由浙江大學郁建興教授主持的國家社會科學基金重大項目“加強和改善國家對農業(yè)農村發(fā)展的調控和引導對策研究”（批準號08&ZD020）已于2012年5月結項。

1、 項目研究的目的和意義

進入新世紀以來，新農村建設日益上升為國家戰(zhàn)略。新農村建設堅持“多予少取放活”，支農財政的大幅增加改善了農業(yè)農村的生產(chǎn)生活狀態(tài)，但在確立農民主體地位、拓展農民參與現(xiàn)代化建設能力、激發(fā)農業(yè)農村內在發(fā)展?jié)摿�和實現(xiàn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會協(xié)調發(fā)展方面卻表現(xiàn)不足。本項研究建立了包括戰(zhàn)略-制度-政策等在內的系統(tǒng)框架，其中既有對農業(yè)農村發(fā)展中一些關鍵問題，如城鄉(xiāng)關系，政府與市場、社會關系的原則性討論，也有對農業(yè)生產(chǎn)、農民轉移和農村治理等領域的具體政策分析。這些成果對于解決當前我國“三農”問題具有重要的實踐價值。

進一步說，本項研究的各項成果雖然是以“三農”為研究對象得到的，但它們的價值并不局限于農業(yè)農村領域。任何國家的總體發(fā)展思路、政府職能以及公共政策體系，都是相互影響、彼此勾連的一個整體，農業(yè)農村發(fā)展作為中國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要組成部分，像任何一個細胞對于整個身體一樣具有全息性。也正因此，本項研究得出的結論，不僅是對破解“三農”困局、推進城鄉(xiāng)統(tǒng)籌和一體化發(fā)展問題的回答，它們或可對當前我國經(jīng)濟社會發(fā)展乃至整個現(xiàn)代化進程亦具有啟示意義。

2、 重要觀點與對策建議

中國農業(yè)農村需要再出發(fā)。中國農業(yè)農村的再出發(fā)，需要從戰(zhàn)略、制度和政策三個層面同時著力，加強國家對農業(yè)農村發(fā)展的調控和引導。戰(zhàn)略明確農業(yè)農村的發(fā)展方向，解決中國農業(yè)農村“往何處去”的問題。政策是政府的行動工具，是政府用于激發(fā)農業(yè)農村發(fā)展活力，改善農業(yè)農村生產(chǎn)生活現(xiàn)狀的重要載體，它解決政府“做什么”和“怎么做”的問題。制度決定了政府自身的行為方式，是政策有效性的重要影響因素，它解決政府在職能履行中“如何分工，如何協(xié)調”的問題。

（一）戰(zhàn)略轉型：從“行政推動”到“內源發(fā)展”

當前我國正處于“轉型中國家”向“城市化國家”的轉變進程中，在這一時期，政府既要向城市化借力提高農村居民收入、倒逼農業(yè)部門提升生產(chǎn)回報率，也要避免城市化將農業(yè)農村的生產(chǎn)要素吸收殆盡。因此，提高農業(yè)生產(chǎn)率、增加農民收入、促進非農化和縮小城鄉(xiāng)差距，是當前農業(yè)農村發(fā)展的關鍵任務。

如何實現(xiàn)上述目標？新農村建設采取“行政推動”的總體戰(zhàn)略，通過突出政府的再分配職能及其對農業(yè)生產(chǎn)、農村治理的積極干預促進農業(yè)農村發(fā)展。但是，在農業(yè)生產(chǎn)率總體不高、農村人口特別是農村貧困人口比重依舊較高的背景下，農業(yè)農村不需要也不可能通過以政府再分配職能為核心的“行政推動”戰(zhàn)略實現(xiàn)全面、協(xié)調、可持續(xù)的發(fā)展目標�；�于此，“內源發(fā)展”應該成為新時期農業(yè)農村發(fā)展的新戰(zhàn)略。與原有以“多予”為政策重點，以“財政轉移支付和積極行政干預”為施政途徑的戰(zhàn)略不同，內源發(fā)展將“放活”置于政策的優(yōu)先地位，把“解制”和“賦能”作為新的施政重點，由此確立并鞏固農民在農業(yè)農村發(fā)展中的主體地位，激發(fā)“三農”活力。“內源發(fā)展”戰(zhàn)略表明，農業(yè)的弱質、農民的弱勢和農村的落后并非天然和不可改變的，農業(yè)農村具備著強大的發(fā)展?jié)摿�，農業(yè)農村不僅可以、而且應該成為減貧和促進經(jīng)濟增長的推動力量。由此，新戰(zhàn)略將確立農民主體地位、提升農民參與現(xiàn)代化發(fā)展的能力，作為國家調控和引導農業(yè)農村發(fā)展的可欲目標。

（二）治理轉型：突出政府職能的“兜底性”

本項研究構建了農業(yè)農村發(fā)展中政府與市場、社會的新分析框架，在其中，市場、社會分別是促進經(jīng)濟發(fā)展、協(xié)調公平發(fā)展的首要路徑，政府則需要承擔農業(yè)農村發(fā)展中的“兜底”職能；在市場、社會能夠發(fā)揮作用領域，政府應避免多此一舉的干預，但它仍然需要在提供市場/社會運行制度、匡正市場/社會失靈以及培育市場/社會主體中發(fā)揮作用；最后，政府能力建設是政府落實以上職能的基礎保障�；�于此，政府是農業(yè)農村發(fā)展中市場和社會力量的最終補充，它強調了政府職能的兜底性，通過將市場/社會置于優(yōu)先地位，突出了政府不同職能的邏輯次序：構建市場/社會運行制度環(huán)境是政府的首要職能，匡正和補充市場/社會失靈需要以不破壞市場和社會機制為前提進行，而培育市場/社會主體則是政府階段性的工作職能，需要隨著市場/社會能力的提升而調整、弱化。

（三）政策體系重構：推進農業(yè)農村全面發(fā)展

以“內源發(fā)展”為戰(zhàn)略，以政府職能的“兜底性”為基本原則，本項研究展開了現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展、農民市民化和農村社會管理等領域的公共政策，設計了包括農業(yè)農村發(fā)展中資源要素培育和激活政策、農業(yè)農村市場化、組織化政策、農民市民化政策以及農村社會管理體制創(chuàng)新等在內的政策體系。

第一，向城市化借力，建立以城鄉(xiāng)要素平等交換為核心的資源要素激活及培育政策。人力資源、資金和土地等要素面臨的困境和約束，是導致農民無法充分發(fā)揮自身的主動性和創(chuàng)造性，農業(yè)農村的生產(chǎn)潛力難以激發(fā)的重要愿意。當前，應確立以城鄉(xiāng)要素平等交換為核心的資源激活政策，建立政府主導、市場競爭的農村人才培育政策體系，建立產(chǎn)權明晰、市場化流轉機制完善的土地激活政策體系，建立以財政補貼和獎勵扶持為主的農業(yè)農村金融扶持政策體系等。

第二，以土地承包經(jīng)營權為核心促進農業(yè)市場化，以農民專業(yè)合作社為重點促進農業(yè)組織化。除了資源要素的培育和激活，市場化和組織化也是農業(yè)現(xiàn)代化的重要構成要素和發(fā)展路徑，它們對于提高農業(yè)生產(chǎn)要素的有效配置、促進農業(yè)發(fā)展、提高農民的市場參與能力和生產(chǎn)效率具有重要推動作用。當前，促進農業(yè)生產(chǎn)要素的市場化進程應當成為農業(yè)市場化的政策基礎，其中，應以土地承包經(jīng)營權流轉為紐帶帶動并突破農業(yè)生產(chǎn)要素的市場化進程，以專業(yè)農戶為基礎、以專業(yè)合作社為主干、以專業(yè)加工企業(yè)為導向，促進農業(yè)組織化進程。

第三，以公民權利為基礎，重新設置農民市民化議程。我國城鄉(xiāng)、區(qū)域間的人口流動已持續(xù)近20年，但戶籍制度的藩籬卻始終未能真正破除。當前，農民工政策需要基于公民權利，改變原有基于市場邏輯、物物交換的市民化政策邏輯。同時，需要超越原有生存型的基本框架，把促進轉移農民就業(yè)、創(chuàng)業(yè)和社會參與作為核心目標，把建立健全農民就業(yè)促進體系、提升轉移農民在城鎮(zhèn)生活的政治參與度等納入市民化政策的范疇。

第四，以吸納多元利益與互動增效為導向，積極培育社會自治能力，創(chuàng)新農村社會管理體制。在鄉(xiāng)村社會從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的轉型過程中，政府是避免市場力量對鄉(xiāng)村社會產(chǎn)生過度侵蝕的重要力量。但是，政府的介入并不總能改善農村的社會管理格局，相反，當政府行政力量替代農民成為社會管理中的惟一主體時，它甚至還會對農村社會造成進一步的侵蝕。從“內源發(fā)展”戰(zhàn)略出發(fā)，創(chuàng)新農村社會管理體制，需要明確行政主導的目的并非替代社會參與治理，而是以促進社會力量共同參與為根本目標發(fā)揮行政力量，因此，應在吸納多元利益與互動增效的導向下，積極培育社會自治能力，推動農村社會管理體制的可持續(xù)發(fā)展。

第五，創(chuàng)新政策工具，提高公共政策履行績效。農業(yè)農村發(fā)展不僅需要厘清政府與市場、社會的關系，制定相應的公共政策體系，還需要恰當?shù)剡x擇政策工具，落實公共政策。根據(jù)強制性程度和生效機制，農業(yè)農村發(fā)展的政策工具可以分為規(guī)范性政策工具、激勵性政策工具、指導性政策工具、信息性政策工具和服務性政策工具等。上述政策工具的選取和優(yōu)化，是提高農業(yè)農村發(fā)展政策績效的重要途徑。

（四）政府再造：增加農業(yè)農村發(fā)展的制度供給

當前掣肘中國農業(yè)農村發(fā)展的諸多因素，除了政策本身，還有政府行政管理體制等體制機制因素。加強和改善國家對農業(yè)發(fā)展的調控和引導，必須增加農業(yè)農村發(fā)展戰(zhàn)略轉型、政策體系重構的制度供給。

第一，改革以干部人事考核指標體系為核心的縱向問責機制，強化地方人民代表大會和司法體系等橫向問責機制，促進地方政府職能的全面履行。當前，中央政府施政綱領的轉變并不總是地方政府開展社會政策創(chuàng)新的根源，促進經(jīng)濟增長和增加財政收益才是地方政府的優(yōu)先目標。造成這一現(xiàn)象的原因，并不在于分權的財政體制，而在于縱向問責機制存在著顯著的局限性，以及橫向問責機制的不健全。因此，為了確保農業(yè)農村發(fā)展的政策得到全面、有效履行，中央政府除了應進一步調整干部考核評價指標體系的指標設計及權重之外，還應把橫向問責機制和縱向問責機制的完善作為重中之重，強化司法體系、地方人大的作用。

第二，明確愿景，培育共識，分類推進省管縣體制改革，促進省、市、縣協(xié)調發(fā)展，實現(xiàn)一體化城鄉(xiāng)合治。當前，市管縣體制下的城鄉(xiāng)關系是一種“板塊式的行政合治”，不僅沒有實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展的有機融合，而是形成了政治經(jīng)濟體制上的二元結構，出現(xiàn)戶籍、土地、就業(yè)、財稅和社保等多種“逆向”制度安排。而省管縣體制具有“一體化的城鄉(xiāng)合治”特征，可以通過上移公共服務統(tǒng)籌權，實現(xiàn)城鄉(xiāng)基本公共服務的均等化，通過下放公共資源配置權，增加縣域經(jīng)濟社會發(fā)展的活力�；�于省管縣體制改革的條件分析以及對全國26個省區(qū)的聚類研究，省管縣體制改革的總體思路是：明確改革愿景，大力培育改革共識；采用漸進方法，推進分類改革；改革行政區(qū)劃，合理調整省縣規(guī)模；轉變政府職能，實現(xiàn)市縣協(xié)調發(fā)展；實行市縣分等，推進干部人事制度改革；完善法律法規(guī)，搞好制度配套。

第三，以職能分工為重點調整縣鄉(xiāng)關系，充分發(fā)揮縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在農業(yè)農村發(fā)展中的積極性。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府是直接面向農業(yè)、農村和農民的基層政府，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府改革后，縣鄉(xiāng)關系在農業(yè)農村發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。當前，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在社會管理和公共服務中的主動性和自主空間并沒有得到根本提升，而多作為縣級政府的附屬機關形象出現(xiàn)。縣鄉(xiāng)兩級政府應以職能分工為重點，開展行政體制、機構設置和財政體制等的配套改革。

第四，以發(fā)揮政府與社會資源的聯(lián)動效應為核心，以構建財政支農的法律機制為保障，提升政府支農資金的效率與效益。完善財政體制，不僅需要解決財政轉移支付的分配問題，更需要重視支農資金使用的效率提升。整合財政支農資金、提高支農支出效益，以及強化政府資金的引導和撬動作用、實現(xiàn)政府資源與社會資源的聯(lián)動效應，是提高財政支農效率的關鍵途徑，而建立確保財政支持農業(yè)農村建設資金供給的法律機制，則是確保政府有穩(wěn)定可靠支農資金用于實現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的重要保障。

3、 成果的學術價值

本項研究致力于探究國家在促進經(jīng)濟社會全面發(fā)展中的應有職能及其實施方式。在研究中，我們著眼于農業(yè)農村發(fā)展，但又不限于就“三農”論“三農”，將農業(yè)農村發(fā)展視作一個國家制度、政府職能與公共管理體制的問題，立足中國經(jīng)驗，為國家角色和職能理論作出了新貢獻。具體而言，本項研究的主要學術價值包括：

第一，提出“內源發(fā)展”新戰(zhàn)略，為國家加強和改善農業(yè)農村政策提供了新思路。本項研究發(fā)現(xiàn)，建立在“行政推動”基礎上的發(fā)展模式缺乏可持續(xù)性，不僅無法實現(xiàn)改善弱勢群體生活水平的目標，長期看來還會由于缺乏內生發(fā)展的動力而淤積停滯，產(chǎn)生更大的問題。中國農業(yè)農村需要再出發(fā)，即確立“內源發(fā)展”的新戰(zhàn)略，發(fā)展并不只是社會和經(jīng)濟水平的提升，它更應體現(xiàn)為新生產(chǎn)組織方式的變化，以及個體參與現(xiàn)代化建設能力的提升�！皟仍窗l(fā)展”新戰(zhàn)略的提出，刷新了關于農業(yè)農村發(fā)展階段和趨勢的認識，為加強和改善國家對農業(yè)農村的調控和引導提供了新思路。

第二，界定政府與市場、社會關系，提出了政府職能的“兜底性”特征，明確政府職能的內容及其優(yōu)先次序，發(fā)展了關于國家角色和政府職能的理論。本項研究提出，政府是農業(yè)農村發(fā)展中的重要主體，但不是惟一主體，它需要在與市場、社會的互動中解決農業(yè)農村發(fā)展問題。進一步說，政府需要界分它與市場、社會之間的行為邊界，在充分尊重市場配置資源的基礎性作用、尊重農村社會自主管理的基礎上，體現(xiàn)政府職能的“兜底性”特征，即構建市場、社會運行制度環(huán)境是政府的首要職能，匡正和補充市場、社會失靈需要以不破壞市場和社會機制為前提進行，而培育市場/社會主體則是政府階段性的工作職能，需要隨著市場、社會能力的提升而調整、弱化。通過引入市場、社會的“能力”概念，研究成果超越了以往關于政府最優(yōu)職能邊界的靜態(tài)討論，強調了政府職能的“兜底性”，通過將市場、社會置于優(yōu)先地位，突出了政府不同職能的邏輯次序。

第三，分層次系統(tǒng)考察央地、省市縣與縣鄉(xiāng)政府關系，推進政府管理理論。當前，我國的公共政策研究領域存在一個顯著特征，即重視界定“好”的制度、政策，較少關注形成這種優(yōu)質公共政策的體制機制基礎。治標之外，更要治本。本項研究指出，政府管理體制至關重要，它不僅是確保良好公共政策得以執(zhí)行的保障，也是可持續(xù)地提升政府治理有效性的良藥。本項研究從多維度對地方政府行為進行了考察，其中既有以干部人事體制、財政體制為核心的激勵機制分析，也有省管縣體制、縣鄉(xiāng)分權等職能分工理論的考察，推進了政府管理理論。其中，本項研究提出了“社會政策為經(jīng)濟發(fā)展服務”的地方發(fā)展型政府新形態(tài)概念，刷新了國內外對中國地方政府行為模式的認識，并通過案例研究確認了財政體制在塑造地方政府行為方面的主導作用，澄清了已有理論中關于縱向問責機制和財政體制對地方政府行為影響主次關系的爭論。

4、 社會影響及效益

第一，本項研究形成了一系列政策研究報告，得到了國務院總理溫家寶等領導的批示，對公共政策制定產(chǎn)生了積極影響。課題組通過國家行政學院《送閱件》、浙江大學《公共政策內參》等途徑向高層級政府及其部門提交研究報告和政策建議，其中一些政策建議得到高層領導批示，如《東部地區(qū)推行“新農�！钡闹饕�難點和政策建議——對上海、浙江、江蘇三省的調查》得到了國務院總理溫家寶、副總理張德江的批示，《消除“逆市民化“根源，快速推進城鎮(zhèn)化》等3件得到浙江省委趙洪祝書記、省長夏寶龍等領導的批示等。

第二，部分階段性研究成果發(fā)表后，被國內重要報刊、網(wǎng)站廣泛轉載，并獲得了高水平學術獎勵，顯示了課題研究成果的學術影響力。課題組的系列學術論文在《中國社會科學》、《中國行政管理》等國內重要期刊發(fā)表，并被《中國人民大學報刊復印資料》、《高等學校文科學術文摘》等轉載。

第三，本項研究的重要階段性研究成果《農業(yè)農村發(fā)展中的政府與市場、社會：一個新的分析框架》，獲浙江省第十六屆哲學社會科學優(yōu)秀成果獎一等獎，體現(xiàn)出本項研究的高學術水準和社會影響力。

（課題組供稿）