一、 研究進(jìn)展情況

1、課題開題與子課題進(jìn)展情況

本項目2016年01月06日舉行開題報告后一周，課題組又召開了課題研究分工會議，討論并確定了課題組成員的研究分工以及各子課題負(fù)責(zé)人，明確了各子課題組的任務(wù)和要求。

課題組分別于2016年6月26日、2017年1月15日和2017年6月22日召集全體課題組成員會議，每個人就自己研究的進(jìn)展情況和遇到的問題進(jìn)行匯報交流，然后進(jìn)行討論，最后由首席專家（項目主持人）進(jìn)行總結(jié)并提出下一步研究的要求和目標(biāo)。

研究計劃總體執(zhí)行較好，除了一個子課題進(jìn)展稍慢以外，其他各子課題研究進(jìn)度符合預(yù)期。

2、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

目前已經(jīng)完成的調(diào)查研究工作有：

1. 技術(shù)創(chuàng)新及其相關(guān)理論的文獻(xiàn)回顧和新進(jìn)展。

2. 20世紀(jì)80年代以來發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)三大思潮評析：結(jié)構(gòu)主義、制度主義與可持續(xù)發(fā)展。

3. 區(qū)域創(chuàng)新文獻(xiàn)綜述。

4.中國經(jīng)濟(jì)的自主創(chuàng)新能力研究。

5. 2014年全國專利調(diào)查問卷（企業(yè)問卷）調(diào)查。

6. 中國內(nèi)燃機(jī)企業(yè)創(chuàng)新情況調(diào)查報告。

7. 企業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建（第一稿）。

學(xué)術(shù)交流情況

1. 2016年1月9日，本項目主持人方福前率3位課題組成員出席在北京理工大學(xué)召開的“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”學(xué)術(shù)研討會，方福前在會上做“關(guān)于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的三個理論問題”的主題演講。

2. 2016年6月14-15日，方福前應(yīng)邀赴臺灣政治大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院出席“第八屆海峽兩岸財經(jīng)問題學(xué)術(shù)前沿論壇”，并做“在職培訓(xùn)與企業(yè)生產(chǎn)率”主題演講。

3. 2016年7月3日，方福前出席西南財經(jīng)大學(xué)收入分配與反貧困研究中心成立大會，并做“深化經(jīng)濟(jì)體制改革的三個著力點”的學(xué)術(shù)報告。

4. 2016年7月16-18日，方福前應(yīng)邀出席在澳大利亞Cairns召開的“中國經(jīng)濟(jì)增長新源泉”國際學(xué)術(shù)研討會，在大會上做“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景分析”的演講。

5. 2016年9月22日，方福前率2位課題組成員出席在湖南師范大學(xué)召開的“大國經(jīng)濟(jì)論壇”，方福前在論壇上做“中國經(jīng)濟(jì)減速的原因與出路”的主題報告。

6. 2016年10月29日，方福前應(yīng)邀出席在安徽阜陽召開的安徽省《資本論》研究會年會，做“警惕中國經(jīng)濟(jì)陷入滯脹”的主題報告。

7. 2017年2月21日，方福前應(yīng)農(nóng)工民主黨中央的邀請，赴�？跒檫@個民主黨派的地市級主委做“中國經(jīng)濟(jì)如何脫險解困”的學(xué)術(shù)講座。

8. 2017年4月17日，方福前應(yīng)中國煤炭工業(yè)協(xié)會邀請，赴鄂爾多斯在“全國煤炭行業(yè)大講堂”做“當(dāng)前中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢幾個熱點問題”的報告。

9. 2017年6月11日，方福前應(yīng)邀出席安徽工業(yè)大學(xué)（馬鞍山）商學(xué)院省級智庫成立儀式，并做“當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)形勢分析”的學(xué)術(shù)報告。

3、成果宣傳推介情況

本項目正在進(jìn)行研究之中，目前沒有進(jìn)行成果宣傳推介。不過，本項目已有8篇論文發(fā)表在國內(nèi)權(quán)威核心期刊上，其中在《中國社會科學(xué)》上發(fā)表2篇，在《管理世界》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》上各發(fā)表1篇。2017年下半年和明年本項目成果將進(jìn)入集中宣傳推介階段，目前已經(jīng)形成2篇調(diào)研報告和1篇報刊論文初稿。

二、 研究成果情況

本項目已在國內(nèi)權(quán)威核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文8篇，其中2篇發(fā)表在《中國社會科學(xué)》上，1篇發(fā)表在《管理世界》上。以下是其中5篇文章的簡介。

1、鄭文平，方福前：“員工培訓(xùn)與企業(yè)生產(chǎn)率：來自中國的經(jīng)驗證據(jù)”[J]。哈爾濱：《學(xué)習(xí)與探索》2016年第2期，103-108頁。

本文基于2001—2007 年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，采用樣本篩選法、多種傾向性匹配得分法對培訓(xùn)的生產(chǎn)率影響效應(yīng)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，最終主要結(jié)論如下: 第一，培訓(xùn)確實顯著提高了企業(yè)生產(chǎn)率水平，這一溢價水平大約為6%。第二，不同企業(yè)之間的培訓(xùn)生產(chǎn)率溢價存在較大差異，無研發(fā)企業(yè)的培訓(xùn)提升效應(yīng)顯著高于有研發(fā)企業(yè); 非出口企業(yè)的培訓(xùn)提升效應(yīng)顯著高于出口企業(yè)。以上結(jié)論的一個顯而易見的重要政策含義就是針對當(dāng)前中國制造業(yè)整體勞動力受教育水平低下的現(xiàn)狀，短期內(nèi)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級需要大力倚重員工培訓(xùn)，通過對工人的專門生產(chǎn)技能的培訓(xùn)可以使其短期內(nèi)熟練掌握生產(chǎn)技術(shù)，充分發(fā)揮企業(yè)生產(chǎn)潛能，助推企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、引進(jìn)升級生產(chǎn)設(shè)備，加速企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，從而在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈中獲得更有利地位。

當(dāng)前，中國制造業(yè)面臨升級轉(zhuǎn)型，如何提升企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平已經(jīng)成為中國制造業(yè)發(fā)展的重要命題。傳統(tǒng)的人力資本理論注重教育水平提升對企業(yè)生產(chǎn)率的影響，但并未考慮一國制造業(yè)部門的平均受教育水平的初始狀態(tài)，特別是在全球化產(chǎn)業(yè)價值鏈不斷發(fā)展強(qiáng)化的背景下。中國制造業(yè)十年來仍然保持著70%初中以下勞動力比例的現(xiàn)狀是對這一理論的挑戰(zhàn)，也是給我們重新反思中國制造業(yè)升級的一個重要警示。在上述大背景下，討論人力資本形成另一重要組成形式，即員工培訓(xùn)對企業(yè)技術(shù)升級、生產(chǎn)率提升的影響顯得更富必要性、緊迫性，而已有研究基本上是針對發(fā)達(dá)國家，對于中國這樣一個世界性制造業(yè)大國和貿(mào)易大國卻沒有相應(yīng)的研究。本文正是在這種背景下提供了來自中國工業(yè)企業(yè)層面的經(jīng)驗證據(jù)，從而為制造業(yè)領(lǐng)域人力資本研究提供重要的補(bǔ)充。

2、詹新宇，崔培培：“中國省際經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的測度與評價” [J]，《財政研究》2016年第8期，40-53頁。

本文以黨的十八屆五中全會提出的“五大發(fā)展理念”為指導(dǎo)，從創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享五大方面構(gòu)建出測度經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量水平的指數(shù)，使用均值化方法對各指標(biāo)指數(shù)進(jìn)行無量綱化處理，采用主成分分析法確定各指標(biāo)的權(quán)重，并以基礎(chǔ)指標(biāo)的協(xié)方差矩陣作為輸入，對2000- 2014 年中國整體的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量狀態(tài)進(jìn)行量化分析。通過對中國五大方面指數(shù)及經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行估算和分析，不但能夠明晰各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的變化趨勢，還能較為清晰地發(fā)現(xiàn)制約經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量提高的影響因素。該指標(biāo)體系提供了一個觀察經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新視角，有利于揭示經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的深層次問題。本文的研究表明：第一，從總體角度來看，除青海和西藏外，2000- 2014 年中國省際經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量水平都有不同程度的提高，這主要得益于五大方面指數(shù)的綜合效果；第二，從分地區(qū)層面看，四大地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指數(shù)呈現(xiàn)波動上升的態(tài)勢，但由于各地區(qū)區(qū)位條件、資源稟賦、所處發(fā)展階段以及政策支持力度的不同，導(dǎo)致各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的主要存在問題也存在差異；第三，從分項指標(biāo)來看，綠色和共享是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指數(shù)提高的重要因素，而創(chuàng)新、協(xié)調(diào)和開放對一部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指數(shù)的貢獻(xiàn)是負(fù)的。

發(fā)展理念是發(fā)展行動的先導(dǎo)。為進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，應(yīng)以“五大發(fā)展理念”為指導(dǎo)，有序推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)社會的轉(zhuǎn)型發(fā)展：第一，應(yīng)加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。以減稅為核心的積極財政政策雖然可以一定程度上緩解經(jīng)濟(jì)下行壓力，但是積極推進(jìn)改革和培育創(chuàng)新能力，釋放改革紅利和技術(shù)進(jìn)步紅利，才是推動中國長期經(jīng)濟(jì)增長的根本動力。當(dāng)前，世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展版圖正在重組，產(chǎn)業(yè)分工正在加快調(diào)整，中國面臨著新一輪產(chǎn)業(yè)革命的機(jī)遇，只要抓住并發(fā)揮好后發(fā)優(yōu)勢，中國就有可能在某些領(lǐng)域搶占先機(jī)、迎頭趕上。第二，堅持協(xié)調(diào)發(fā)展。提升公平正義，激發(fā)每個社會成員的創(chuàng)造力，釋放制度紅利。重點是促進(jìn)城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)新型工業(yè)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的協(xié)同發(fā)展。與此同時，通過戶籍制度改革、城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、完善融資和管理機(jī)制，推進(jìn)城鎮(zhèn)化的同步發(fā)展，從而充分釋放大國城鎮(zhèn)化的紅利。第三，始終堅持綠色發(fā)展。大幅提高經(jīng)濟(jì)綠色化程度，推動形成綠色生產(chǎn)方式，努力構(gòu)建科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，形成經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展新的增長點。第四，進(jìn)一步提升對外開放水平。由于勞動力成本的不斷上升、環(huán)境承載力的持續(xù)下降，傳統(tǒng)外資、外貿(mào)紅利正在衰減，當(dāng)前中國對外開放水平總體不夠高的矛盾非常突出。只有發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)，推動中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷向中高端轉(zhuǎn)移，形成完善的產(chǎn)業(yè)鏈條和集聚效應(yīng)，不斷吸引中高端外資進(jìn)入，才能更好順應(yīng)和平、發(fā)展、合作、共贏的世界潮流，才能有效應(yīng)對發(fā)達(dá)國家再工業(yè)化以及TPP、TTIP 等高標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判帶來的挑戰(zhàn)。第五，堅持共享發(fā)展。讓人民群眾共享改革發(fā)展成果，這是社會主義的本質(zhì)要求，是社會主義制度優(yōu)越性的集中體現(xiàn)，應(yīng)繼續(xù)致力于提升公平正義，激發(fā)每個社會成員的創(chuàng)造力，釋放制度紅利。當(dāng)前，對低保人口、老年人、在城鎮(zhèn)務(wù)工人員、上千萬在特大城市就業(yè)的高校畢業(yè)生和近千萬的失業(yè)人員等特定人群，要堅守底線，更加注重機(jī)會公平，著力保障基本民生，扎實做好精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧工作，讓他們有更多的獲得感、幸福感。

3、楊燦明，詹新宇：“中國宏觀稅負(fù)政策偏向的經(jīng)濟(jì)波動效應(yīng)” [J]，《中國社會科學(xué)》2016年第4期，71-90頁。

本文在擴(kuò)展的動態(tài)隨機(jī)一般均衡模型框架下，分析宏觀稅負(fù)政策偏向的經(jīng)濟(jì)波動效應(yīng)及其影響機(jī)制。對中國經(jīng)濟(jì)波動的周期特征模擬及其方差分解結(jié)果表明，宏觀稅負(fù)是影響中國經(jīng)濟(jì)波動的重要因素，而且“盯住雙重目標(biāo)”模型的模擬結(jié)果與現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)更為相符�！岸⒆‰p重目標(biāo)”情形下消費、投資、資本和工資的負(fù)向偏離幅度比“盯住稅負(fù)穩(wěn)定”的情形小，趨于穩(wěn)態(tài)所需的時間比“盯住支出需求”的情形短，其就業(yè)和工資的波動幅度比“盯住支出需求”的情形小�！岸⒆《愗�(fù)穩(wěn)定”偏向于長期的供給管理加劇短期波動，“盯住支出需求”偏向于短期的需求管理擴(kuò)大工資和就業(yè)的波動。而“盯住雙重目標(biāo)”則是對兩者的綜合加權(quán)，較好地融合了稅收政策的供給管理和需求管理兩大效應(yīng)，從而對主要經(jīng)濟(jì)變量表現(xiàn)出更好的穩(wěn)定效應(yīng)。考慮偏好沖擊的穩(wěn)健性檢驗，證明以上分析結(jié)果是穩(wěn)健的。反事實模擬表明，分稅制改革以來事實上實行的更加偏向于支出需求增長的“盯住雙重目標(biāo)”模式，一定程度上促進(jìn)了該時期中國經(jīng)濟(jì)波動“大穩(wěn)健”趨勢的出現(xiàn)。

宏觀稅負(fù)水平的高低，是政府與市場關(guān)系的集中體現(xiàn)。作為現(xiàn)代財政制度特征之一，穩(wěn)定的宏觀稅負(fù)是保證國家宏觀調(diào)控的需要。改革開放３０多年來的經(jīng)驗和教訓(xùn)說明，宏觀稅負(fù)水平不宜過低。因為低稅負(fù)盡管有利于釋放市場活力，但它限制了國家宏觀調(diào)控的能力。宏觀稅負(fù)水平也不宜過高，否則會抑制市場機(jī)制的活力，也與“發(fā)揮市場在資源配置中決定性作用”的宗旨相違背。在新常態(tài)下推進(jìn)財稅改革，肩負(fù)著助推供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提高潛在ＧＤＰ增速和防范經(jīng)濟(jì)周期性下行、熨平經(jīng)濟(jì)波動的雙重使命，因而在制定宏觀稅負(fù)水平政策時，實施“盯住雙重目標(biāo)”的宏觀稅負(fù)政策是比較合理的選擇。而且，在實行“盯住雙重目標(biāo)”政策時，還需要對“盯住稅負(fù)穩(wěn)定”與“盯住支出需求”的相對權(quán)重做好統(tǒng)籌安排。

4、方福前，馬學(xué)�。骸爸袊�經(jīng)濟(jì)減速的原因與出路” [J]，《中國人民大學(xué)學(xué)報》2016年第6期，64-75頁。（《新華文摘》2017年第4期轉(zhuǎn)載，《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》2017年第1期轉(zhuǎn)載，《社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實踐》復(fù)印轉(zhuǎn)載）

本文認(rèn)為，研究者用經(jīng)典的索羅余值法估計全要素生產(chǎn)率(TFP)時通常假定資本一產(chǎn)出彈性系數(shù)a是常數(shù)，這既脫離經(jīng)濟(jì)實際，也導(dǎo)致估計結(jié)果偏差。運(yùn)用廣義的索羅余值法，把a(bǔ)看做是可變的，重新測算中國的TFP，并利用變系數(shù)模型分析中國GDP變化的影響因素，可以發(fā)現(xiàn)，中國經(jīng)濟(jì)增長之所以自2010年開始減速，主要原因是2008年以后TFP增長率在波動中持續(xù)下降，由2007年的11．673 5 大幅下降到2009年的6．061 4 和2011年的3．836 1 。因此，中國經(jīng)濟(jì)減速主要是“技術(shù)性減速”，而不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的“結(jié)構(gòu)性減速”或“勞動力增長減速”；技術(shù) I進(jìn)速度和自主創(chuàng)新速度分別自2008年和2009年開始在波動中雙雙下降，導(dǎo)致了我國技術(shù)進(jìn)步速度放緩和TFP增長率下降，而自主創(chuàng)新速度增長不足以填補(bǔ)技術(shù) l進(jìn)速度降低是導(dǎo)致我國TFP增長減速的主因；我國自主創(chuàng)新速度不快的主要原因是R&D支出增長和設(shè)備投資增長雙雙減慢，而其背后是復(fù)雜的體制原因。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、轉(zhuǎn)方式、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)必須從改革入手，大力促進(jìn)自主創(chuàng)新。

5、方福前，邢煒：“中國經(jīng)濟(jì)短期波動對長期增長的影響:金融發(fā)展的作用” [J]《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2016年第9期，4-16頁。

本文通過理論和實證分析主要得出以下幾點結(jié)論：第一，金融發(fā)展對經(jīng)濟(jì)波動和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的影響取決于金融資源對兩種投資項目的支持偏好，阻礙生產(chǎn)性金融發(fā)展會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系更偏向負(fù)相關(guān)，平衡性金融發(fā)展不影響經(jīng)濟(jì)波動和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，促進(jìn)生產(chǎn)性金融發(fā)展會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系更偏向正相關(guān)。第二，總的來看，我國過去幾十年金融發(fā)展程度的提高使得我國經(jīng)濟(jì)波動和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系更偏向正相關(guān)。第三，在不同地區(qū)或不同時期金融資源對兩種投資項目的支持偏好存在差異，這種差異性由金融機(jī)構(gòu)行為和企業(yè)更新?lián)Q代速度快慢共同決定。

進(jìn)入新常態(tài)以來，中國經(jīng)濟(jì)波動加劇和經(jīng)濟(jì)增速放緩的現(xiàn)象共存。根據(jù)本文的研究，利用經(jīng)濟(jì)波動這一契機(jī)來提升長期經(jīng)濟(jì)增速的關(guān)鍵在于金融資源的優(yōu)化配置，因此要想走出此輪增長困境，應(yīng)當(dāng)從下面兩個方面著手：第一，減少對金融機(jī)構(gòu)的行政干預(yù)，降低對落后企業(yè)的保護(hù)力度，優(yōu)化金融資源配置方式，提高金融資源利用效率。第二，在創(chuàng)新型、高效率企業(yè)層出不窮的地區(qū)或時期，尤其要注意金融資源配置方式的優(yōu)化，防止出現(xiàn)金融發(fā)展方式的退化。

課題組供稿