上海政法學(xué)院嚴(yán)勵(lì)教授主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《中國(guó)刑事政策的理性建構(gòu)》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為04BFX049），最終成果為專著《廣義刑事政策視野中的中國(guó)刑事政策及理性建構(gòu)》。課題組成員：克雅杰、衛(wèi)磊、王娜、王松江、朱云峰、吳羽、孫晶、張鳳軍、朱天、范魯陽(yáng)、齊巖軍、劉鵬、董勵(lì)歐、馮霜、李勇、馮麗華、劉文欣。

　　刑事政策總是一國(guó)的具體刑事政策，目前還不存在全世界通行的刑事政策，所以刑事政策的研究必須立足于本國(guó)刑事政策的研究，關(guān)注本國(guó)刑事政策的發(fā)展變化，特別要注重不同歷史時(shí)期刑事政策的調(diào)整變化。中國(guó)刑事政策，簡(jiǎn)單地說，就是犯罪對(duì)策，國(guó)家預(yù)防和懲罰犯罪的一切手段和方法都是刑事政策，如同經(jīng)濟(jì)、文化、外交、人口政策等一樣，是國(guó)家的一種政治措施，是指導(dǎo)同犯罪作斗爭(zhēng)的方針、原則。因此，要研究中國(guó)刑事政策必須從廣義刑事政策視野出發(fā)，才能正確認(rèn)識(shí)和把握中國(guó)刑事政策的精髓，才能體認(rèn)中國(guó)刑事政策的準(zhǔn)確含義，才能構(gòu)建中國(guó)刑事政策體系，并為實(shí)際工作提供理論工具。

　　一、中國(guó)刑事政策建構(gòu)的基本理論

　　中國(guó)刑事政策研究相對(duì)比較滯后，基礎(chǔ)理論較為薄弱，無(wú)法回應(yīng)和支撐實(shí)踐的需要。建構(gòu)中國(guó)刑事政策的基本理論對(duì)于中國(guó)刑事政策研究具有奠基作用，也可為刑事政策的實(shí)現(xiàn)提供理論依據(jù)。

　　1.中國(guó)刑事政策的基本內(nèi)涵和概念。概念是研究的邏輯起點(diǎn)，是分析的工具，在紛繁復(fù)雜的刑事政策概念中，合理地予以定位，才能為刑事政策研究提供邏輯起點(diǎn)和指引路徑，開辟刑事政策研究的新視野。從刑事政策的主體、刑事政策的對(duì)象、刑事政策的目的、刑事政策的手段等四個(gè)維度把握，刑事政策是指國(guó)家和社會(huì)以打擊犯罪，預(yù)防犯罪，維護(hù)穩(wěn)定的社會(huì)秩序?yàn)槟康亩�制定的行為�?guī)范和行動(dòng)準(zhǔn)則。

　　2.中國(guó)刑事政策的結(jié)構(gòu)體系。刑事政策作為打擊和預(yù)防犯罪的系統(tǒng)工程，是由不同層次、不同結(jié)構(gòu)的具體刑事政策的系統(tǒng)相互作用、相互依存、相互制約形成的一個(gè)有機(jī)整體。在刑事政策的整體系統(tǒng)中，任何具體的刑事政策都不是孤立的，必然處在不同層次的刑事政策系統(tǒng)之中，任何刑事政策也不能孤立地發(fā)生作用，而是以刑事政策系統(tǒng)整體效應(yīng)的形式發(fā)生作用。但目前由于缺乏對(duì)刑事政策體系的研究，導(dǎo)致在實(shí)際執(zhí)行中政策間相互矛盾、沖突、越位等現(xiàn)象疊加，嚴(yán)重地影響了刑事政策的實(shí)效和功能發(fā)揮。依據(jù)政策學(xué)原理，中國(guó)刑事政策已經(jīng)形成總的刑事政策、基本刑事政策和具體刑事政策的結(jié)構(gòu)體系，作為具有全局性的總的刑事政策即社會(huì)治安綜合治理的方針；作為刑事政策體系中中間環(huán)節(jié)的基本刑事政策即“打防結(jié)合、預(yù)防為主，專群結(jié)合、依靠群眾”的方針；作為具體的刑事政策則主要表現(xiàn)為懲罰政策和社會(huì)預(yù)防政策兩大系統(tǒng)。從橫向結(jié)構(gòu)分析，刑事懲罰政策又分為刑事立法政策、刑事司法政策和刑事執(zhí)行政策；社會(huì)預(yù)防政策又分為宏觀預(yù)防和微觀預(yù)防兩大系統(tǒng)。

　　3.中國(guó)刑事政策的建構(gòu)機(jī)制。刑事政策作為指導(dǎo)預(yù)防和控制犯罪的策略最終要付諸實(shí)施，才能發(fā)揮刑事政策的功能和作用，而要付諸實(shí)施其前提是要制定出符合實(shí)際要求的、比較客觀公正、科學(xué)合理的刑事政策。這就要求在刑事政策中引入機(jī)制原理，建構(gòu)刑事政策機(jī)制。刑事政策機(jī)制是指刑事政策各相關(guān)因素所共同形成的、受移動(dòng)規(guī)律支配又具有穩(wěn)定效應(yīng)的律動(dòng)作用聯(lián)系。刑事政策機(jī)制主要研究刑事政策的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、外部條件、功能和作用、刑事政策的實(shí)現(xiàn)等四個(gè)方面的問題。具體可概括為靜態(tài)方面的問題，即刑事政策的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、外部條件、功能和作用；動(dòng)態(tài)方面的問題，即刑事政策的實(shí)施。刑事政策的外部條件（外部環(huán)境）由刑事政策的國(guó)內(nèi)環(huán)境（政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境）和刑事政策的國(guó)際環(huán)境（國(guó)際政治環(huán)境、國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國(guó)際文化環(huán)境）構(gòu)成。刑事政策的功能主要是導(dǎo)向功能、調(diào)配功能、符號(hào)功能。刑事政策運(yùn)行機(jī)制主要是研究刑事政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估、調(diào)整的各個(gè)環(huán)節(jié)。從政策本質(zhì)看，刑事政策就是社會(huì)公共權(quán)威為防控犯罪而對(duì)刑事資源進(jìn)行的配置。刑事政策運(yùn)行的過程就是通過刑事政策的制定、實(shí)施、評(píng)估、調(diào)整等活動(dòng)對(duì)社會(huì)的人力、物力、財(cái)力、信息、時(shí)間等刑事資源予以分配和調(diào)整的過程。刑事政策運(yùn)行機(jī)制是否科學(xué)、合理，取決于對(duì)刑事政策資源分配和調(diào)整的科學(xué)、合理的程度。

　　4.中國(guó)刑事政策的基本原則。刑事政策的基本原則是指貫穿于刑事政策活動(dòng)始終，在整個(gè)反犯罪斗爭(zhēng)體系中組織和發(fā)揮作用方式的基本準(zhǔn)則。中國(guó)刑事政策的基本原則主要是：法治原則（包括憲法至上的原則、法律面前人人平等的原則、刑事法律原則和社會(huì)主義法律的基本要求）、民主原則（包括民主決策、民主監(jiān)督、民主參與等）、人道原則（包括樹立人道主義、人權(quán)觀念、在對(duì)犯罪的反應(yīng)中體現(xiàn)人道精神，對(duì)犯罪人和被害人都要體現(xiàn)人道精神）、科學(xué)原則（包括發(fā)揚(yáng)科學(xué)精神、科學(xué)地認(rèn)識(shí)犯罪現(xiàn)象和犯罪規(guī)律、刑事政策的過程科學(xué)化）、國(guó)際原則（包括對(duì)于聯(lián)合國(guó)規(guī)定的刑事司法準(zhǔn)則要予以遵守，加強(qiáng)國(guó)際刑事司法合作與協(xié)助、加強(qiáng)刑事政策的國(guó)際交流）。

　　5.中國(guó)刑事政策的價(jià)值目標(biāo)。刑事政策的價(jià)值是指刑事政策的客體對(duì)于刑事政策主體的意義和效用。刑事政策的價(jià)值目標(biāo)主要體現(xiàn)在自由、秩序、正義、效益四個(gè)方面以及自由與秩序、公平與效益兩對(duì)關(guān)系的選擇中。不同的價(jià)值目標(biāo)選擇，決定了不同的刑事政策。中國(guó)刑事政策價(jià)值目標(biāo)的選擇經(jīng)歷了兩個(gè)階段，即以消滅犯罪為目的的理想型階段和以預(yù)防犯罪為目的的現(xiàn)實(shí)型階段。理想型階段積極追求的是保護(hù)社會(huì)秩序穩(wěn)定的狀態(tài)，這必然輕視個(gè)人自由和個(gè)人權(quán)利，甚至以犧牲人權(quán)為代價(jià)追求超穩(wěn)定的社會(huì)秩序�，F(xiàn)實(shí)型階段堅(jiān)持保護(hù)公民權(quán)利與保護(hù)社會(huì)秩序相結(jié)合，堅(jiān)持公平正義和效益最大化相結(jié)合。

　　6.中國(guó)刑事政策的模式建構(gòu)。刑事政策模式的建構(gòu)即按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，從不同的角度，對(duì)刑事政策進(jìn)行不同模式劃分，在理論研究與對(duì)象之間建立起對(duì)應(yīng)關(guān)系的橋梁，使理論研究對(duì)研究對(duì)象的抽象與概括更為精確，增強(qiáng)理論研究的解釋能力和批判能力。以國(guó)家和社會(huì)作為切入點(diǎn)，刑事政策類型可以為三種模式：國(guó)家本位型刑事政策（包括專制型刑事政策和極權(quán)型刑事政策）、國(guó)家·社會(huì)雙本位型刑事政策、社會(huì)本位型刑事政策。中國(guó)刑事政策正在從國(guó)家本位型刑事政策向國(guó)家·社會(huì)雙本位型刑事政策轉(zhuǎn)換，在轉(zhuǎn)換過程中要進(jìn)行理性抉擇。

　　7.中國(guó)刑事政策的建構(gòu)基礎(chǔ)。包括文化基礎(chǔ)，即刑事政策的制定與執(zhí)行過程中始終存在著文化立場(chǎng)的介入，文化因素對(duì)于刑事政策選擇的影響更多的是隱含在刑事政策決策者與實(shí)施者的思維模式、價(jià)值觀念以及審美模式之中。政治基礎(chǔ)，即政治權(quán)力和刑罰權(quán)力的對(duì)接與交鋒，政治權(quán)力與刑罰權(quán)力的這種內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的互動(dòng)規(guī)律外化為政治基礎(chǔ)與刑事政策的辯證關(guān)系。社會(huì)基礎(chǔ)，即不同的社會(huì)結(jié)構(gòu)形態(tài)產(chǎn)生不同的刑事政策，刑事政策必然反映社會(huì)生活狀態(tài)，在某種程度上響應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要，社會(huì)結(jié)構(gòu)狀態(tài)是刑事政策形成的決定因素之一。法治基礎(chǔ)，即刑事政策必須要受到刑事法治的限定和制約，契合憲政的理念、精神和要求。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，即經(jīng)濟(jì)的演變和發(fā)展，影響和制約著刑事政策的理論與實(shí)踐，刑事政策的決策與執(zhí)行的過程也會(huì)對(duì)賴以存在的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一種反作用。

　　二、中國(guó)刑事政策的理性建構(gòu)

　　中國(guó)刑事政策的建構(gòu)中犯罪化與非犯罪化、刑罰化與非刑罰化等是不可回避的問題，中國(guó)刑事政策的理性建構(gòu)必須要闡明立場(chǎng)，找準(zhǔn)位置。

　　1.中國(guó)的犯罪化與非犯罪化。中國(guó)的犯罪化原則上必須以立法的方式進(jìn)行，但是，通過變更已有的刑罰法規(guī)的解釋和適用來(lái)實(shí)現(xiàn)犯罪化也是可能的。中國(guó)的犯罪化應(yīng)堅(jiān)持犯罪化的必要性和犯罪化的正義性標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也要受到第二次制約——刑法制約，即刑事立法政策規(guī)定特定不法行為犯罪化應(yīng)當(dāng)遵守基本刑事法理，對(duì)不符合刑事法理的行為不能予以犯罪化。中國(guó)的非犯罪化實(shí)現(xiàn)的路徑是堅(jiān)持立法與司法并軌，以立法途徑為主。當(dāng)前，要改變重在犯罪化的立法思維模式，在刑事立法和司法實(shí)踐中堅(jiān)持犯罪化與非犯罪化雙軌并行的模式，并以此指導(dǎo)立法和司法實(shí)踐。在當(dāng)今中國(guó)犯罪化是必然，非犯罪化必須走出重罪化的誤區(qū)，才能付諸于刑事立法和司法的實(shí)踐。

　　2.中國(guó)的刑罰化與非刑罰化。中國(guó)的刑罰化與非刑罰化的模式定位，應(yīng)選擇非刑罰化為主、刑罰化為輔的模式。這種模式要求，中國(guó)的刑罰首先應(yīng)當(dāng)將非刑罰化作為改革的主要任務(wù)，大力倡導(dǎo)并實(shí)踐非刑罰化，并在此基礎(chǔ)上，為了完善我國(guó)刑罰及犯罪控制體系，進(jìn)行適度的刑罰化改革。非刑罰化的主要實(shí)施途徑有：緩刑、非刑罰處理方法、保安處分、起訴便宜主義。在執(zhí)行刑罰過程中有條件或無(wú)條件地縮短執(zhí)行刑期。刑罰化的主要實(shí)現(xiàn)方式是：中國(guó)的刑罰要實(shí)現(xiàn)從以自由刑與死刑為核心向以自由刑與社區(qū)矯正共同主導(dǎo)的模式轉(zhuǎn)變；將刑法之外（主要是勞動(dòng)教養(yǎng)）過于嚴(yán)厲的犯罪控制手段吸收到刑罰和保安處分中；對(duì)新型犯罪和特殊類型犯罪增加刑罰的量。

　　3.中國(guó)的刑罰輕緩化。中國(guó)實(shí)現(xiàn)刑罰輕緩化，必須要糾正執(zhí)法者的“重刑主義”傾向和民眾情緒；在刑事立法和司法中要削減死刑罪名，限制短期自由刑，擴(kuò)大罰金刑；在行刑中要加快社區(qū)矯正的推廣，盡快予以本土化。

　　4.中國(guó)保安處分制度的建構(gòu)。中國(guó)保安處分應(yīng)采用二元制的立法模式，即在刑法中既規(guī)定刑罰，又規(guī)定保安處分。中國(guó)刑法中對(duì)于保安處分種類應(yīng)規(guī)定以下7種：教養(yǎng)處分、強(qiáng)制醫(yī)療、少年保護(hù)、強(qiáng)制禁戒、監(jiān)督考察、沒收財(cái)物、禁止從業(yè)。

　　5．中國(guó)的被害人保護(hù)。中國(guó)的被害人保護(hù)應(yīng)建構(gòu)被害人賠償制度、被害人國(guó)家補(bǔ)償制度、被害人法律援助制度、被害人保護(hù)的社會(huì)服務(wù)制度，并要進(jìn)一步確認(rèn)和強(qiáng)化被害人的訴訟參與權(quán)，賦予被害人訴訟當(dāng)事人的地位。

　　6．中國(guó)的刑事政策刑法化。刑法的刑事政策化和刑事政策的刑法化是當(dāng)代刑事政策發(fā)展的主流，中國(guó)刑事政策刑法化應(yīng)在遵循法治、民主、科學(xué)和謙抑原則下采取兩種立法模式，即長(zhǎng)期刑事政策的法典化和中期刑事政策的單行法律化。