中國(guó)社會(huì)科學(xué)院李毅研究員主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《日本制造業(yè)演進(jìn)的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)分析：對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與組織創(chuàng)新的一種新認(rèn)識(shí)》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為08BJL058），最終成果為同名專著。

　　對(duì)后起國(guó)家日本從落后的農(nóng)業(yè)國(guó)走向世界工業(yè)強(qiáng)國(guó)的歷程進(jìn)行深入的理論探究，具有典型的經(jīng)濟(jì)史意義。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中存在的對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)誤區(qū)和對(duì)日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展的認(rèn)識(shí)分歧，在理論和實(shí)踐層面上為日本問(wèn)題的研究提出了新的課題。

　　一、主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)

　　（一）研究框架和主要內(nèi)容

　　這項(xiàng)成果以經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史結(jié)合的方法，通過(guò)對(duì)日本制造業(yè)演進(jìn)的歷史觀察與分析，對(duì)技術(shù)和組織創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)與作用給出了一種衡量和評(píng)估的框架，對(duì)日本產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)給出了一種新的解讀，以嘗試闡述產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新復(fù)雜系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征和演進(jìn)規(guī)律。具體說(shuō)，是以前近代以來(lái)日本制造業(yè)的整體演進(jìn)為研究對(duì)象，以支持其制造業(yè)實(shí)現(xiàn)自主和可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新與組織創(chuàng)新為重點(diǎn)，嘗試通過(guò)對(duì)以創(chuàng)新為核心的連貫的日本制造業(yè)發(fā)展史的研究，來(lái)回答技術(shù)及組織創(chuàng)新為什么能成為和如何成為一國(guó)制造業(yè)自主和可持續(xù)發(fā)展的核心能力。這項(xiàng)成果在下述四個(gè)相互聯(lián)系的層次上展開(kāi)。首先，對(duì)包括創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的演化經(jīng)濟(jì)理論的特征及其主要觀點(diǎn)、以及與該理論相關(guān)聯(lián)的日本產(chǎn)業(yè)演進(jìn)研究的若干進(jìn)展進(jìn)行綜述與評(píng)析，以此奠定研究分析框架的理論基礎(chǔ)和方法論基礎(chǔ)。其次，從分析當(dāng)代日本產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)出發(fā)，考察形成該特點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新歷史軌跡。研究和探討這種連續(xù)性的創(chuàng)新，對(duì)日本制造業(yè)自主發(fā)展的理論與實(shí)踐意義，提出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)史認(rèn)識(shí)。第三，用動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)認(rèn)識(shí)組織及其組織結(jié)構(gòu)在連續(xù)性創(chuàng)新中所承擔(dān)的角色。通過(guò)考察和解釋歷史上日本制造業(yè)組織結(jié)構(gòu)的多樣性，以及在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定和多變條件下的結(jié)構(gòu)調(diào)整和演化路徑，來(lái)探討組織結(jié)構(gòu)的選擇條件和選擇過(guò)程，以及其與創(chuàng)新效率的關(guān)聯(lián)。第四，進(jìn)入以產(chǎn)業(yè)為中心的創(chuàng)新系統(tǒng)分析。通過(guò)從整體上把握創(chuàng)新過(guò)程所在系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征，來(lái)認(rèn)識(shí)技術(shù)變革和結(jié)構(gòu)變遷在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的相互作用機(jī)理，認(rèn)識(shí)系統(tǒng)內(nèi)各行為主體如何通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)調(diào)推動(dòng)系統(tǒng)的有效運(yùn)行。結(jié)合日本特色的網(wǎng)絡(luò)組織分析，嘗試建立能夠反映其內(nèi)在規(guī)律的、簡(jiǎn)約的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型。

　　這項(xiàng)成果構(gòu)建了一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新→組織創(chuàng)新→創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的分析框架，理由是：第一，技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)制造業(yè)發(fā)展的根本推動(dòng)力，這種推動(dòng)力要在產(chǎn)業(yè)連續(xù)的創(chuàng)新變遷中才能得到深刻的觀察和認(rèn)識(shí)；第二，連續(xù)性地創(chuàng)新是借助于對(duì)創(chuàng)新的有效組織加以實(shí)現(xiàn)的，技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)作中對(duì)組織的這種依賴關(guān)系是我們研究所關(guān)心的；第三，前近代以來(lái)日本制造業(yè)豐富多樣的技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新活動(dòng)，是以不斷進(jìn)化的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為平臺(tái)逐步展開(kāi)的。研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，可以使我們有機(jī)會(huì)通過(guò)分析技術(shù)與組織創(chuàng)新的相互關(guān)系，以及系統(tǒng)各部分的相互作用，來(lái)認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的復(fù)雜系統(tǒng)所具有的結(jié)構(gòu)性特征及其演進(jìn)規(guī)律。

　�。ǘ�）研究思路和重要觀點(diǎn)

　　選擇以研究復(fù)雜事物的動(dòng)態(tài)變化為特征的演化經(jīng)濟(jì)理論，作為研究的理論基礎(chǔ)和方法論基礎(chǔ)。由于傳統(tǒng)理論對(duì)日本問(wèn)題的解釋存在一定的局限性，我們認(rèn)為動(dòng)態(tài)的非均衡分析可能更符合日本制造業(yè)發(fā)展的歷史事實(shí)。以綜述演化經(jīng)濟(jì)理論的興起及其方法論特征為起點(diǎn)，這項(xiàng)成果圍繞日本創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究，以及以理論與歷史結(jié)合的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的相關(guān)研究，對(duì)以創(chuàng)新為主線的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展史的研究和創(chuàng)新的組織及其以結(jié)構(gòu)變化為中心的組織演進(jìn)研究，作了概要的梳理。并由對(duì)上述成果的簡(jiǎn)要評(píng)述，進(jìn)入這項(xiàng)成果的核心內(nèi)容——對(duì)日本制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)。

　　1.由日本制造業(yè)連續(xù)性創(chuàng)新軌跡的研究，得出技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)史認(rèn)識(shí)

　　由于創(chuàng)新具有路徑依賴性，這項(xiàng)成果考察了日本制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的歷史軌跡。對(duì)近代制造業(yè)建立期的技術(shù)創(chuàng)新考察，顯示前近代的創(chuàng)新積累是其近代制造業(yè)建立的基礎(chǔ)；對(duì)現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展期的技術(shù)創(chuàng)新考察，揭示了戰(zhàn)后創(chuàng)新與歷史上創(chuàng)新活動(dòng)的聯(lián)系；對(duì)當(dāng)代日本制造業(yè)轉(zhuǎn)型期技術(shù)創(chuàng)新的歷史考察，則集中分析了日本90年代技術(shù)創(chuàng)新的教訓(xùn)和它在這一時(shí)期創(chuàng)新方面的探索性實(shí)踐。

　　基于對(duì)日本制造業(yè)創(chuàng)新的連續(xù)性歷史考察，這項(xiàng)成果得到了一種對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)史認(rèn)識(shí)。首先，它使我們思考以引進(jìn)為杠桿構(gòu)建創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)動(dòng)態(tài)的學(xué)習(xí)和知識(shí)融合過(guò)程。發(fā)展所處的內(nèi)外環(huán)境，使日本歷史性地選擇了以引進(jìn)為杠桿，通過(guò)合理整合資源實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的路徑，并將自主創(chuàng)新建立在高水平的國(guó)際起點(diǎn)上。而傳統(tǒng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮成為日本以引進(jìn)為杠桿構(gòu)建創(chuàng)新的支點(diǎn)。其次，認(rèn)識(shí)連續(xù)性創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)自主和可持續(xù)發(fā)展的意義。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)歷史的過(guò)程，日本經(jīng)驗(yàn)在于，它能在這一過(guò)程中把握完整的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)上的發(fā)展主導(dǎo)權(quán)，掌握充分發(fā)揮自身特長(zhǎng)的發(fā)展主動(dòng)權(quán)，堅(jiān)持發(fā)展模式的靈活選擇權(quán)和保障技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自主權(quán)。第三，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)的一種經(jīng)濟(jì)史意義上的理解。技術(shù)創(chuàng)新也是經(jīng)濟(jì)主體憑借以往的學(xué)習(xí)與技術(shù)積淀實(shí)現(xiàn)的一次技術(shù)推進(jìn)，乃至有質(zhì)變意義的技術(shù)突破。作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)生過(guò)程，能夠促進(jìn)增長(zhǎng)的創(chuàng)新必然是與結(jié)構(gòu)調(diào)整有機(jī)結(jié)合，并以符合本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際為特點(diǎn)的。在這里漸進(jìn)式創(chuàng)新是重要的，它是從歷史到現(xiàn)代、從引進(jìn)到自主創(chuàng)新的橋梁。

　　2.由日本制造業(yè)組織結(jié)構(gòu)的多樣性演進(jìn)，認(rèn)識(shí)其與創(chuàng)新效率的關(guān)聯(lián)

　　連續(xù)性創(chuàng)新是借助于對(duì)創(chuàng)新的有效組織加以實(shí)現(xiàn)的。由于與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系的組織狀況通常都是通過(guò)組織結(jié)構(gòu)的角度來(lái)觀察的，這項(xiàng)成果以結(jié)構(gòu)問(wèn)題為觀察日本制造業(yè)組織演進(jìn)的中心，展開(kāi)對(duì)日本產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新及其結(jié)構(gòu)變遷歷史地研究，嘗試給出一條較為完整的以創(chuàng)新為中心的制造業(yè)組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)歷史軌跡。

　　以產(chǎn)業(yè)史實(shí)的分析為基礎(chǔ)，這項(xiàng)成果著重討論了與組織創(chuàng)新密切聯(lián)系的三個(gè)相關(guān)理論問(wèn)題。

　　第一，作為創(chuàng)新機(jī)制的組織結(jié)構(gòu)形成是產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的動(dòng)態(tài)選擇結(jié)果。它包括微觀層面的組織結(jié)構(gòu)選擇條件，即制約選擇的多重因素。它們的影響來(lái)自不同方向和不同層次，并且由于產(chǎn)業(yè)本身的成熟程度、創(chuàng)新活動(dòng)深度及創(chuàng)新方式不同，影響程度也是不同的。也包括宏觀層面的組織結(jié)構(gòu)選擇過(guò)程，即它是一國(guó)歷史的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)選擇、現(xiàn)實(shí)的結(jié)構(gòu)合理變革和對(duì)未來(lái)趨勢(shì)的一種認(rèn)識(shí)過(guò)程。

　　第二，組織創(chuàng)新在推動(dòng)創(chuàng)新效率提高上存在兩條基本途徑。組織結(jié)構(gòu)在推動(dòng)創(chuàng)新方面的重要作用，是通過(guò)它對(duì)創(chuàng)新的引入速度和引入方向的影響，以及它的激勵(lì)與協(xié)調(diào)對(duì)創(chuàng)新效率提升和創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)的影響來(lái)體現(xiàn)的。不同的組織結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新發(fā)生的頻率、創(chuàng)新實(shí)施的方向和它采取的形式的影響是不同的，同時(shí)它對(duì)決策中的分工和勞動(dòng)分工的效率影響也是不同的。

　　第三，組織結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)機(jī)與調(diào)整路徑對(duì)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生實(shí)際的影響。要獲得以創(chuàng)新效率的提升和創(chuàng)新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)所反映的組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，關(guān)鍵在于組織結(jié)構(gòu)的適時(shí)調(diào)整以及調(diào)整路徑的合理選擇。前者是指調(diào)整能為深度創(chuàng)新提供合適的組織架構(gòu)，為產(chǎn)業(yè)提供適度的擴(kuò)展空間；后者則指調(diào)整的方式和過(guò)程能夠注意到其國(guó)情和產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，同時(shí)能夠反映產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的時(shí)代方向。在調(diào)整和選擇中提升的組織創(chuàng)新能力，是制造業(yè)從事競(jìng)爭(zhēng)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的核心能力。

　　3.由整體上把握創(chuàng)新過(guò)程所在系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的本質(zhì)特征

　　由于技術(shù)創(chuàng)新及其對(duì)創(chuàng)新的組織是在整體的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中運(yùn)行的，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究自然成為擺在我們面前的現(xiàn)實(shí)課題。

　　這項(xiàng)成果對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)涵的界定及其分析框架的搭建，是從分析它與國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)系入手的。因?yàn)椤敖?jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有結(jié)構(gòu)性的特征”，這里依然把其結(jié)構(gòu)演進(jìn)作為研究的中心。這樣的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分析是一種非均衡分析。作為分析工具，我們嘗試一種基于分工演進(jìn)的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)分析方式，并在分析創(chuàng)新之所以依賴于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行時(shí)，提出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)具有三大功能性特征。對(duì)以網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)反映的日本產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演進(jìn)過(guò)程的歷史考察，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究的重要內(nèi)容，這主要是因?yàn)橥ㄟ^(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)觀察與分析，可以為探尋其規(guī)律性的認(rèn)識(shí)積累經(jīng)濟(jì)史的知識(shí)。

　　這項(xiàng)成果提出了制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)不斷進(jìn)化的生態(tài)系統(tǒng)的觀點(diǎn)，并嘗試給出一種對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)性質(zhì)的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識(shí)。作為創(chuàng)新及其組織運(yùn)作的平臺(tái)，制造業(yè)本身就是一個(gè)開(kāi)放的復(fù)雜系統(tǒng)，其本身所具有的生成、演化特性，啟發(fā)我們把它作為一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)來(lái)考察和研究。作者得出的結(jié)論是，技術(shù)創(chuàng)新使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)處于多樣化的生成變化狀態(tài)。組織創(chuàng)新使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)處于多重的適應(yīng)性選擇過(guò)程，系統(tǒng)借助各部分間的非線性相互作用實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的自組織。

　　借助上述研究，這項(xiàng)成果嘗試揭示由產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各要素及各子系統(tǒng)之間的相互作用推動(dòng)創(chuàng)新有序展開(kāi)這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象所具有的規(guī)律性特征。

　　二、學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值

　　這項(xiàng)成果運(yùn)用演化經(jīng)濟(jì)理論對(duì)以創(chuàng)新為中心的日本制造業(yè)演進(jìn)進(jìn)行了史論結(jié)合的分析與研究，這在目前的國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究中是無(wú)現(xiàn)成的例子可以參照的。由于成果在理論方法、框架建構(gòu)與內(nèi)容研究方面所做的創(chuàng)新努力，使課題組有可能找到一條走出創(chuàng)新認(rèn)識(shí)誤區(qū)的途徑，以及對(duì)日本制造業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)給出一種合理解釋的理論與方法。這項(xiàng)成果的社會(huì)價(jià)值則主要體現(xiàn)在運(yùn)用其研究成果分析現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和突發(fā)事件，以及基于其研究積累從事學(xué)科建設(shè)工作方面。