一、 研究進(jìn)展情況

1、課題開(kāi)題與子課題進(jìn)展情況

因出國(guó)留學(xué)一年，研究計(jì)劃的總體執(zhí)行情況比原計(jì)劃慢了半年到一年左右。按課題申請(qǐng)時(shí)的計(jì)劃，在2017年底應(yīng)該基本完成子課題1、2和3的研究，隨后重點(diǎn)開(kāi)展子課題4和5的研究。下面是各子課題的進(jìn)展情況基本如下：

子課題1的研究進(jìn)入數(shù)據(jù)整理和分析，研究報(bào)告行程階段，已有1篇文章在SSCI一區(qū)雜志Scientometrics上發(fā)表，子課題1的工作預(yù)計(jì)會(huì)在2018年上半年完成。

子課題2的研究涉及大規(guī)模數(shù)據(jù)的收集和整理，試圖用R語(yǔ)言來(lái)構(gòu)建一致的數(shù)據(jù)平臺(tái)，可視化競(jìng)爭(zhēng)力空間；難度較大，但進(jìn)展比較順利。已開(kāi)展的工作是已完成UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)和WIOT數(shù)據(jù)整理，對(duì)國(guó)家空間、產(chǎn)品空間和全球價(jià)值鏈等關(guān)鍵概念和現(xiàn)象進(jìn)行了研究，在《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》、《經(jīng)濟(jì)管理》等雜志上發(fā)表論文6篇，并培養(yǎng)一名博士生完成其博士論文，一名碩士生完成碩士論文。子課題2的工作預(yù)計(jì)在2018年下半年完成，會(huì)有一些高質(zhì)量的文章發(fā)表。

子課題3的研究主要是相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的整理和收集，目前已完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)的確認(rèn)及相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和整理，正在進(jìn)行專利數(shù)據(jù)的收集和整理。因此，此項(xiàng)工作比預(yù)期難度大，工作進(jìn)展相對(duì)緩慢，目前在《科學(xué)學(xué)研究》和《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》上發(fā)表2篇相關(guān)文章。子課題3的工作預(yù)計(jì)會(huì)在2019年上半年完成。

由于前面三個(gè)課題還在推進(jìn)過(guò)程中，子課題4和5的研究?jī)H處于前期資料整理和厘清研究思路上，待子課題2和3完成后重點(diǎn)轉(zhuǎn)入此項(xiàng)研究。

2、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

目前階段，研究主要涉及貿(mào)易、投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)的收集和整理，特別是準(zhǔn)備利用前沿的網(wǎng)絡(luò)分析方法展開(kāi)研究；隨著研究推進(jìn)，課題組將深入到企業(yè)去調(diào)查研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與運(yùn)用的情況。

課題組目前已初步完成全球價(jià)值鏈和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的文獻(xiàn)收集和整理工作，并利用文獻(xiàn)計(jì)量方法展開(kāi)研究，其中一篇全球價(jià)值鏈的文章已經(jīng)見(jiàn)刊，有關(guān)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的文獻(xiàn)研究文章正在投稿之中。

3、學(xué)術(shù)會(huì)議與學(xué)術(shù)交流活動(dòng)

課題組也積極利用課題資助開(kāi)展學(xué)術(shù)交流與國(guó)際合作，課題負(fù)責(zé)人劉林青在2015年9月到2016年8月到美國(guó)德克薩斯大學(xué)達(dá)拉斯分校做了為其一年的訪問(wèn)研究，雖然在一定程度上影響了課題的研究進(jìn)展，在也因此對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法有了比較深入的學(xué)習(xí)和理解，并與相關(guān)老師建立起良好的合作關(guān)系。與此同時(shí)，課題組也積極學(xué)生到美國(guó)弗吉尼亞大學(xué)達(dá)頓商學(xué)院做放學(xué)，在2016年和2017年都參加對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)的全球價(jià)值鏈?zhǔn)钇趯W(xué)校的學(xué)習(xí)與交流。通過(guò)上述交流和學(xué)期，課題及時(shí)了解和使用一些前沿研究方法和最新的研究數(shù)據(jù)。

4、成果宣傳推介情況

這部分工作應(yīng)該是課題組的弱點(diǎn)，主要原因是整個(gè)研究還處于前期探索性研究階段，偏理論多一些，政策建議可能與工作實(shí)際有一定距離；一些研究成果在《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《經(jīng)濟(jì)管理》等發(fā)表以后，也曾經(jīng)撰寫(xiě)過(guò)《成果要報(bào)》，但未被采用。下一步，課題組將在成果宣傳和推介方面多下一些功夫。

二、 研究成果情況

劉林青和其研究生張亭運(yùn)用產(chǎn)品空間理論比較研究了中國(guó)、美國(guó)和日本的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)組合的演化軌跡和產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑選擇問(wèn)題。其中，在《經(jīng)濟(jì)管理》2016年第8期發(fā)表“中美產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑選擇比較——基于產(chǎn)品空間理論的分析”一文，以全球產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，借助產(chǎn)品空間理論指標(biāo)實(shí)證分析中美兩國(guó)產(chǎn)業(yè)政策，是遵循比較優(yōu)勢(shì)還是偏離比較優(yōu)勢(shì)的路徑，并在構(gòu)建兩國(guó)產(chǎn)品空間的基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)比分析兩國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的大小。研究結(jié)果表明，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)更多地是依賴現(xiàn)有要素稟賦的積累，遵循比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)“漸進(jìn)式發(fā)展”路徑，而美國(guó)是偏離現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)，利用現(xiàn)有的要素稟賦塑造新的比較優(yōu)勢(shì)的“跨越式發(fā)展”路徑；中國(guó)作為“制造大國(guó)”與“制造強(qiáng)國(guó)”美國(guó)的制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力存在一定的差異，但是存在發(fā)展的“機(jī)會(huì)窗口”。其中，在《經(jīng)濟(jì)管理》2017年第5期發(fā)表“產(chǎn)品復(fù)雜性水平對(duì)中日產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響的比較研究——基于產(chǎn)品空間理論的實(shí)證分析”一文，以全球產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)中的1962—2013年期間的數(shù)據(jù)為依據(jù)，實(shí)證對(duì)比分析了產(chǎn)品復(fù)雜性水平對(duì)中國(guó)和日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制。研究結(jié)果表明：(1)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)十分迅速，但是在產(chǎn)品空間連接緊密的核心區(qū)域的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)數(shù)量有限，產(chǎn)品復(fù)雜性指數(shù)(PCI)與日本相差較遠(yuǎn)，產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力有限；(2)中國(guó)全產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品復(fù)雜度一定程度上抑制了產(chǎn)業(yè)的升級(jí)發(fā)展，同時(shí)也抑制了相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品失勢(shì)和市場(chǎng)退出，而日本全產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品復(fù)雜度則推動(dòng)了日本產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步升級(jí)發(fā)展,并且有利于相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品失勢(shì)與市場(chǎng)退出；(3)在中國(guó)制造業(yè)的升級(jí)發(fā)展過(guò)程中，既存在著產(chǎn)品復(fù)雜度水平低，與日本差距較大帶來(lái)的挑戰(zhàn)；同時(shí)也應(yīng)看到，制造業(yè)的產(chǎn)品復(fù)雜度對(duì)制造業(yè)升級(jí)發(fā)展影響相比于全產(chǎn)業(yè)抑制作用的弱化，以及對(duì)制造業(yè)相關(guān)產(chǎn)品失勢(shì)與市場(chǎng)退出的推動(dòng)作用帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇。

劉林青和其研究生譚暢基于產(chǎn)品空間概念，提出了相對(duì)應(yīng)的國(guó)家空間概念，實(shí)證研究國(guó)家在國(guó)家空間的位置與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)系。在《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2016年第6期發(fā)表“國(guó)際貿(mào)易中出口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響——基于國(guó)家空間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析”一文，倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力結(jié)構(gòu)觀，認(rèn)為國(guó)家的貿(mào)易地位受出口結(jié)構(gòu)的制約和影響。為此，該文運(yùn)用出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)組合的數(shù)據(jù)構(gòu)建反映國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的國(guó)家空間地圖，通過(guò)分析其分布特征和結(jié)構(gòu)參數(shù)證明競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的存在，即國(guó)家可以依靠?jī)?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)組合而非單個(gè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，調(diào)配出口籃子從而改變自身在國(guó)際貿(mào)易中的位置，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效。該文通過(guò)可視化技術(shù)呈現(xiàn)了2002-2013年國(guó)家空間的主體演變過(guò)程，展示了國(guó)家空間穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)性的雙重特征；并通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和實(shí)證分析證明了單個(gè)國(guó)家在國(guó)家空間中的位置特征與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的倒U型曲線關(guān)系。該文進(jìn)一步研究了中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易地位，并針對(duì)研究發(fā)現(xiàn)的中國(guó)的“新常態(tài)”，提出現(xiàn)階段中國(guó)應(yīng)更重視優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的質(zhì)量而非數(shù)量等相關(guān)政策建議。

劉林青和其研究生譚暢率先將知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)的界定運(yùn)用到外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力的研究上。在《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》2017年第4期發(fā)表“中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性與互補(bǔ)性研究”，以美國(guó)2012年發(fā)布的報(bào)告《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和美國(guó)經(jīng)濟(jì)：聚焦產(chǎn)業(yè)》為基礎(chǔ)，對(duì)中國(guó)和美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)加以識(shí)別,然后從競(jìng)爭(zhēng)性和互補(bǔ)性兩方面對(duì)其進(jìn)行分析與比較。研究表明，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力主要是以單一產(chǎn)品類別的出口量大而獲得優(yōu)勢(shì)，而美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力則是通過(guò)多類別產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)出口而獲得累積優(yōu)勢(shì)；兩國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的互補(bǔ)性較強(qiáng),主要以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主。

課題組孟奇勛的團(tuán)隊(duì)側(cè)重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的相關(guān)研究，在《科學(xué)學(xué)研究》2016年11期發(fā)表“主權(quán)專利基金:模式、效應(yīng)及完善路徑”一文，提出近年來(lái)，日本、韓國(guó)和法國(guó)政府相繼設(shè)立主權(quán)專利基金，預(yù)示著專利交易市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)模式進(jìn)入全新的發(fā)展階段。主權(quán)專利基金在扶持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方面具有積極意義，但也可能演變?yōu)橐环N潛在的貿(mào)易防御措施，并激發(fā)新一輪的全球?qū)＠��?jìng)賽。實(shí)踐中，我國(guó)政府也開(kāi)啟了主權(quán)專利基金運(yùn)營(yíng)的初步探索。從完善路徑來(lái)看，需要對(duì)主權(quán)專利基金的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)予以應(yīng)對(duì)：一是優(yōu)化我國(guó)專利交易運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)體系；二是加強(qiáng)政府與社會(huì)資本合作；三是提高專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范能力；四是深化各國(guó)主權(quán)專利基金之間的合作交流。

課題組田畢飛的團(tuán)隊(duì)側(cè)重于對(duì)世界投入產(chǎn)出表的處理，在全球價(jià)值鏈、FDI和中國(guó)創(chuàng)業(yè)的關(guān)系上發(fā)表一些成果。其中在《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2017年第6期發(fā)表“創(chuàng)業(yè)與全球價(jià)值鏈分工地位：效應(yīng)與機(jī)理”一文，基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，構(gòu)建了創(chuàng)業(yè)影響GVC分工地位的數(shù)理模型，并利用WIOD與GEM數(shù)據(jù)庫(kù)等構(gòu)成的非平衡面板數(shù)據(jù)，采用聯(lián)立方程模型實(shí)證分析了創(chuàng)業(yè)對(duì)GVC分工地位的影響。研究表明，創(chuàng)業(yè)顯著有利于GVC分工地位的提升，而GVC分工地位的提升也提供了更多的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，有助于創(chuàng)業(yè)。在機(jī)制分析中，本文借助于創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、創(chuàng)業(yè)媒體與創(chuàng)業(yè)知識(shí)指標(biāo)，深入探究了創(chuàng)業(yè)通過(guò)企業(yè)家精神、組織學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系與知識(shí)溢出對(duì)GVC分工地位的直接和間接影響機(jī)制。在差異性分析中，本文進(jìn)一步驗(yàn)證了創(chuàng)業(yè)對(duì)GVC分工地位的提升作用，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)有利于提高以中間品出口形式實(shí)現(xiàn)的國(guó)內(nèi)增加值，不利于以最終品出口形式實(shí)現(xiàn)的國(guó)內(nèi)增加值；由初期到成熟期，創(chuàng)業(yè)對(duì)GVC分工地位的影響逐步增大；與女性創(chuàng)業(yè)相比，男性創(chuàng)業(yè)對(duì)GVC分工地位的作用更加顯著；與發(fā)展中國(guó)家相比，發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)業(yè)顯著提高GVC分工地位。本文據(jù)此提出政策建議，認(rèn)為政府應(yīng)進(jìn)一步提升創(chuàng)業(yè)水平，深化創(chuàng)業(yè)對(duì)GVC分工地位的直接影響機(jī)制，強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)知識(shí)溢出的間接影響機(jī)制，區(qū)別對(duì)待不同類型的創(chuàng)業(yè)。

劉林青和其博士生梅詩(shī)曄也在課題研究前期階段開(kāi)展了對(duì)全球價(jià)值鏈的相關(guān)研究文獻(xiàn)的系統(tǒng)性梳理，在Scientometrics 2016年11月發(fā)表“Visualizing the GVC research: a co-occurrence network based bibliometric analysis”一文，發(fā)現(xiàn)過(guò)去三十年里經(jīng)濟(jì)學(xué)、商業(yè)和管理、經(jīng)濟(jì)地理、運(yùn)營(yíng)研究、計(jì)算機(jī)科學(xué)，工程等諸多學(xué)科對(duì)全球價(jià)值鏈的興趣日益增長(zhǎng)。為深入探索全球價(jià)值鏈研究狀況，該文采用基于共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的文獻(xiàn)計(jì)量分析法，分析學(xué)科與研究主題的演變過(guò)程，以及1995~2014年間的文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)，以便揭示學(xué)科演變和研究前沿，以及識(shí)別全球價(jià)值鏈研究的知識(shí)基礎(chǔ)。

課題組供稿