根據(jù)全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)國家社科基金年度項(xiàng)目和西部項(xiàng)目中后期管理工作的通知》（以下簡稱《通知》）的有關(guān)規(guī)定，及國家社科基金成果管理工作會議的相關(guān)精神，教育部社科司于2012年9月起對在京部屬高校承擔(dān)的國家社科基金項(xiàng)目進(jìn)行年度檢查。具體情況報(bào)告如下。

一、認(rèn)真貫徹《通知》要求，完善中后期管理工作機(jī)制

《通知》是全國社科規(guī)劃辦針對國家社科基金年度項(xiàng)目中后期管理工作的新形勢、新問題實(shí)施的新的管理章程，是國家社科基金項(xiàng)目管理工作的重要依據(jù)和制度保障。教育部社科司認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《通知》要求，向各高�？蒲泄芾聿块T轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)國家社科基金項(xiàng)目中后期管理工作的通知》和《國家社科基金結(jié)項(xiàng)注意事項(xiàng)》，要求在京各高校根據(jù)自身特點(diǎn)及所承擔(dān)項(xiàng)目的實(shí)際情況建立健全項(xiàng)目中后期管理和成果宣傳轉(zhuǎn)化的長效機(jī)制，對在研國家社科基金項(xiàng)目實(shí)行全程、常態(tài)化管理，特別是進(jìn)一步規(guī)范了中期檢查的程序、方法，明確了每年項(xiàng)目清理工作的時(shí)間、范圍，布置了結(jié)項(xiàng)鑒定工作的最新規(guī)定。

二、2011年立項(xiàng)項(xiàng)目中期檢查情況

1. 檢查的重點(diǎn)及方法

本年度教育部社科司集中對305項(xiàng)2011年立項(xiàng)的年度項(xiàng)目及2010年重大轉(zhuǎn)重點(diǎn)的項(xiàng)目進(jìn)行中期檢查。除2項(xiàng)已結(jié)項(xiàng)，1項(xiàng)正在鑒定中，1項(xiàng)因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人長期在國外無法參加外，其余項(xiàng)目均按要求提交了中期檢查材料。檢查的內(nèi)容包括：項(xiàng)目進(jìn)展、階段性成果、重要事項(xiàng)變更、經(jīng)費(fèi)使用和管理情況等。此次中期檢查特別在階段性成果的宣傳轉(zhuǎn)化方面加大了檢查力度。為此，教育部社科司主要通過以下兩種方式進(jìn)行年度檢查，力爭做到點(diǎn)面結(jié)合：①由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫《國家社科基金項(xiàng)目年度檢查表》，上報(bào)教育部社科司;②由學(xué)�？蒲泄芾聿块T對本單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行個(gè)別訪問，了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對研究中存在的問題交換意見。

2. 項(xiàng)目進(jìn)展情況

目前，2011年立項(xiàng)的國家社科基金項(xiàng)目均已扎實(shí)、有效地展開研究，在資料收集與整理、數(shù)據(jù)采集與分析、階段性成果的撰寫與發(fā)表等方面取得了重要進(jìn)展。根據(jù)《年度檢查表》統(tǒng)計(jì)，截至2012年10月，301項(xiàng)在研項(xiàng)目共公開發(fā)表中文學(xué)術(shù)論文825篇，國外論文77篇，出版專著42部，譯著8部，成果要報(bào)5篇。這些成果中有近420篇論文被CSSCI、SSCI、EI等收錄；從轉(zhuǎn)載情況看，人大復(fù)印資料轉(zhuǎn)載29篇，新華文摘6篇，中國社會科學(xué)文摘5篇，高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘3篇；成果獲得各級各類獎項(xiàng)12項(xiàng)，推出了一批具有學(xué)術(shù)示范作用的優(yōu)秀成果。

（1）基礎(chǔ)類研究扎實(shí)開展資料收集與整理工作，一些階段性成果在學(xué)界引起強(qiáng)烈反響。北京大學(xué)錢乘旦教授主持的重點(diǎn)項(xiàng)目“英帝國的形成、發(fā)展及其在20世紀(jì)的崩潰”（11ASS001），計(jì)劃完成專著8卷，每卷約30萬字，總計(jì)240萬字。目前，課題組已發(fā)表論文16篇（CSSCI來源期刊8篇），出版專著2部、論文集2部，在學(xué)界引起強(qiáng)烈反響，其中由北京大學(xué)出版社出版的論文集《英國史新探：全球視野與文化轉(zhuǎn)向》由中英史學(xué)家攜手合作，就英國歷史上的國家、鄉(xiāng)村、商業(yè)、城市化、人口、性別、宗教、思想、政治改革、歷史分期等核心論題展開共同研討。成果注重新材料的發(fā)掘、新視角的運(yùn)用，既有舊題新詮、學(xué)術(shù)史的梳理，也有新問題的探索、新觀念的嘗試，展示了英國歷史的多重面相�！妒澜鐨v史》編輯部任靈蘭評價(jià)該成果“是中英兩國從事英國史研究的學(xué)者首次交流的結(jié)晶和深入對話與討論的成果，反映了英國史研究領(lǐng)域最新的前沿動態(tài)”。

（2）應(yīng)用類研究緊緊圍繞我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重大現(xiàn)實(shí)問題，資政效果顯著。對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)孫華妤教授主持的重點(diǎn)項(xiàng)目“后危機(jī)時(shí)代穩(wěn)步推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制戰(zhàn)略研究”（10AZD017），提交的2篇研究報(bào)告分別刊發(fā)于《成果要報(bào)》2011年第10期和第44期，文中提出的重要觀點(diǎn)和對策建議受到有關(guān)部門負(fù)責(zé)同志的重視，為國家社科基金更好地服務(wù)黨和國家工作大局作出貢獻(xiàn)。

（3）一些實(shí)證研究項(xiàng)目深入展開調(diào)查研究，在一手資料的收集與分析上取得豐碩成果，為下一步研究工作的開展打下良好基礎(chǔ)。北京大學(xué)趙國玲教授主持的“社會救助法律問題實(shí)證研究”（11BFX120），目前已建立三大數(shù)據(jù)庫。

①判例數(shù)據(jù)庫：包括故意殺人、故意傷害、搶劫、強(qiáng)奸四類案例，涵蓋31個(gè)省區(qū)市，樣本為10457個(gè)。

②調(diào)查問卷數(shù)據(jù)庫：由面向法官、檢察官、警察、律師以及普通公眾的調(diào)查反饋信息組成。課題組注重調(diào)查對象的廣泛性和數(shù)據(jù)的代表性，數(shù)據(jù)總量902個(gè)，其中，針對法律專業(yè)人士的數(shù)據(jù)量408個(gè)，普通公眾數(shù)據(jù)量494個(gè)，涉及32個(gè)省區(qū)市以及特別行政區(qū)。

③各國被害人救助法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫：將美國、德國、日本、韓國，我國香港、澳門及臺灣等7個(gè)國家和地區(qū)有關(guān)被害人救助的法律規(guī)定轉(zhuǎn)化為變量，變量設(shè)計(jì)達(dá)33個(gè)。

（4）一批青年學(xué)者脫穎而出，成績斐然。例如，中國人民大學(xué)臧峰宇副教授的青年項(xiàng)目“晚年恩格斯重要著作的內(nèi)在邏輯及其當(dāng)代意義研究”（11CKS007），對大量國內(nèi)外學(xué)術(shù)資料進(jìn)行收集、整理和歸類及研究，包括MEGA2、俄羅斯國家政治社會史檔案館復(fù)制資料、中央編譯局館藏圖書和期刊、國內(nèi)較為系統(tǒng)的研究集刊以及中國人民大學(xué)圖書館藏重要文獻(xiàn)等。目前，發(fā)表論文9篇，其中1篇被《新華文摘》全文轉(zhuǎn)載，2篇發(fā)表在CSSCI來源期刊上。青年項(xiàng)目“新形勢下國家經(jīng)濟(jì)安全面臨的問題與對策研究”（11CJY003，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)戴臻博士）主要成員對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)李楊博士的研究報(bào)告刊發(fā)于2011年第91期《成果要報(bào)》，另有兩篇文章被新華社《參考清樣》采用刊發(fā)，體現(xiàn)了較高的決策參考價(jià)值。

通過中期檢查也發(fā)現(xiàn)了一些問題，如個(gè)別項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不認(rèn)真對待中期檢查，不按時(shí)提交《檢查表》，或內(nèi)容過于簡單無法反映項(xiàng)目的真實(shí)進(jìn)展，對于這部分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人我們已通過學(xué)�？蒲泄芾聿块T要求其限期整改。另外，部分項(xiàng)目由于申請時(shí)對研究困難估計(jì)不足，或是因?yàn)榭陀^形勢的變化，無法按照預(yù)期的目標(biāo)完成，因此提出調(diào)整研究內(nèi)容、改變成果形式或延期結(jié)項(xiàng)等申請。

此次中期檢查中，北京大學(xué)、北京師范大學(xué)、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、中國人民大學(xué)、中央民族大學(xué)等單位，克服在研項(xiàng)目多的實(shí)際困難，按時(shí)上報(bào)了中檢材料且內(nèi)容較為具體詳實(shí)，全面反映了項(xiàng)目的進(jìn)展情況和存在的問題，為中檢工作的順利進(jìn)行作出了積極貢獻(xiàn)。

三、做好項(xiàng)目清理工作

在過去兩年全國社科規(guī)劃辦對逾期未完成項(xiàng)目的集中清理中，在京高校共有33個(gè)項(xiàng)目因逾期未提交結(jié)項(xiàng)材料而被終止或撤項(xiàng)。教育部社科司及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從去年起實(shí)行“預(yù)清理”制度，即先于全國社科規(guī)劃辦一年對逾期未完成項(xiàng)目進(jìn)行清理。去年10月，教育部社科司在完成對2004-2005年項(xiàng)目清理后，立即開始對2006年項(xiàng)目的“預(yù)清理”，由于提早安排提前部署，今年被列入清理范圍的46項(xiàng)2006年項(xiàng)目、36項(xiàng)暫緩結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目中，除5項(xiàng)申請終止、15項(xiàng)申請延期并獲批外，其余62項(xiàng)全部在11月30日前完成鑒定并報(bào)送規(guī)劃辦，終止或撤項(xiàng)項(xiàng)目的數(shù)量得到有效控制，完成率有所提高。

四、其他年度項(xiàng)目進(jìn)展情況及主要問題

教育部社科司通過在京高校國家社科基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，對2007-2010年立項(xiàng)的國家社科基金項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行全面摸底，對發(fā)現(xiàn)的問題采取針對性措施，具體情況參見表1。

表1  2007-2010年立項(xiàng)國家社科基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)情況統(tǒng)計(jì)

首先，教育部社科司對逾期未完成項(xiàng)目所采取的“預(yù)清理”措施，收到了一定的效果，目前2007年立項(xiàng)項(xiàng)目已有71.3%提交了結(jié)項(xiàng)材料，這一比例較去年同期2006年項(xiàng)目的申請結(jié)項(xiàng)率提高了近30%。因此，2013年上半年，除了對2007年項(xiàng)目進(jìn)行最后清理外，教育部社科司也將對2008年項(xiàng)目開展“預(yù)清理”工作。

其次，項(xiàng)目逾期未完成情況仍然十分突出。以2010年立項(xiàng)項(xiàng)目為例，根據(jù)立項(xiàng)通知統(tǒng)計(jì)，計(jì)劃完成時(shí)間在2012年底的有131項(xiàng)，目前這部分項(xiàng)目中申請結(jié)項(xiàng)的僅有22項(xiàng)，按時(shí)完成率僅為16.8%。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，逾期未完成的主要原因包括：① 新的政策和法規(guī)不斷出臺，已有的數(shù)據(jù)老化，需改變研究方向、重新收集資料；②立項(xiàng)時(shí)對項(xiàng)目完成的難度估計(jì)不足；③工作頭緒多，教學(xué)、科研、行政任務(wù)重，出國、出差頻繁；④負(fù)責(zé)人生育、生病、家庭變故等；⑤課題組成員大范圍更替，影響研究進(jìn)度等。為此，教育部社科司除加大對逾期未完成項(xiàng)目的催促力度外，正努力完善監(jiān)督約束機(jī)制，以提高項(xiàng)目的按時(shí)完成率。如教育部社科司規(guī)定在研的國家社科基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，不得申報(bào)教育部人文社科一般項(xiàng)目，這一措施不僅有效保證了全國高校教師集中精力完成好國家社科基金項(xiàng)目，同時(shí)對提高項(xiàng)目研究效率也起到間接促進(jìn)作用。

此外，成果整體質(zhì)量尚待提高。通過對2006-2008年項(xiàng)目已結(jié)項(xiàng)情況的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，一次結(jié)項(xiàng)率分別為：62.5%、67.3%和63.7%，已結(jié)項(xiàng)目的優(yōu)良率分別為53.1%、53.9%和55.4%。有1/3左右的項(xiàng)目需要修改后結(jié)項(xiàng)，已結(jié)項(xiàng)目中優(yōu)秀和良好的比例不高。針對這一情況，教育部社科司擬于明年召開國家社科基金項(xiàng)目成果管理的專題工作會議，專門研究如何提高成果質(zhì)量。目前，我們正在整理統(tǒng)計(jì)近三年來2800余份專家鑒定意見，查找成果中普遍存在的問題，并將這些信息反饋給在研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，督促其提高成果質(zhì)量，特別是盡量避免一些技術(shù)性、規(guī)范性問題。同時(shí)，強(qiáng)化對科研管理部門負(fù)責(zé)同志的培訓(xùn)，加大對本部門結(jié)項(xiàng)成果的審核力度，對存在重大缺陷的成果直接退回，不予上報(bào)。