一、 研究進(jìn)展情況

①研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

2014年及2015年1~6月，課題組按照項(xiàng)目研究計(jì)劃，從生態(tài)承載力、生態(tài)效率、生態(tài)公平、城市經(jīng)濟(jì)-民生-生態(tài)協(xié)調(diào)、生態(tài)制度等主要方面展開(kāi)理論研究。結(jié)合中共十八大“五位一體”的發(fā)展戰(zhàn)略并提出“把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)的各方面和全過(guò)程”等內(nèi)容，結(jié)合十八屆三中全會(huì)報(bào)告中有關(guān)“深化生態(tài)文明體制改革”、《中美氣候變化聯(lián)合聲明》中“2030年二氧化碳排放達(dá)到峰值”的承諾、《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)》中“大幅提高經(jīng)濟(jì)綠色化程度”等相關(guān)內(nèi)容，展開(kāi)現(xiàn)實(shí)研究。

已經(jīng)發(fā)表的成果如“研究成果一覽表”所列示。其中，發(fā)表CSSCI論文共18篇。并有10篇已完成待發(fā)表的論文（見(jiàn)有關(guān)子課題進(jìn)展部分的論述）。課題組還向基金委提交了《成果要報(bào)》3份，分別為：《因應(yīng)2030年碳峰值承諾，以生態(tài)可損耗配額（碳票）來(lái)建立宏微觀機(jī)制》、《建議中國(guó)在巴黎氣候大會(huì)主張：超發(fā)展門限即碳減排》、《把握環(huán)保產(chǎn)業(yè)的替代性，防范“經(jīng)濟(jì)綠色化”誤區(qū)》。

課題組還以研究成果為基礎(chǔ)寫出國(guó)家性政策建議2份，分別為：全國(guó)政協(xié)大會(huì)提案《關(guān)于在“十三五”規(guī)劃制定中將“碳排放配額”作為頂層約束的提案》、《關(guān)于借鑒清潔發(fā)展機(jī)制推動(dòng)京津冀生態(tài)協(xié)同發(fā)展的提案》。

各子課題正按照計(jì)劃展開(kāi)相關(guān)課題的研究。具體研究包括：

1）“城市發(fā)展從工業(yè)文明轉(zhuǎn)向生態(tài)文明的問(wèn)題與障礙、機(jī)理與路徑”，由段文斌、王杰、孫坤鑫等展開(kāi)系統(tǒng)研究。已經(jīng)完成的相關(guān)論文有《我國(guó)城市化進(jìn)程中生態(tài)問(wèn)題累積的成因及改進(jìn)方向》（《鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)》2015年第1期），已經(jīng)初步成稿的論文有《從生態(tài)-經(jīng)濟(jì)-民生不協(xié)調(diào)視角對(duì)“城市病”成因的分析與測(cè)度》（孫坤鑫，待發(fā)表）。

2）“城市生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)、機(jī)制及其基本內(nèi)容研究”，由包群、鐘茂初、史亞?wèn)|、荊克迪展開(kāi)討論和研究。已經(jīng)完成的相關(guān)論文有《以改革和法治思維推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)》（鐘茂初，《學(xué)習(xí)與實(shí)踐》2015年第3期）、《“生態(tài)可損耗配額”:生態(tài)文明建設(shè)的核心機(jī)制》（鐘茂初，《學(xué)術(shù)月刊》2014年第6期）、《產(chǎn)業(yè)綠色化內(nèi)涵及其發(fā)展誤區(qū)的理論闡釋》（鐘茂初，《中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2015年第3期）。

3）“城市生態(tài)文明建設(shè)的系統(tǒng)性與評(píng)價(jià)方法研究”，由徐鶴、王杰、劉斌、孫學(xué)敏、鄒蔚然、夏勇展開(kāi)系統(tǒng)研究。已經(jīng)初步成稿的相關(guān)論文有：《環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-民生綜合績(jī)效測(cè)算及影響因素研究——基于省際面板數(shù)據(jù)的DEA-Tobit分析》（鐘茂初、李夢(mèng)潔，《云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2015年第4期）；《環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)行為及其績(jī)效的影響研究》（王杰，南開(kāi)大學(xué)博士學(xué)位論文，2015年），《環(huán)境規(guī)制與企業(yè)全要素生產(chǎn)率——基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析》，王杰、劉斌，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014第3期），《環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率分布的影響研究》（王杰、孫學(xué)敏，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2015第3期），《生態(tài)效率的理解與度量：從理論到實(shí)證》（鄒蔚然，待發(fā)表），《生態(tài)城的全環(huán)境影響的測(cè)度方法與政策主張》（夏勇，待發(fā)表）。

4）“城市生態(tài)文明建設(shè)的政策工具與制度研究”，由周京奎、鐘茂初、李夢(mèng)潔、杜威劍展開(kāi)系統(tǒng)研究�！碍h(huán)境規(guī)制的生態(tài)-經(jīng)濟(jì)-民生效應(yīng)研究”，由李夢(mèng)潔作為博士論文選題展開(kāi)系統(tǒng)研究，已經(jīng)完成的相關(guān)論文有《環(huán)境規(guī)制與就業(yè)的雙重紅利適用于中國(guó)現(xiàn)階段嗎?——基于省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析》（《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2014年第4期），《環(huán)境規(guī)制能倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整嗎？——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)》（鐘茂初、李夢(mèng)潔、杜威劍 ，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》擬于 2015年第8期），《環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)企業(yè)規(guī)模分布的影響》（孫學(xué)敏、王杰：《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014第12期），《環(huán)境污染、政府規(guī)制與居民幸福感——基于CGSS（2008）微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析》（李夢(mèng)潔等，待發(fā)表）；

5）“中國(guó)不同類型城市生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)與機(jī)制研究”由安虎森、許海平、李夢(mèng)潔、杜威劍、王芳、姜楠等展開(kāi)研究。已經(jīng)完成的相關(guān)論文有：《產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地與轉(zhuǎn)出地的環(huán)境影響研究——基于皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的分析》（李夢(mèng)潔、杜威劍，《產(chǎn)經(jīng)評(píng)論》2014年第5期）、《生態(tài)功能區(qū)保護(hù)的科斯機(jī)理與策略》（鐘茂初，《中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2014第2期）、《海南省新型城鎮(zhèn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與測(cè)度》（許海平，待發(fā)表）。

②調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

課題組重點(diǎn)搜集整理了有關(guān)“城市病現(xiàn)象、成因及分析方法”、“生態(tài)承載力及其評(píng)價(jià)方法”、“生態(tài)效率的度量方法”、“環(huán)境規(guī)制的生態(tài)-經(jīng)濟(jì)-民生影響效應(yīng)及其度量方法”、“環(huán)境公平的表征、成因及測(cè)度方法”等方面的文獻(xiàn)研究資料；重點(diǎn)搜集了擬進(jìn)行的“城市病評(píng)價(jià)”方面的數(shù)據(jù)、城市生態(tài)效率測(cè)度方面的數(shù)據(jù)、環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)、環(huán)境規(guī)制與民眾幸福感關(guān)系的數(shù)據(jù)、生態(tài)城建筑及新能源汽車與傳統(tǒng)業(yè)態(tài)相比較的數(shù)據(jù)、區(qū)域生態(tài)不公平表征的數(shù)據(jù)。

主要研究成員與天津理工大學(xué)循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究院、南開(kāi)大學(xué)生態(tài)文明研究院、教育部人文社科重點(diǎn)研究基地南開(kāi)大學(xué)環(huán)境與社會(huì)發(fā)展研究中心、河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院及黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心、環(huán)保部環(huán)境規(guī)劃院及南開(kāi)大學(xué)戰(zhàn)略環(huán)評(píng)研究中心等進(jìn)行了學(xué)術(shù)交流，參加了“循環(huán)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展”、“關(guān)于氣候變化的多學(xué)科對(duì)話”、“生態(tài)文明建設(shè)中循環(huán)發(fā)展的理論與策略”、“國(guó)家環(huán)境績(jī)效評(píng)估與管理項(xiàng)目環(huán)境績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系研討”、“可持續(xù)發(fā)展理論認(rèn)識(shí)與生態(tài)文明建設(shè)實(shí)踐”、“天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)循環(huán)化改造物質(zhì)流與信息化建設(shè)可行性研討”等學(xué)術(shù)會(huì)議。

③成果宣傳推介情況

課題組向基金委提交了《工作簡(jiǎn)報(bào)》3份，分別為《“城市生態(tài)文明建設(shè)機(jī)制、 評(píng)價(jià)方法與政策工具研究”開(kāi)題報(bào)告會(huì)》、《2014年研究進(jìn)展和成果總結(jié)》、《2015年上半年研究進(jìn)展和成果總結(jié)》。

課題組還向基金委提交了《成果要報(bào)》3份，分別為：《因應(yīng)2030年碳峰值承諾，以生態(tài)可損耗配額（碳票）來(lái)建立宏微觀機(jī)制》、《建議中國(guó)在巴黎氣候大會(huì)主張：超發(fā)展門限即碳減排》、《把握環(huán)保產(chǎn)業(yè)的替代性，防范“經(jīng)濟(jì)綠色化”誤區(qū)》。

課題組還以研究成果為基礎(chǔ)寫出國(guó)家性政策建議，交由全國(guó)政協(xié)委員作為全國(guó)政協(xié)提案對(duì)國(guó)家相關(guān)工作提出政策建議。分別為《關(guān)于在“十三五”規(guī)劃制定中將“碳排放配額”作為頂層約束的提案》的全國(guó)政協(xié)大會(huì)提案、《關(guān)于借鑒清潔發(fā)展機(jī)制推動(dòng)京津冀生態(tài)協(xié)同發(fā)展的提案》（全國(guó)政協(xié)委員苑春鳴等多人聯(lián)名提交），得到全國(guó)政協(xié)及國(guó)內(nèi)主要媒體廣泛宣傳。

④研究中存在的主要問(wèn)題、改進(jìn)措施，研究心得、意見(jiàn)建議

課題組整體思路上，能夠按照項(xiàng)目研究計(jì)劃，從生態(tài)承載力、生態(tài)效率、生態(tài)公平、城市經(jīng)濟(jì)-民生-生態(tài)協(xié)調(diào)、生態(tài)制度等方面展開(kāi)理論研究和實(shí)際研究。而其中“城市發(fā)展從工業(yè)文明轉(zhuǎn)向生態(tài)文明的問(wèn)題與障礙、機(jī)理與路徑”和“中國(guó)不同類型城市生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)與機(jī)制研究”部分的研究有待強(qiáng)化。由于生態(tài)文明問(wèn)題涉及的面廣、涉及的研究問(wèn)題廣泛，加之近年實(shí)際層面陸續(xù)出臺(tái)有關(guān)“深化生態(tài)文明體制改革”、“2030年二氧化碳排放達(dá)到峰值”、“現(xiàn)在的環(huán)境承載能力已經(jīng)達(dá)到或接近上限”、《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)》等表述和政策，作為應(yīng)用性課題，必須將這些背景因素納入研究范圍，所以，課題組的具體研究?jī)?nèi)容，“與時(shí)俱進(jìn)”地有所調(diào)整，不完全照搬招標(biāo)書(shū)計(jì)劃內(nèi)容；由于生態(tài)文明領(lǐng)域的資料缺乏較系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，預(yù)期的一些研究方法，可能需要調(diào)整，課題組將以問(wèn)題為導(dǎo)向，根據(jù)實(shí)際可得數(shù)據(jù)而適當(dāng)調(diào)整研究方法和研究細(xì)節(jié)。

研究心得：研究是一項(xiàng)創(chuàng)新性活動(dòng)，課題負(fù)責(zé)人應(yīng)尊重研究者在研究中的創(chuàng)新性思維，不應(yīng)過(guò)分拘泥于完成計(jì)劃任務(wù)。惟有創(chuàng)新性思維的研究成果，才真正有其價(jià)值的。激發(fā)和尊重課題組成員的創(chuàng)新思維，是包括首席專家在內(nèi)的課題各相關(guān)管理主體的共同責(zé)任。

意見(jiàn)建議：建議基金委為每一個(gè)重大課題開(kāi)設(shè)一個(gè)可自我維護(hù)的網(wǎng)頁(yè)，及時(shí)將已經(jīng)發(fā)表的成果和重要觀點(diǎn)，上傳并供大眾瀏覽，并可與讀者有所互動(dòng)。這樣一來(lái)，既及時(shí)宣傳了重大項(xiàng)目的研究成果，也具有督促各課題進(jìn)展和相互借鑒學(xué)習(xí)的作用，可使基金委更直接地了解課題進(jìn)度而減少各種填表；既可為實(shí)際部門提供更便捷的獲取政策建議途徑，還便于實(shí)際部門直接與課題組取得聯(lián)系，或可使研究成果得到更有效的決策參考作用。

二、 研究成果情況

代表性成果之一：鐘茂初：《“生態(tài)可損耗配額”:生態(tài)文明建設(shè)的核心機(jī)制》（《學(xué)術(shù)月刊》2014年第6期）。

該成果的基本內(nèi)容和核心觀點(diǎn)是：生態(tài)文明的本質(zhì)內(nèi)涵是，經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)規(guī)模不得突破維持地球生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)性的“承載力”，生態(tài)承載力決定了“全球生態(tài)可損耗規(guī)�！钡南揞~，進(jìn)而決定了各個(gè)區(qū)域的“生態(tài)可損耗配額”�！吧鷳B(tài)可損耗配額”，是生態(tài)文明建設(shè)的核心機(jī)制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與政策應(yīng)以此作為前置約束條件；微觀層面應(yīng)以“消費(fèi)碳票”為約束形成生態(tài)友好型需求偏好并形成引導(dǎo)生產(chǎn)者行為的生態(tài)文明微觀基礎(chǔ)。將之轉(zhuǎn)化為具體的實(shí)踐政策，國(guó)家在制定中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃時(shí)應(yīng)以生態(tài)可損耗配額作為頂層約束；在消費(fèi)領(lǐng)域，可對(duì)住房、汽車等消費(fèi)品試行“消費(fèi)碳票”制度。因應(yīng)2030年實(shí)現(xiàn)碳排放峰值的承諾，我們必須在碳排放總量控制方面探索形成實(shí)打?qū)嵉恼�策制度�?/p>

該成果的學(xué)術(shù)價(jià)值是：從可持續(xù)發(fā)展思想的“原旨”出發(fā)，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)上（宏觀的“要素約束”、微觀的“預(yù)算約束”），增加了“生態(tài)可損耗約束”。因而，各主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須在雙重約束下優(yōu)化。為生態(tài)文明建設(shè)探尋到其最核心的機(jī)制。

該成果的社會(huì)影響是：根據(jù)該成果撰寫、由全國(guó)政協(xié)委員苑春鳴等聯(lián)名提交的《關(guān)于在“十三五”規(guī)劃制定中將“碳排放配額”作為頂層約束的提案》的全國(guó)政協(xié)大會(huì)提案，建議：以碳排放配額總量為主要指標(biāo)，同時(shí)綜合考慮能耗降低指標(biāo)、污染物排放總量紅線、國(guó)土資源利用紅線、重要生態(tài)功能保護(hù)區(qū)紅線、城鄉(xiāng)居民宜居環(huán)境質(zhì)量紅線等，形成全國(guó)的“生態(tài)紅線”體系，以此作為制定“十三五”規(guī)劃的前置性約束，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、固定資產(chǎn)投資規(guī)模、土地使用規(guī)模等制定中長(zhǎng)期規(guī)劃。該提案被列入全國(guó)政協(xié) 十二屆三次會(huì)議提案選登，成為172份提案選登之一。該提案的主要內(nèi)容得到全國(guó)政協(xié)網(wǎng)站等多家媒體和網(wǎng)站的報(bào)道�！疤寂欧排漕~作為十三五規(guī)劃約束性指標(biāo)”被寫入《中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議第十二屆全國(guó)委員會(huì)提案委員會(huì)關(guān)于政協(xié)十二屆三次會(huì)議提案審查情況的報(bào)告》。

代表性成果之二：鐘茂初：《以改革和法治思維推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)》（《學(xué)習(xí)與實(shí)踐》2015年第3期）。

該成果的基本內(nèi)容和核心觀點(diǎn)是：在改革和法治思維下，生態(tài)文明體制和政策應(yīng)追求什么樣的政策目標(biāo)？可持續(xù)發(fā)展的基本原則是，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生的影響不可超過(guò)生態(tài)自凈化能力，否則經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就超載了，就是不可持續(xù)的狀態(tài)�，F(xiàn)實(shí)的問(wèn)題是，誰(shuí)來(lái)制衡超承載力的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？該成果提出，要在制度層面對(duì)“增長(zhǎng)至上”形成“制衡”力量，在國(guó)家的治理體系中，應(yīng)明確環(huán)境保護(hù)等部門參與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展決策中的制衡權(quán)力，并明確“制衡”是其不可推卸的法定職責(zé)；還應(yīng)在法規(guī)層面保障社會(huì)公眾的環(huán)境知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)、參與權(quán)，來(lái)形成社會(huì)制衡力量。并提出了在“十三五”規(guī)劃制定中的相關(guān)政策主張。

該成果的學(xué)術(shù)價(jià)值是：在理論層面提出了，對(duì)不遵循可持續(xù)發(fā)展的GDP增長(zhǎng)形成制衡力量的政策機(jī)制，該機(jī)制比“綠色GDP”評(píng)價(jià)機(jī)制更為切實(shí)可行；在實(shí)踐層面，提出了對(duì)宏觀規(guī)劃指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策事前作生態(tài)環(huán)境影響評(píng)估，借鑒清潔發(fā)展機(jī)制推動(dòng)區(qū)域生態(tài)協(xié)同發(fā)展等政策主張。

該成果的社會(huì)影響是：根據(jù)該成果部分政策建議所撰寫的、由全國(guó)政協(xié)委員苑春鳴等聯(lián)名提交的《關(guān)于借鑒清潔發(fā)展機(jī)制推動(dòng)京津冀生態(tài)協(xié)同發(fā)展的提案》，建議：借鑒清潔發(fā)展機(jī)制推動(dòng)京津冀生態(tài)協(xié)同發(fā)展，相關(guān)區(qū)域形成有約束力的合作協(xié)議；京津冀三省市之間應(yīng)相互參與，形成共同利益，以協(xié)同多贏的利益為紐帶形成利益分享機(jī)制,共同分享企業(yè)技術(shù)管理水平提高所帶來(lái)的減排減耗收益；河北省部分產(chǎn)業(yè)園區(qū)可進(jìn)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)改造升級(jí)，以實(shí)現(xiàn)其循環(huán)經(jīng)濟(jì)效益。北京市相關(guān)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、天津市濱海新區(qū)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面已取得一定經(jīng)驗(yàn)，它們可通過(guò)參股等方式，將其發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用于河北省部分產(chǎn)業(yè)園區(qū)的改造；北京市、天津市以對(duì)口合作的方式，以投資和技術(shù)投入?yún)⑴c河北省相關(guān)林區(qū)的植樹(shù)造林、生態(tài)涵養(yǎng)等清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目。該提案得到新華網(wǎng)、光明網(wǎng)、鳳凰網(wǎng)、人民政協(xié)報(bào)、北京日?qǐng)?bào)、天津日?qǐng)?bào)、河北日?qǐng)?bào)等多家媒體的重點(diǎn)報(bào)道。

代表性成果之三：王杰：《環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)行為及其績(jī)效的影響研究》（南開(kāi)大學(xué)博士學(xué)位論文，2015年）

該成果的基本內(nèi)容和核心觀點(diǎn)是：通過(guò)環(huán)境規(guī)制約束企業(yè)排污行為，但會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)面影響。如何正確認(rèn)識(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)發(fā)展的阻礙性？研究表明：較弱的環(huán)境規(guī)制造成的企業(yè)環(huán)境成本較小，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)不足，卻造成生產(chǎn)率有所下降。當(dāng)環(huán)境規(guī)制增加到足以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)會(huì)通過(guò)“學(xué)習(xí)效應(yīng)”和“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”提高企業(yè)生產(chǎn)率。當(dāng)然，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度也不能無(wú)限制提高，一旦環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過(guò)高，環(huán)境改善效率有限而企業(yè)生產(chǎn)率卻大受影響。環(huán)境規(guī)制與企業(yè)生產(chǎn)率之間符合“倒N型”關(guān)系，“倒N型”曲線上的兩個(gè)拐點(diǎn)之間，是環(huán)境規(guī)制促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提高的改進(jìn)空間，也是政策激勵(lì)企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的政策空間；研究還表明：企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制水平較高時(shí)，相應(yīng)的環(huán)境成本加大了環(huán)保技術(shù)水平低和生產(chǎn)率水平低的企業(yè)退出風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境規(guī)制增加的企業(yè)成本相當(dāng)于“壓死駱駝的最后一根稻草”，加速了落后企業(yè)的退出。由此，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，使得存活企業(yè)都是技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)強(qiáng)、生產(chǎn)率水平相對(duì)高的企業(yè)，有利于激勵(lì)整體上提高企業(yè)的環(huán)保創(chuàng)新能力和生產(chǎn)率水平。

該成果的學(xué)術(shù)價(jià)值是：提高理論和實(shí)證分析，論證了環(huán)境規(guī)制并不是簡(jiǎn)單地阻礙企業(yè)發(fā)展，論證了適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制水平和適當(dāng)?shù)恼�策刺激有利于提高企業(yè)生產(chǎn)率、促進(jìn)企業(yè)優(yōu)勝劣汰機(jī)制的形成、保證存活企業(yè)的效率和創(chuàng)新能力。

該成果的社會(huì)影響是：相關(guān)內(nèi)容發(fā)表在《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》等重要期刊上。如，《環(huán)境規(guī)制與企業(yè)全要素生產(chǎn)率——基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析》（《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014年第3期）、《環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)企業(yè)規(guī)模分布的影響》（《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014第12期）。

代表性成果之四：鐘茂初：《產(chǎn)業(yè)綠色化內(nèi)涵及其發(fā)展誤區(qū)的理論闡釋》（《中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2015年第3期）

該成果的基本內(nèi)容和核心觀點(diǎn)是：“經(jīng)濟(jì)綠色化”，是從產(chǎn)業(yè)層面對(duì)“可持續(xù)發(fā)展”和“生態(tài)文明建設(shè)”的因應(yīng)�！碍h(huán)保產(chǎn)業(yè)”和“產(chǎn)業(yè)綠色化”的本質(zhì)內(nèi)涵是提高生態(tài)效率，判定一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否屬于“環(huán)保產(chǎn)業(yè)”，應(yīng)滿足降低生態(tài)環(huán)境損耗量的判據(jù)，還應(yīng)滿足減少生態(tài)環(huán)境全影響的判據(jù)。發(fā)展“環(huán)保產(chǎn)業(yè)”不應(yīng)走入這樣一些誤區(qū)：以“環(huán)保”之名行“促增長(zhǎng)”之實(shí)，局部“環(huán)�！倍�不顧整體生態(tài)影響，因市場(chǎng)需求不足而形成新的產(chǎn)能過(guò)剩。發(fā)展“環(huán)保產(chǎn)業(yè)”、推進(jìn)“產(chǎn)業(yè)綠色化”的產(chǎn)業(yè)政策方面，一要充分體現(xiàn)高生態(tài)效率的產(chǎn)業(yè)對(duì)低生態(tài)效率傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能更新，二是對(duì)擬政策性推廣的“環(huán)保產(chǎn)品”應(yīng)在評(píng)估生態(tài)環(huán)境全影響后再實(shí)施。

該成果的學(xué)術(shù)價(jià)值是：從理論上提出了判定“環(huán)保產(chǎn)業(yè)”和“產(chǎn)業(yè)綠色化”的理論判據(jù)，提出：凡是不能提高生態(tài)效率、不能降低環(huán)境全影響的產(chǎn)業(yè)，都不符合“環(huán)保產(chǎn)業(yè)”特征；在實(shí)踐價(jià)值方面，提出了防范“經(jīng)濟(jì)綠色化”誤區(qū)的主張，還提出了對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的替代性削減納入產(chǎn)業(yè)綠色化的產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃之中的政策主張。

該成果的預(yù)期社會(huì)影響是：擬向國(guó)家相關(guān)政策部門提出：在“十三五”時(shí)期，出臺(tái)鼓勵(lì)發(fā)展電動(dòng)汽車等環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，必須同步提出減少傳統(tǒng)燃油汽車生產(chǎn)的規(guī)劃目標(biāo)，如果不考慮環(huán)保產(chǎn)業(yè)的替代性，那么就不是真正的“環(huán)保產(chǎn)業(yè)”鼓勵(lì)政策，而只是以“環(huán)�！敝�名行“促增長(zhǎng)”之實(shí)的產(chǎn)業(yè)政策，只會(huì)造成更多的產(chǎn)能過(guò)剩，并因產(chǎn)能過(guò)剩而形成更大的資源環(huán)境消耗。希望該政策建議能夠?qū)Νh(huán)保產(chǎn)業(yè)政策的制定起到一定的指導(dǎo)作用。

代表性成果之五：鐘茂初、史亞?wèn)|：《建議中國(guó)在巴黎氣候大會(huì)主張：超發(fā)展門限即碳減排》，2015年4月向基金委報(bào)送的《成果要報(bào)》

該成果的基本內(nèi)容和核心觀點(diǎn)是：通過(guò)理論分析和定量實(shí)證分析，向國(guó)家建議：中國(guó)可在2015年巴黎氣候大會(huì)上提出主張，依據(jù)“共同但有區(qū)別責(zé)任”原則，全球建立統(tǒng)一的責(zé)任分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)，以明確各國(guó)在何種情形下自動(dòng)進(jìn)入碳減排行列。中國(guó)承諾按照該統(tǒng)一原則適時(shí)分擔(dān)全球碳減排責(zé)任。中國(guó)可采取主動(dòng)積極態(tài)度，依據(jù)動(dòng)態(tài)減排責(zé)任分擔(dān)的“門限”機(jī)制，作出承諾：發(fā)展水平一旦超過(guò)“門限”即進(jìn)入全面減排行列；同時(shí)，中國(guó)可承諾發(fā)展水平超過(guò)上述門限的發(fā)達(dá)城市或地區(qū)率先進(jìn)入全面減排行列，之后其他城市或地區(qū)發(fā)展水平一旦達(dá)到“門限”即自動(dòng)進(jìn)入全面減排行列。以此承諾倡議所有國(guó)家的超門限發(fā)達(dá)地區(qū)都采取同一行動(dòng)，即：無(wú)論是國(guó)家層面、地區(qū)層面、城市層面，其發(fā)展水平一旦超過(guò)“門限”即自動(dòng)進(jìn)入全面碳減排行列。

該成果的學(xué)術(shù)價(jià)值是：通過(guò)實(shí)證分析得出：當(dāng)人均消費(fèi)水平超過(guò)一定值時(shí)，能源消費(fèi)對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)溢出效應(yīng)不再顯著。這一實(shí)證研究結(jié)論，對(duì)于確定進(jìn)入碳減排行列的標(biāo)準(zhǔn)有重要意義。意味著：超過(guò)此發(fā)展水平門限的國(guó)家，承擔(dān)碳減排責(zé)任而減少能源消費(fèi)，對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響并不大，因此，這些國(guó)家相對(duì)于其他國(guó)家，無(wú)論在道義上還是出于經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益考慮都更應(yīng)減少能源消費(fèi)，并降低由此帶來(lái)的溫室氣體排放。

該成果的預(yù)期社會(huì)影響是：如果這一建議得以實(shí)施，有利于落實(shí)“2030年達(dá)到碳峰值”的承諾，體現(xiàn)中國(guó)負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象，以實(shí)際行動(dòng)帶動(dòng)并促進(jìn)國(guó)際氣候合作的推進(jìn)。

課題組供稿