前，我國經(jīng)濟社會發(fā)展步入新常態(tài)，對國家治理和稅制建設(shè)提出了新要求，稅制改革面臨新挑戰(zhàn)�！笆�三五”時期應(yīng)以《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中制定的稅制改革路線圖為依據(jù)，以構(gòu)建與國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化相匹配的現(xiàn)代稅收制度為目標，以全面推進“六個重點”稅種的改革和加快落實“四個要求”為主線，努力搭建起“強大、靈敏和可持續(xù)”的現(xiàn)代稅收制度基本框架，以有效、均衡地發(fā)揮稅收職能，增進資源配置效率．改善社會公平。

4、盧洪友、劉丹：《中國農(nóng)村社會保障的發(fā)展困境與對策》，《中州學(xué)刊》，2016年第5期。被《新華文摘》2016年第19期全文轉(zhuǎn)載。

隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展,中國農(nóng)村社會保障的內(nèi)容不斷充實,受益范圍逐漸擴大,保障標準逐年提高,責(zé)任主體更加清晰,但仍存在制度發(fā)展不均、受益范圍有待拓寬、責(zé)任分擔(dān)機制不明確等問題。在當(dāng)前結(jié)構(gòu)性改革背景下,應(yīng)從供給側(cè)完善農(nóng)村社會保障及相關(guān)財政政策制度設(shè)計;從需求側(cè)增加農(nóng)民收入,提升農(nóng)村人力資本;從生產(chǎn)效率角度,增強信息對稱性,多元化供給主體,加強地區(qū)間社會保障資源的共享和利用。

5、盧洪友、王云霄、祁毓：《“營改增”的財政體制影響效應(yīng)研究》，《經(jīng)濟社會體制比較》，2016年第3期刊。被人大復(fù)印資料《財政與稅務(wù)》2016年第9期全文轉(zhuǎn)載。

文章利用2007~2014年分省和典型地區(qū)的市縣數(shù)據(jù),評估了"營改增"對地方財政的影響效應(yīng),分析了"營改增"前后省市縣三級財政收入分成和支出責(zé)任劃分的變化趨勢。研究發(fā)現(xiàn),"營改增"對地方財政收入產(chǎn)生了較大壓力,省級和區(qū)縣兩級財政更甚;"營改增"對優(yōu)化稅制結(jié)構(gòu)、提高直接稅相對比重具有一定的積極作用,對地方支出結(jié)構(gòu)影響不大。研究還發(fā)現(xiàn),在地方政府之間,越是基層政府,財政收支錯配的現(xiàn)象越明顯,這一現(xiàn)象在"營改增"后呈現(xiàn)加劇趨勢。這些發(fā)現(xiàn)對全面開展"營改增"具有啟發(fā)意義。

6、祁毓、盧洪友、張寧川：《環(huán)境規(guī)制能實現(xiàn)“降污”和“增效”的雙贏嗎？——來自環(huán)保重點城市“達標”與“非達標”準實驗的證據(jù)》，《財貿(mào)經(jīng)濟》2016年第9期。

在面臨穩(wěn)增長和治污染雙重壓力的背景下,環(huán)境規(guī)制實現(xiàn)"降污"和"增效"的雙贏至關(guān)重要。本文首次利用2003年國務(wù)院實施的空氣質(zhì)量"限期達標"制度這樣一個自然實驗,采用基于趨勢評分匹配的雙重差分方法,評估了環(huán)境規(guī)制的"雙贏"效應(yīng)及其制度異質(zhì)性,穩(wěn)健性檢驗證實了結(jié)論的可靠性。研究發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制會在短期降低污染和改善環(huán)境質(zhì)量,卻會降低技術(shù)進步和全要素生產(chǎn)率;伴隨著環(huán)境規(guī)制的其他經(jīng)濟社會效應(yīng)凸顯,對經(jīng)濟增長的不利效應(yīng)將逐步被抵消,并由負轉(zhuǎn)正,實現(xiàn)環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的"雙贏";環(huán)境規(guī)制的雙贏效應(yīng)既受制于其內(nèi)生的制度結(jié)構(gòu)安排,又受到所處制度環(huán)境的影響,尤其是市場化因素和政府質(zhì)量因素。研究結(jié)果揭示,環(huán)境規(guī)制的"減排降污"效應(yīng)影響有利于"經(jīng)濟增長"效應(yīng)實現(xiàn),良好的制度環(huán)境可以放大環(huán)境規(guī)制的正向效應(yīng)和減弱扭曲效應(yīng)。

7、龔鋒 李智 雷欣：《努力對機會不平等的影響：測度與比較》，《經(jīng)濟研究》2017年第3情期。

本文致力于檢驗當(dāng)全體居民的努力提高之后，由外部環(huán)境差異導(dǎo)致的收入分配機會不平等能否顯著降低，從而回答“努力能否改變命運”的問題。具體而言，本文將CGSS樣本按出生年代劃分為“50后”、“60后”、“70后”和“80后”四個群體，采用基于隨機參數(shù)Logit模型的傾向得分匹配方法(PSM)，構(gòu)造所有個體均付出最高努力時的“反事實”收入分布，測算并比較實際收入分布和“反事實”收入分布的機會不平等指數(shù)，從而檢驗努力提高能否改善收入分配的機會不平等程度。結(jié)果顯示，四個出生年代居民的收入分配機會不平等占比達到35%-43%;當(dāng)所有個體的努力達到最高程度時，“50后”居民的收入分配機會不平等僅降低4.98%，“60后”和“70后”居民機會不平等的降幅高達50%左右，而“80后”居民機會不平等則降低22%;優(yōu)勢和劣勢環(huán)境群體因努力程度提高而實現(xiàn)的收入增長幅度不同，是不同出生年代機會不平等指數(shù)降幅存在明顯差異的原因。本文認為，政府應(yīng)致力于弱化外部環(huán)境的影響，提高努力的回報，對因外部環(huán)境不利而陷入貧困的居民進行重點救助，為弱勢群體通過努力改變命運創(chuàng)建足夠的平臺和暢通的渠道。

8、盧洪友、祁毓《中國環(huán)境污染效應(yīng)及治理機制研究》，中國社會科學(xué)出版社，2017年7月出版。

環(huán)境是人類生存和活動的場所。環(huán)境是否適宜以及在多大程度上適宜人群生存繁衍和經(jīng)濟社會發(fā)展，關(guān)乎每個人的切身利益。正如習(xí)近平同志所說，“良好的生態(tài)環(huán)境是最公平的公共產(chǎn)品，是最普惠的民生福祉”。促進綠色生產(chǎn)、低碳消費，從而維護生態(tài)環(huán)境的系統(tǒng)性、多樣性和可持續(xù)性，不僅惠及當(dāng)代，而且也是關(guān)乎子孫后代根本利益的大事。

然而，如同亞里士多德早在2000多年前所言，“凡是屬于最多數(shù)人的公共事務(wù)，卻常常受到最少數(shù)人的照顧，人們關(guān)懷著自己的所有，而忽視公共事務(wù)，對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個人多少有些相關(guān)的事務(wù)”。環(huán)境作為公共品，如果沒有外部條件或制度約束，生產(chǎn)者和消費者往往傾向于過度使用，使其效用最大化。相對于人類的開發(fā)利用能力而言，如果生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品或者生態(tài)環(huán)境服務(wù)在量上總是處于無限供給狀態(tài)，那么，按照市場經(jīng)濟的供求機制和價格機制，生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品或生態(tài)環(huán)境服務(wù)是沒有市場交易價值的。例如，在農(nóng)業(yè)文明時代，清潔的空氣、清潔的飲用水等等，都是取之不盡、用之不竭，源源不斷地?zé)o限供給的，因此，是沒有市場交易價值的。自從18世紀在英國開啟了工業(yè)革命后，以工業(yè)化為標志，以機械化大生產(chǎn)為主導(dǎo)的工業(yè)文明，使得人類對資源環(huán)境的消耗與污染急速加劇，人類向大自然的排泄物超過生態(tài)環(huán)境承載能力或自凈化能力，產(chǎn)生了各種“環(huán)境問題”，這也驗證了亞里士多德的先見——對個體使用、“消費”生態(tài)環(huán)境公共品或者公共服務(wù)的“理性行為”，若不加以約束限制，“個體理性”必將導(dǎo)致“集體非理性”的結(jié)局，陷入生態(tài)環(huán)境的“公地災(zāi)難”困境之中，使得在一個國家（地區(qū)乃至全球）范圍內(nèi)，人們都不得不為環(huán)境惡化、資源匱竭的惡果集體“買單”，并為之付出難以估量的經(jīng)濟、社會、國民健康等沉重代價。

“天下沒有免費的午餐”這一真理，在人類工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進程之中，被反復(fù)的驗證：“霧都”倫敦曾因空氣污染造成數(shù)萬人死亡，也曾因水污染致數(shù)以萬計的人死于霍亂。美國、日本等其他工業(yè)國家屢屢發(fā)生的“環(huán)境事件”也毫不“遜色”于英國，20世紀震驚世界的“八大公害事件”，其中兩次發(fā)生在美國，四次發(fā)生在日本�？v觀人類社會工業(yè)史和環(huán)境史，因環(huán)境污染加劇所導(dǎo)致的經(jīng)濟發(fā)展停滯、社會動亂、物種滅絕、社會及公民個人的醫(yī)療負擔(dān)加重、國民健康受損甚至大量人口死亡、殘疾等環(huán)境災(zāi)難，迄今仍讓人歷歷在目、不寒而栗。

中國當(dāng)下的環(huán)境問題，與發(fā)達國家20世紀50-60年代的環(huán)境問題具有驚人的相似之處。由此，中國的環(huán)境問題早已成為世界關(guān)注的焦點，不足為奇。值得我們自己警覺的是，由于中國的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化仍處于加速進程之中，資源消耗加速，碳排放增加，生態(tài)環(huán)境赤字持續(xù)擴大，環(huán)境事件多發(fā)頻發(fā)，環(huán)境風(fēng)險加速積聚，環(huán)境壓力仍在持續(xù)增大，在未來相當(dāng)長時期內(nèi)，環(huán)境問題難以舒緩。辯證地看，一方面，中國的工業(yè)化沿襲了發(fā)達國家“先污染、后治理”的老路，并且因中國的工業(yè)化時間短、進程快，發(fā)達國家在300多年時間里分散化解的環(huán)境風(fēng)險，在中國短短30多年的時間里疊加式集中爆發(fā)，霧霾天氣、飲水安全、地下水污染、土壤污染、垃圾圍城（圍村）等多種結(jié)構(gòu)性環(huán)境問題同時出現(xiàn)，已演變?yōu)檎麄�社會的集體焦慮；另一方面，隨著經(jīng)濟快速發(fā)展和收入水平的提高，公民的環(huán)境權(quán)維權(quán)意識日益增強，環(huán)境問題屢屢成為公共事件的重要誘因，由環(huán)境風(fēng)險誘發(fā)的經(jīng)濟風(fēng)險和社會風(fēng)險不斷加大，已成為關(guān)乎經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展以及社會和諧穩(wěn)定的重大問題。從環(huán)境治理層面看，面對錯綜復(fù)雜的結(jié)構(gòu)性環(huán)境問題，中國環(huán)境公共治理理念、法律制度、治理體制機制、治理模式等，都難以適應(yīng)環(huán)境治理實踐的要求，政府特別是各級地方政府普遍地重經(jīng)濟增長、輕環(huán)境保護，環(huán)境治理的主體和手段單一，環(huán)境法律制度不完善，環(huán)境執(zhí)法軟弱無力，環(huán)境監(jiān)管體制機制創(chuàng)新滯后，公民的環(huán)境參與程度低，環(huán)境治理的信息不透明等諸多缺陷顯露無遺。以至于，2014年李克強總理的政府報告中就提出，要像向貧困宣戰(zhàn)一樣堅決向污染宣戰(zhàn)。2015年的政府工作報告又指出，環(huán)境污染是民生之患、民生之痛，要鐵腕治理。

環(huán)境質(zhì)量屬于公共品，環(huán)境污染屬于公害品，是反映環(huán)境狀況的正反兩面，環(huán)境污染（質(zhì)量）的變化通過影響國民健康，進而影響人力資本，最終既影響經(jīng)濟增長，也影響社會公平。環(huán)境質(zhì)量受環(huán)境負外部性與環(huán)境正外部性兩個方面的綜合影響。改善環(huán)境質(zhì)量，或者采取各種約束機制消除或減輕環(huán)境負外部性效應(yīng)，或者采取各種激勵機制放大環(huán)境正外部性效應(yīng)，抑或雙管齊下。

研究中國環(huán)境污染變化的規(guī)律性，評估環(huán)境污染變化所導(dǎo)致的經(jīng)濟效應(yīng)、社會效應(yīng)以及國民健康效應(yīng)，揭示環(huán)境污染變化所引起的經(jīng)濟社會及健康效應(yīng)的內(nèi)在機理及傳導(dǎo)機制，梳理中國環(huán)境治理制度及體制機制發(fā)展變遷，評估政府現(xiàn)有環(huán)境法律法規(guī)及公共政策體系的環(huán)境質(zhì)量實效，探索建立政府、市場與社會“三維”治理機制既各司其職、又有機結(jié)合的治理體制機制，推進“用制度保護生態(tài)環(huán)境”，促進加快建立“系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系”，遏制生態(tài)環(huán)境持續(xù)赤字趨勢，促進綠色發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展，使人與自然和諧共生，這既是該項研究的主題，也是該項研究的目的和初衷。

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